工程施工索赔浅析

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摘要：什么是工程施工索赔？如何做好工程施工索赔工作？本文对工程施工索赔作了浅析。

关键词：施工索赔的特征、程序和技巧

一、 工程索赔的概念

广义上讲：索赔是在工程承包合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中，“索赔”是双向的，建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。而通常意义的工程施工索赔是狭义的索赔,是承包商由于非自身原因发生合同规定之外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。即承包商提出的索赔。

二、常见的索赔事件

常见的索赔事件包括：工期拖延索赔；不可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止索赔；其他索赔（如货币贬值、物价上涨、建设单位推迟支付工程款引起索赔）等。 三、索赔的特征

1、索赔的时效性

FIDIC《土木工程施工合同条件》第53-1条规定：“在引起索赔事件第一次发生之后的28个日历天内，承包商将他的索赔意向通知工程师，同时将一份副本至交业主。”这就是索赔的时效性要求的体现，索赔时效若贯穿于施工索赔的全程之中，超过规定的期限，承包人无权得到索赔或只限于索赔由监理工程师按当时的记录予以核实的那部分款额。

2、索赔的证据性

索赔证据是索赔文件的一个重要组成部分，关系到索赔的成败。缺少足够的证据，索赔是不成立的。索赔证据必须具备真实性、全面性、法律证明效力、及时性的特征

索赔的证据一般包括：

（1）招标文件、合同文本及附件；

（2）来往文件、签证及更改通知等；

（3）各种会谈纪要；

（4）施工进度计划和实际施工进度表；

（5）施工现场工程文件；

（6）工程照片；

（7）气象报告；

（8）工地交接班记录；

（9）建筑材料和设备采购、订货运输使用记录等；

（10）市场行情记录；

（11）各种会计核算资料；

（12）国家法律、法令、政策文件等。

以上证据文件的使用必须考虑其次序的优先程度，这关系到证据的有效性，甚至会为建设单位反索赔提供依据。

3、索赔的科学性

（1）索赔价值的计算依据要正确

（2）索赔计算必须合理、正确。要采用合理的计算方法的数据，正确地计算出应取得的经济补偿款额或工期延长。计算中应力求避免漏项或重复，不出现计算上的错误。 （3）责任分析应清楚、准确对各种索赔费用进行归类，同工程成本一样，可分为人工费、材料费、施工设备费、管理费等。要把索赔项目中各种损失的费用和额外的工作分析清楚，其计算方法与投标时工程报价的计算方法基本相同。

（4）充分论证事件造成施工单位的实际损失。索赔的原则是赔偿由事件引起的施工单位所遭受的实际损失，所以索赔报告中应强调由于事件影响，使施工单位在实施工程中所受到干扰的严重程度，以致工期拖延，费用增加；并充分论证事件影响实际损失之间的直接因果关系。

4、索赔的艺术性

工程索赔是一门涉及面广，融技术、法律为一体的综合学科，它不仅是一门科学，又是一门艺术，要想获得好的索赔成果，必须要有强有力稳定和索赔班子，正确的索赔战略、机动灵活的索赔技巧以及严肃的合同依据。

（1）组建强有力的、稳定的索赔班子

索赔是一项复杂细致而艰巨的工作，组建一个知识全面，有丰富索赔经验，稳定的索赔小组从事索赔工作是索赔成功的首要条件，索赔小组应由项目经理，合同法律专家，估算师、会计师、施工工程师组成，有专职人员搜集和整理由各职能部门提供的有关信息资料。

（2）确定正确的索赔战略和策略

索赔战略和策略是承包商经营战略和策略的一部分，体现承包商长远利益和目前利益，全局利益和局部利益的统一，应由公司经理亲自把握和制定，索赔班子人员应提供决策的依据和建议。

（3）防止产生对立情绪

谈判过程中一定要说明施工单位为了避免或消除该事件影响和损失已尽了最大的努力，采取了所能采用的措施，语气要恳切、言辞要婉转，以争取对方的理解，防止产生对立情绪；

（4）坚持原则，灵活机动

索赔谈判是合同双方面对面的较量，是索赔能否取得成功的关键。谈判过程中既要据理力争，坚持原则，又要适当让步，机动灵活。

（5）区别对待，轻重有权

将索赔目标分解为几个单项，力争单项索赔。制定详细的谈判计划，并为每个单项策划具体的谈判策略，以控制谈判进程，有重大争议问题可暂时搁置，避免出现僵局，最终实现各个击破的目标。

四、索赔程序

施工索赔的处理一般分5个步骤进行：

1、提出索赔要求；

2、报送索赔资料；

3、会议协商解决；

4、邀请中间人调解

5、提交仲裁

FIDIC合同条件下的索赔处理程序

五、索赔报告的编写

索赔报告的内容应包括四个部分。

1、总论部分。包括序言、索赔事项概述、具体索赔要求、索赔报告编写及审核人员名单。

2、根据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自该工程项目的合同文件，和相关法律规定。该部分中施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经济补偿或工期延长。是对索赔权利定性的表述。

3、计算部分。索赔计算的目的，是以具体的计算方法和计算过程，说明自己应得经济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的任务是解决索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少索赔款额和工期。是对索赔权利的定量表述。

4、证据部分，证据部分包括该索赔事件所涉及的一切证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。工程建设具有线长、点多、面广及其易受地理位置、地形和地质条件、社会环境的影响的特点。这些特点决定了参建单位的风险在招投标阶段无法预见或可以预见但无法避免的。且现阶段工程承包业为“买方市场”，业主趋向于将自身的风险转嫁给承包商，造成风险承担不均。所以工程施工索赔是一种正常的现象，是承包商减轻自身风险和合同实施过程中增加收入的途径之一。总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，处理索赔问题水平的高低反映了承包商对项目管理水平的高低。随着建筑市场的建立和发展，索赔将成为项目管理中越来越重要的问题。

参考文献：

李建设，吕胜普。土木工程索赔方法与实例。人民交通出版社。

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