人力资本、制度与区域效率

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摘要：实证检验了1995～2009年我国28个省区的人力资本、制度因素对知识溢出和全要素生产率的影响。研究表明，人力资本、省际溢出、国际贸易溢出、FDI溢出和ODI溢出都是影响地区TFP及其分解变量的重要因素。人力资本对地区TFP及相关变量具有直接和间接的双重作用，人力资本对技术溢出具有“同化器”作用，这些作用在不同制度环境下将呈现出显著不同的效果。

关键词：人力资本；制度；Malmquist生产率指数；区域效率

中图分类号：F207 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2012）08-0087-06

Human Capital, System and Regional Efficiency

——An Empirical Analysis of Provinical Panal Data from 1995 to 2009

WANG Qu1, DU Zi-yan2

(1. School of Economics and Management, Wuhan University, Wuhan 430072; 2. School of Resources and Environment, Southwest University, Chongqing 400715)

A stract:

This paper tests the effects of human capital and system on technology spillovers and TFP ased on province-level panel data of China from 1995 to 2009. It shows that human capital, technology spillovers of neigh orhood areas, international trade, FDI and ODI are the important factors of the growth of TFP. Human capital directly and indirectly influences regional TFP and related varia les. Human capital is the "assimilation" of technology spillover, which will appear in significantly different results in the different environmental system.

Key words: human capital; system; Malmquist index; regional efficiency

一、引言

随着经济增长理论的出现与发展，技术进步和技术效率日益得到重视，而技术或知识溢出效应也相应成为研究重点。尤其是在改革开放力度不断加大，经济全球化程度日益深入的中国，在开展和利用国际贸易、外商直接投资（FDI）和对外直接投资（ODI）方面的进步是有目共睹的。但我国全要素生产率高效增长上的主要问题是自主创新能力和技术模仿、利用能力并没有和全球经济交易与互动实现同步提升。经济互动“总量”和“技术含量”未能实现匹配与同步的现状导致我国经济增长和技术进步未能达到理想预期。对于现在普遍存在的这一问题，大多研究从“技术或知识溢出”的视角进行了探讨，研究结论大多是针对“是否存在技术溢出效应”、“哪些渠道能够产生技术溢出效应”以及“技术溢出效应的大小怎样”等这些结果的评价，反而缺乏对“为什么会产生这样的结果”等原因来进行分析。因此，作为影响全要素生产率和技术溢出效果的原因，我们不能忽视对人力资本效用的深入探讨，同时作为重要环境因素的制度变量也应该成为研究的重要内容。对于我国而言，人口众多，但人力资源在数量和质量上能否满足生产率增长的需要？现有的人力资本所代表的吸收能力是否与我国技术基础相匹配？人力资本能否对技术溢出和地区全要素生产率产生显著影响？这些影响在制度转型的背景下又会有何不同？制度环境对这一过程又会扮演什么角色？这些都是在我国“以市场换技术”和实施自主创新战略背景下需要深入探讨的核心问题。

鉴于此，本文采用1995～2009年中国28个省份的面板数据，通过数据包络分析法中的Malmquist指数法，实证分析一定制度因素作用下，人力资本对技术溢出效应的吸收能力。与以往研究不同，本文不是单纯从人力资本角度考虑吸收能力对技术溢出的影响，而是结合制度因素来分析，探讨在我国特定的制度环境背景下，人力资本与技术溢出之间的作用路径。另外，考虑到在改革开放和经济全球化背景下的中国，本文对技术溢出渠道的确定上，综合考虑了国际进出口贸易、FDI和ODI四种国际R&D溢出渠道，并且尝试将省际间知识溢出效应和国际知识溢出效应一起纳入分析框架，更为全面地研究我国各地区在经济互动中所获得的知识溢出效应。

二、理论模型、研究方法与数据处理

1.理论模型

假设劳动力、物质资本、知识资本和产出分别用L、K、S和Y表示，我国各地区柯布-道格拉斯生产函数为：Y=ALαKβSγ，各地区全要素生产率为：TFP=Y/LαKβ，由此可得，TFP=ASγ。

借鉴Coe和Helpman(1995)构建国际R&D溢出模型的思想，现假设我国各省区均处于一个开放且紧密联系的经济系统中，某地区的知识资本S不仅取决于自身研发资本存量R&Dd，还取决于我国其他省份研发资本溢出R&Ddo和国际研发资本溢出R&Df。由于本文将全面考察基于国际贸易（即出口、进口）、FDI和ODI四种渠道的国际知识溢出效应，因此可得到本文基本回归模型：

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