证券行业IT效益评估体系在ITILV3中的最佳实践
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【摘要】目前券商服务的好坏依赖于IT服务，提供低成本、高质量的IT服务体系成为券商追求的目标。本文通过ITILV3中的服务管理理论，挖掘IT效益评估的根本内涵，确定IT效益评估是其最佳实践之一，并建立证券IT评估体系并在实际项目中应用，通过这些实践，概括出IT项目评估体系的真正价值。
【关键词】ITILV3IT效益评估体系IT服务管理
一、引言
现阶段券商绝大部分IT建设，系统上线就结束，建设者当起了甩手掌柜，后事不管。建设完成的系统是否能实现项目立项目标，是否产生效益，是否达到低风险、高收益等等问题很少去关注，更没有开展对上线项目进行建设效益评估，缺少了对建设经验、教训的总结和归纳，IT管理水平得不到有效提升。本文根据ITIL V3关于服务管理的理论，建立券商IT建设效益评估体系，并在具体的项目中进行实践。
二、ITILv3理念中的核心IT服务管理理论
（一）ITILV3关于服务管理的核心理念
2007年5月30日，全球了ITIL（IT Infrastructure Library）最新版本---ITIL V3，旨在提高IT资源的利用率和服务质量。新的ITIL知识体系包含了由“服务策略”、“服务设计”、“服务转移”、“服务运营”和“持续服务改进”等5方面核心知识体系。
服务策略：掌握业务所需并将其转化为IT策略；认知业务的催化剂并对其做出响应；基于行业，规范环境，公司规模等选择最佳实践。
服务设计：关于IT服务和体系架构的模型设计，包括外包、内包、共包等。
服务转换：关于如何创建过渡策略将服务从服务设计到投入到当前或生产运行环境中。主题包括变更和管理、服务模型和产品设计检查表（类似于软件研发的生命周期，但在此处是为IT服务设计的）。
服务运营：如何管理现运行环境或产品环境中的服务；日常管理事宜；如果处理故障；如何制定和监控质量衡量指标；如何管理流程。
持续服务改进：服务引入后如何不断改进。
（二）ITILV3服务管理给券商带来的好处
包括：IT服务的提供变得更加以客户为中心，同时在服务质量上的协商一致改进了双方的关系；可以对服务质量，可用性，可靠性和服务成本进行更好的管理；改进业务部门与IT部门的沟通，因为大家采用都是同一个框架；IT部门形成了一个更为明晰的架构，从而变得更为有效率和更为关注公司目标；IT部门更加对其负责的基础架构和服务实施控制，同时变更也的更易于管理。
三、ITILV3服务管理理论核心与证券IT建设评估体系内涵
在利用ITIL理论指导IT治理的过程中，证券行业内各机构的IT部门都制定一系列的管理流程，帮助IT管理者去堵住IT管理中的各种漏洞。可现实中还有许多IT服务组织在进行IT规模的扩张时，无法保证服务质量的稳定，并且会出现团队内部各小组之间的相互指责，而每个成员都说自己遵行了既定的流程。这让我们反思：如需要实现大规模、低成本、高质量地保证IT服务水平，必须要建立一整套以服务生命周期为导向的服务体系，从而帮助IT服务组织更好地“以客户为中心、以服务为导向”为客户提供高质量、低成本的IT服务体系。而IT 效益评估体系是服务体系的一种最佳实践。
实现IT服务管理的根本目标也就是建立评估体系的目标：以客户为中心提供IT服务；提供高质量、低成本的服务；
实施建设效益评估体系促进IT管理转向真正的IT服务管理。
ITIL V3为依据，结合券商IT体系确定IT建设效益评估体系内涵，如表一
表一
四、IT项目效益评估体系
（一）评估体系――项目建设效益评估和项目运营效益评估
IT系统评估体系主要从项目建设和运营角度对IT系统的建设方向性、功能、效益、质量、稳定性、安全性等方面进行全面的评估。项目效益评估体系分为项目建设效益评估和项目运营效益评估两部分，主要是由于开展评估的时间点不同而评估侧重点不同。前者在系统上线正常运行一个月后进行，后者是系统正常运行半年或一年后进行。
项目建设效益评估 主要针对项目在立项、建设目标、业务功能实现情况、系统运行稳定情况等等阶段的评估评估，并分析该项目的最终交付物及取得的效果。主要针对系统建设是否能实现立项目标、并在安全性、建设质量、系统效果等方面；
项目运营效益评估 这部分的评估主要是针对项目业务发展、系统运行后的安全、稳定性进行评估，重点分析建设该系统（项目）的效益，包括经济效益、公司品牌等等方面。
分别从事前、事中、事后进行指标分析与评估。
我们建立的评估体系总体框架和各阶段具体内容如下图一所示。
图一
（二）总体流程
IT系统项目建设效益评估体系，实现了项目建设的闭环管理。
（三）实施细则
在评估体系总体框架确定的情况下，需要进一步确定每个阶段评估内容涉及的具体评估指标，建立标准化评估规格和流程，通过定性或定量的方式将具体的评估意见指标化并量化，这样的评估体系才能具有说服力，才能站在客观的角度对各类系统进行统一的评判。
五、效果分析
利用IT项目效益评估体系去实践IT项目的建设情况，结合具体实际情况，对2010年完成的及在建的8个项目进行评估过程，有业务系统、客户服务系统、安全系统等等类型，具有较大的代表性。其中五个做了详细效益评估，每个项目评估时间20天左右。
（一）评估结论汇总
评估过程中，根据不同的系统建设目标和功能，效益评估的侧重点不同。有的系统不会产生经济效益，如VPN系统，其目的就是为了员工外出上网安全性而建设的；有的具有间接的经济效益，如WAP平台、短信群发平台；有的有直接的经济效益，如智能基金定投系统、阳光极速平台等。由于系统建设经济目标不相同（或没有），效益评估的侧重点就不相同。
这里摘录两个系统评估结论如下：
1.VPN评估的结论：对于正常使用了半年的VPN系统，从安全性考虑，SSL模式下的VPN系统建设的必要性是极其充分的；系统的建成达到立项多项目标（技术目标、应用目标等）；系统安全性也得到保障系统运维方便、运行稳定；系统利用率极低，系统设计可满足10000人（license）并行使用，目前日均使用却只50人左右。建议在以后项目立项时应充分分析系统可能的利用率，相应控制系统规模及license量的购买，以节约建设成本。
2.智能基金定投系统评估结论：智能基金定投系统建设是必要的，对公司业务的发展意义重大；目前虽然可以开展基本业务，但系统在相关功能上，尤其合规需求功能上需要进一步完善；系统利用率低，业务没有开展起来，远没有达到建设目的；业务立项时需求考虑不周，以至于系统上线后，因补充需求的开发而暂停业务发展。业务部门应成立业务拓展团队，在制度和组织上保证智能定投业务的开展，经济效益上有实际的增长。
（二）效益评估而产生关于项目建设的几点体会和建议
1.项目立项初期可研不够严谨，导致项目在建设过程中和建设完成后无法实现建设目标。如智能基金定投系统，原计划在2010年6月正式上线运行，但由于需求考虑不周，没有认识到业务逻辑的合规问题，导致项目建成却不合规，重新补充与合规相关的需求，使得项目延误到2011年3月才上线，造成较大浪费。
2.系统上线后系统利用率较低，投资回报不合理。如VPN系统，其建设目的是加强外出人员访问企业办公网的安全，但是系统设计满足10000人（license）并行使用，可现在（上线一年半了）日均使用却只有50人左右。其实系统设计时就不应购买那么多（10000）license，1000即可，可视实际情况分步购买方式。又如智能基金定投系统投资118万，2011年3月21日―4月28日委托成功不到30笔，总交易金额不到3万元，产生的手续费可以忽略。
一般IT系统三年的折旧期，最多不超过五年。系统上线一年不到1%的利用率，五年后也不能达到20%，浪费是一定了。
3.系统建成，业务开展不尽人意，系统能力远没有得到发挥。立项报告和系统建设方案中都明确了建设的必要性。可系统平台建成后，一个月、两个月、甚至是一年了业务还没起色，有的系统利用率还达不到1%。
对业务的开展，有很多情况下业务部门没有一个完整的业务拓展方案及专门的业务推广团队，系统建成就被打入冷宫。
4.有些业务系统的建设在成本投入或建设时机上，有进一步斟酌的必要。业务系统的建设目的就是提供业务。可系统建成了，似乎发现该业务不重要。这就是在系统立项时没有充分考虑成本投入的效益和建设时机问题。
如阳光极速平台，针对VIP客户来说似乎是很重要的，可目前全业务上线一年多才有25人在用。有的客户经理不知道有这个系统，有的是不愿意去为客户安装（在客户端），认为功能上与一般的交易软件没有质的变化，必要性不大。又如智能基金定投平台，业务没发展起来，感觉是业务定位不准确，针对业务宣传、推广的人群不准和力度不够，该业务也没有在国内流行起来，建设时机好。
参考文献
[1]（美）塞利格.《实施IT治理：方法论、模型、全球最佳实践》.
[2]中国证券业协会.《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》.
[3]夏敬侃，文静.IT服务管理在一级业务支撑系统中的应用.《电信工程技术与标准化》2005年8期。
[4]孙强，孟秀转.细说IT服务管理（四）――IT服务管理知识框架体系《软件工程师》2004年7期.
作者简介：徐一民（1977-），男，汉族，浙江余姚人，毕业于同济大学计算机系，硕士，现供职于光大证券股份有限公司，从事项目管理工作；陈挺（1968-），男，汉族,海南乐东人，毕业于上海大学无线电专业，博士，现供职于光大证券股份有限公司，主要从事证券IT系统建设、程序化交易、IT架构等方向的工作和研究。