论逻辑框架法在某煤矿项目可行性研究中的应用

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摘要： 逻辑框架方法（Logical Framework Approach,简称LFA）是运用于项目设计、管理、评价和决策的一种工具。它利用逻辑框架矩阵表汇总项目实施活动的全部要素，把项目划分为四个相互联系的目标层次，并利用逻辑框架中的“垂直逻辑”和“水平逻辑”关系对项目进行全面的分析、评价与决策。

关键词：LFA；目标层次；验证指标；验证方；重要假设和外部条件

中图分类号：TU71文献标识码：A

某煤矿为神华集团一新建煤矿，总投资70亿元人民币，年产煤1000万吨，包括矿土安三类工程。其中生活办公区总建筑面积50000平方米；生产辅助区洗煤厂一座，原煤仓、井口联合建筑、物供场地棚库工程、综采设备库和胶轮车库等工程、污水处理站、锅炉房及场区室外综合管网、道路、园林绿化等工程；矿井采用斜井开拓方式，矿井投产时形成三条井筒，针对该项目可行性研究应用逻辑框架法如下：[1]

一、目标要素分析

表一 项目决策逻辑框架表

目标层次 客观验证指标 客观验证方法 重要假设和外部条件

宏观目标 宏观目标验证指标 监测和监督手段及方法 实现目标的主要条件

具体目的 目的验证指标 监测和监督手段及方法 实现目的的主要条件

产出效果 产出效果验证指标 监测和监督手段及方法 实现产出的主要条件

投入/活动 投入方式及定量指标 监测和监督手段及方法 落实投入的主要条件

逻辑框架汇总了项目实施活动的全部要素，并把项目划分为四个相互联系的目标层次，包括宏观目标、项目具体目标、项目产出效果目标和项目投入活动目标四个目标层次。

（一）宏观目标

宏观目标是宏观规划、政策和方针所指向的目标。它超越项目的范畴，是关于国家、地区、部门或投资组织的整体目标。根据科学发展观和构建和谐社会的要求，宏观目标构成项目逻辑框架的最上层次，是项目具体目标选择的约束条件。

本项目宏观目标为进一步加大国家电煤供应，促进本地区协调发展，带动当地煤炭开采行业的技术和管理水平整体提升，改善生产力布局，响应西部大开发战略实施等。

（二）具体目标

项目具体目标也称项目的直接目标，是项目所要达到的直接效果，即项目为目标受益群体带来的效果。它是达到宏观目标的子目标之一，也是该项目投资者希望达到的目标，这个层次的目标由项目的实施机构和独立的评价机构选择确定，目标的实现取决于外部环境和项目自身的因素。项目规划的使命就是要努力保证项目直接目标的实现，它为宏观目标的实现提供支持和保障。

（三）产出效果目标

项目产出效果目标是实现项目直接目标必须达到的结果，即项目的建设内容或具体的产出物，

本项目要求3年内建成一座综合矿井，需要建设完成生产区、生产辅助区和生活区三大功能区域，其中生活办公区总建筑面积50000平方米，包含3栋公寓楼和行政办公楼（4.2万）；生产辅助区洗煤厂一座，原煤仓、井口联合建筑、物供场地棚库工程、综采设备库和胶轮车库等工程、污水处理站、锅炉房及场区室外综合管网、道路、园林绿化等工程；生产区矿井采用斜井开拓方式，矿井投产时形成三条井筒以及场区绿化、道路、室外综合管线等配套工程。

修建一条20公里的运煤铁路专线，并与神东铁路连接。修建一条5公里的临河公路；

（四）投入活动目标

该层次是项目的具体实施过程及内容，主要包括资源和时间等的投入。它是为实现产出效果目标应开展的相应的投入活动。通常需将项目的产出效果目标与对应的投入活动逐一编号，列明时间顺序或优先顺序。本项目需要有确保四个目标全面实现相应的土地、资金、物资、人员、技术等资源和保证目标如期实现的时间安排与配套措施。

以上四个层次的目标自下而上构成三个相互联系的垂直逻辑关系。即：

如果，保证一定资源的如期投入并进行科学的管理，那么，项目的投入活动可以顺利进行，预期的产出目标能够如期实现。如果项目的产出目标如期实现并确保外部条件能够落实，那么，项目的产出活动能够顺利进行，直接目标可以如期取得。如果项目的直接目标能够如期取得而且具备实施地区、行业或国家的发展规划的前提条件，那么项目的宏观目标能够实现。

二、客观验证指标选择

在运用逻辑框架法时，四个目标层次都需要有与之相对应的客观验证指标，包括数量、质量、时间和人员等，以检验各层次目标的结果及实现程度。验证指标的确定应该是客观且可以验证的，不能凭主观臆断。作为逻辑框架的验证指标应具备的基本条件包括：必须是清晰的量化指标，能够对目标实现程度进行测定和描述；必须针对项目的主要目的，体现项目的个性化要求，即主要验证指标因项目而异；验证指标与对应目标的关系明确合理，且是唯一的、单独的；验证指标必须是完整的、充分的、定位准确的；验证指标是客观的，不是人为可以改变的。 当然，项目的不同目标层次对验证指标也有各自不同的要求。

三、客观验证方法确定

逻辑框架方法要求设计一套验证指标以检验项目每个层次目标能否实现，并要求验证指标必须是客观且可以验证的。由于项目的验证指标与各目标层次一一对应，并体现出项目的个性。因此，验证方法也必然与验证指标一一对应，并且因项目而异，只有这样的检验方法才是科学可行的。根据逻辑框架的要求，作为指标检验标准的验证方法，可以是文件、书籍、资料，也可以是评价或分析报告。但是，要作为验证方法必须具备两个基本条件。

具有权威性。指被用以检验指标客观性的文件、数据资料、报告、报表的来源必须是可靠的。。

具有项目的个性。每个项目的目标不同，各具特点。因此，在验证方法的选择上必须充分考虑项目的特殊性和具体的目标要求，验证方法要与验证指标相对应，做到验证方法与验证指标一一对应。必须明确，方法与指标一一对应，是指每个验证指标都要有相应的方法对其进行检验，而不是一种方法只能检验一个指标。

四、重要假设和外部条件分析

逻辑框架分析中的“重要假设”是由外部条件即项目之外的影响因素转化而来的。项目之外的影响因素指项目的控制范围以外但对项目的成功有重要影响的条件。不是项目自身能够控制的，但对一些项目的实施则有较大的影响，有的甚至决定项目的成败。在逻辑框架分析中，必须重视重要假设和外部条件分析，并将其列入逻辑框架分析矩阵表内，提醒项目实施者注意预测、监视此类条件的变化，并尽可能预先采取措施，使其向有利于项目实施的方向发展。列入逻辑框架矩阵表的重要假设和外部条件一般需具备三个条件：对项目的成功很重要；项目本身无法控制；可能发生。

特别应该指出，逻辑框架法有其优点和局限性，它是项目准备、实施和评价的一种思维模式，但不能代替效益分析、进度计划、经济和财务分析、环境影响评价等具体方法。成果如下:

表二 某煤矿可行性研究中完整的项目可研逻辑框架[2]

纲要逻辑 客观验证指标 验证依据 假定条件

总目标 保证国家电煤需要 每年向电厂输送1000万吨煤 神华公司统计数据

项目

目的 年产煤1000万吨

并及时外运 -2013年采煤能力及洗煤达到600万吨

-2014年及以后年份采煤及洗煤能力达到1000万吨 煤矿自身统计数据 -技术管理条件、外购设备到场具备开采能力

-铁路通车

结果 形成一座综合型矿井 ―2011年3个矿井建成

―2011年地上工程和公路建成

―2012年洗煤厂和铁路建成、人员培训完成 验收报告 ―征地和补偿费用费用完成

―当地居民拆迁进度符合要求

行动 -分析公司的投资环境

-分析公司的财务能力

-分析当地资源

-分析项目的环境影响 措施方案

―投资

―建设

―维护

……

合计 投资数据（单位：万元）

神华集团当地企业合计

……… ―获得国家项目审批

―获得用地许可

―获得建设许可

参考书目：

[1]国家发改委《投资项目可行性研究指南》

[2]《某煤矿建设纲要》