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美国国家科学基金预算战略管理目标及其层次分析

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一、美国国家科学基金预算战略管理目标概述

美国国家科学基金(National Science Foundation,简称NSF),其预算结构在战略管理目标层面围绕研究项目、研究设施、教育培训三大功能,提出了“人才(people)、构想(idea)、工具(t001)和组织卓越(organizationalexcellence)”作为其预算战略目标。2006财年NSF的投资比例与类型分别如图1与表1所示。

二、美国国家科学基金预算战略目标层次分析之一――人才

“人才”是指不同的、竞争性的、全球性的美国劳动力,如科学家、工程师、技术专家以及有充分准备的公民等。包括个人、团体、协作组织等。

(一)个人 2006财年,NSF投资总计5.1915亿美元,用于支持世界级科学家、工程师、数学家、技术专家与教育家的教育与培训,比上年下降2797万美元(5.1%)。其中,投资数额持平或增加的有Noyce奖学金、CAREZR以及大学生研究体验。对于旗舰研究生计划――研究生研究奖学金、综合研究生教育与研究培训津贴以及在K-12教育下的研究生教育奖学金的支持水平将与2005财年相同。在2006财年,定期生活津贴为3万美元,估计约有4600名学生被资助。教师职业连续计划将减少2720万美元(45%)。

(二)团体 2006财年。NSF将投资1.5932亿美元来提高各学院、大学以及其他团体的科学与工程学教育质量,增加对科学与工程学领域感兴趣的学生数量,比上年减少1823万美元(10.3%)。其中,用于保证对科学与工程学劳动力进行广泛而充足培训的计划包括ADVANCE、STEM才能扩展计划以及高等技术教育计划。另外,工程教育改革投资增加了100万美元,总额为1547万美元。为了资助上述优先考虑的事项,将减少对课程与实验室改进以及教育材料与评估发展的投资。

(三)协作组织 NSF将投资3.1303亿美元用于培养各学院、大学、学区以及其他团体的伙伴计划,增强科学与工程学各层次的教育,使科学与工程学领域得到广泛的参与,比上年减少415万美元(1.4%)。2006财年预算广泛地支持包括路易斯斯托克司(Louis Stokes)少数民族联盟、研究生教育与教授会联盟以及历史上的黑人学院与学校一大学肄业生计划(HBCU-UP)等在内的伙伴计划与协作。对旨在提高广泛参与的综合计划的研究与相关活动方面的资助也大幅度地增加,其总额为4453万美元。非正式自然科学教育资助金额保持在6300万美元。另外,2006财年预算为总统数学与科学伙伴计划提供了6000万美元。

三、美国国家科学基金预算战略目标层次分析之二――构想

“构想”指跨越科学与工程学前缘、将学习与创新联结在一起、服务于社会的发现。它由基础科学与工程学、核心计划、能力提高三部分组成。

(一)基础科学与工程学 2006财年,NSF投资总额为21.4亿美元。比上年减少735万美元,用以加强科学与工程学各个领域的学科研究,其将通过NSF计划的平稳投资来实现。NSF引导着其他联邦政府研究部门相互协作,来资助国家重大的自主创新项目。在2006财年中,NSF在国家纳米技术自主创新方面的投资总额达3.4377亿美元,比上年增长了555万美元。NSF将增加834万美元的投资,使其总额达到8.0324亿美元,用于网络与信息技术研究与发展。NSF对于气候变化科学计划的资助减少到1.9688亿美元,减少了100万美元。其中包括对美国全球变化研究计划1.7188亿美元的投资以及对气候变化研究自主创新2500万美元的投资。另外。提供9424万美元用于了解主要经济作物的基因的植物基因研究计划。

(二)核心计划 核心计划通过将人才、构想与工具的影响充分地融合到学科与跨学科领域的重大进程中,尤其是其对各学科间的研究和研究于教育的整合所起到的激励作用,在推进美国科学与工程学方面扮演着关键性角色。2006财年,其投资总额达到3.5849亿美元,比2005财年的当年计划数增长了766万美元。在2006财年中,NSF向科学与技术中心多提供了200万美元,用于继续资助2005财年发起的两个核心计划。对所有正在进行的卫星试验中心投资5389万美元。对学习科学中心的投资增长了316万美元(总计2300万美元),用于提供新的启动支持。

(三)能力提高 在2006财年中,NSF投资总额为25447万美元的资金(增长了698万美元),用于建设个人与团体完成高质量、竞争性研究、教育与技术创新的能力。对科学与技术卓越研究中心投资1850万美元(增长了263万美元),用于增强少数民族服务机构的研究与教育。对激励竞争研究试验计划的资助也增加了32万美元(总额达9400万美元),同时对小企业创新研究与小企业技术转让等项目的投资增加了257万美元(总额达1.0533亿美元)。

四、美国国家科学基金预算战略目标层次分析之三――工具

“工具”是指可进行发现、学习与创新的、广泛便捷的、最高技术水平的设备、工具和其他基础设施。包括设备,基础设施与使用仪器,极具工具、设备与后勤,联邦资助研究发展中心。

(一)设备 NSF在2006财年计划投资7.1489亿美元,比上年增长7086万美元,用于发展、建造和操作最高技术水平的设备与平台,该设备与平台可使研究人员与教育家工作在科学发现的最前缘。其中,2.5001亿美元的预算要求用于主要研究仪器与设备建设账户。NSF设备总投资的一部分还将用于支持国家重大项目。他们包括阿塔卡马大型毫米阵列(ALMA)、EarthSeope、IceCube、科学远洋钻探船(SODV)以及稀有对称干扰进程保护(RSVP)。2007财年NSF还申请了6282万美元用于两个新项目的启动:海洋天文台与阿拉斯加地区研究船;2008财年NSF申请了2848万美元用于启动高级项目。

(二)基础设施与使用仪器 2006财年投资总计3.3432亿美元,比上年增长了1431万美元,用于支持最高技术水平的工具、平台、信息技术、数据库以及其他工具。这些工具将大大提高美国在科学与教育领域的领导地位,增加前缘研究人员、教育家与学者的生产力与创新能力。该投资还包括资助主要研究仪器计划的8953万美元。对其的投资用于支持大量中等水平的研究仪器,涉及包括没有博士点的学院、大学与社区学院等在内的广泛的研究机构。

(三)极地工具、设备与后勤 NSF投资总额为3.0063亿美元,比上年增长了4317万美元,用于提供最先进的工具、设备以及其他基础设施,旨在推进极地研究与教育。随着从美国海洋警卫队转账的4800万美元,NSF将担负起资助用于极地地区科学研究的破冰船成本的责任。2006财年,将优先考虑如McMurdo发电站、横越南极等这些项目。但是,必须对项目基础进行再分配,而且一些已获得资助的项目和领域再布置的项目将被推迟。

(四)联邦资助研究发展中心 2006财年用于该中心投资的总额为1.8350亿美元,比上年增加了94万美元。在遵从法律、命令与公众需求的情况下,为创造联邦政府独特、重要及长期的能力,联邦资助研究发展中心进行着相关研究、发展与政策。对国家大气研究中心投资8227万美元,比上年增长了105万美元,用于资助中心的延续活动,以及提供500万美元来启动新的环境研究高性能空降平台器械研究飞行器。对国家射电天文台的资助仍保持37万美元的增长,其总额达4740万美元;对国家光学天文台的资助将减少56万美元,其总额为3736万美元。

2006财年NSF对“工具”投资的预算要求如表2所示。

五、美国国家科学基金预算战略目标层次分析之四――组织卓越

“组织卓越”指通过最高技术水平的商业惯例,领导组织履行其灵活的、创新的使命。NSF致力于卓越的管理与工作。2006财年预算要求对组织卓越的投资总额达3.3575亿美元,比2005财年当年计划数增加了4596万美元(15.9%)。为了与总统管理议程保持一致,2006财年预算要求NSF继续其提供显著的客户服务与保持在电子政府和最高技术水平的商业惯例上的领导地位的承诺。

2006财年NSF投资于组织卓越的重要部分包括:通过增加基金会雇员,加大人力资本管理。开展职业发展行动,对奖励监督进行资助等活动,强化NSF工作人员的素质;加强信息技术投资,包括增加用于IT安全的支出,四倍的增加对于下一代授权管理能力与电子政务的投资。形成这些投资的一个主要动力是正在进行的NSF商业分析。该商业分析从事的是当NSF成为具有在传统学科与组织边界工作的综合组织之时面临的基础挑战研究。