美国高校图书馆的访问学者研究基金分析及启示
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摘要：分析美国高校图书馆访问学者研究基金的特点，介绍访问学者研究基金的来源、金额及用途、申请及遴选等情况，并归纳了对我国高校图书馆的几点启示：基于馆藏资源为校外读者提供科研服务、设立访问学者研究基金、开展面向访问学者的嵌入式服务、建立校外学者科研服务联盟。
关键词：美国高校图书馆 访问学者 研究基金
美国高校图书馆重视资源的深度利用，纷纷依据本馆的资源特色设立了访问学者研究基金（以下简称“研究基金”），通过提供差旅费、研究费等方面的资助，邀请校外读者到本馆进行长期或短期的研究工作。设立研究基金不仅能使本馆资源最大限度地发挥研究价值，也为相关学者的研究工作提供了文献保障，是美国高校图书馆开展校外读者服务的一种重要形式。本文以密歇根大学图书馆、新墨西哥大学图书馆等16家设立研究基金的美国高校图书馆为研究对象，对研究基金的特点、来源、金额及用途、申请及遴选等进行分析，并对我国高校图书馆提出几点建议。
1 研究基金的特点
1.1 体现了纪念性
美国很多高校图书馆设立研究基金都是为了纪念对图书馆事业做出杰出贡献或是在学科专业具有卓著成就的人。比如，密歇根大学图书馆是为了纪念该馆的第二任馆长而设立研究基金；新墨西哥大学图书馆的研究基金是为了纪念理查德博士而设立，理查德博士是美洲殖民地历史学领域杰出的学者，他在该学科的教学和科研等方面做出了显著贡献。纪念性使研究基金内涵更加丰富，既表达了对前辈的崇敬之情，也为后人设立了标杆，激励后人沿着先贤的足迹，在自己的研究领域创造辉煌。
1.2 基于图书馆资源开展研究
研究基金实施的首要条件是访问学者要基于图书馆资源开展研究工作。各高校图书馆的馆藏体系不同，要求访问学者研究参考的文献资源也存在差异，但是从总体上来讲，主要是各馆具有学科专业性的、研究参考价值较高的、独居特色的文献。从文献类型来看，主要包括善本、手稿、稀有图书、档案、地图、报纸、小册子、照片等；从文献涉及的学科来看，主要有美国历史及文化、经济政治、欧美艺术、英语语言文学、基督教、历史人物等主题。比如，普林斯顿大学图书馆的研究基金要求访问学者以档案、手稿、稀有书籍以及特色馆藏部的其他稀有的、具有唯一性的文献（包括穆德图书馆的文献）为学术研究材料，还应在研究中使用马昆德艺术和考古图书馆的善本，以及东亚图书馆的善本；埃默里大学图书馆则要求访问学者以手稿，英语语言文学，非裔美国人的历史和文化，南部的历史、文化和政治等方面的文献为研究材料。
1.3 需到馆进行一定时间的研究工作
研究基金要求访问学者到资助的图书馆进行实地研究，并达到规定的研究时间。按访问学者到馆的研究时间来看，研究基金可分为短期研究基金和长期研究基金两种类型，以短期研究基金为多数。短期研究基金要求访问学者至少开展1周时间的研究工作，最长时间一般不超过3个月；长期研究基金则要求访问学者开展3个月以上的研究。比如，密歇根大学图书馆为访问学者提供短期研究基金，要求访问学者至少在该馆研究1周时间，而哈佛大学图书馆要求访问学者至少在该馆研究4周时间；布朗大学图书馆为访问学者提供长期研究基金，访问学者需要开展为期5至10个月的研究工作。另外，不论是短期研究基金还是长期研究基金，访问学者都需要在规定的一段时期内到达资助馆进行研究，比如：耶鲁大学图书馆为访问学者提供1个月的研究基金资助，访问学者需要在2013年9月1日至2014年5月31日之间到该馆进行研究；芝加哥大学图书馆要求访问学者在2013年6月1日至2013年10月1日之间到该馆开展研究工作。
1.4 访问学者的研究成果在资助馆存档
访问学者在资助馆完成研究工作后，需要将研究成果电子版或副本交予资助馆存档，或者提交研究工作相关的其他材料给资助馆。比如，萨福克大学图书馆要求受资助的访问学者把研究成果的副本交给图书馆的莫克利档案研究所，并且提交一篇总结其研究成果和研究经历的短文，短文将由莫克利档案研究所出版；新墨西哥大学图书馆要求访问学者向该馆介绍研究成果，并且要提交一份3～5页的总结材料。资助馆要求访问学者提交研究成果，不但能够促使访问学者踏实认真地基于资助馆的资源开展研究工作，也有利于受资助者的研究成果的交流推广，从而使研究基金发挥更大的作用。
1.5 为访问学者提供便利的研究条件
美国高校图书馆除了为访问学者提供资助资金外，还为其顺利开展研究工作提供其他方面的支持，主要涉及研究需用到的计算机设施、网络设备，与其他研究者的交流等方面。比如，杨百翰大学图书馆为访问学者提供办公空间，可以使用联网计算机、电话、传真机、复印机等设施，根据需要还能提供打字助理和兼职的研究助理，访问学者享有使用图书馆其他资源的权限，可以和其他对其研究课题感兴趣的教师及学生开展讨论。纽约州立大学布法罗分校图书馆和该校人文学院联合设立了研究基金，访问学者可以获得该校图书馆的使用权及该校的停车权，到访期间可以参加人文学院举办的活动，还可就其研究课题举办公开讲座。资助馆为访问学者提供的办公设施及图书馆资源的使用权限，是研究者所需的基本资源，可以方便其研究工作；为访问学者提供的研讨、办讲座等机会，便于其和同一领域的学者进行交流探讨，从而开拓研究思路，有助于取得优异的研究成果。
1.6 合作促进了访问学者的学术交流活动
调查发现，个别图书馆与本区域内的其他学术机构合作，建立区域基金联盟，共同为访问学者提供研究基金，促进了访问学者的学术交流活动。哈佛商学院的贝克图书馆、哈佛大学的霍顿图书馆、史密斯学院图书馆与马萨诸塞州历史协会等15家学术机构建立了新英格兰地区基金联盟，成员机构的文献资源具有新英格兰地区的代表性，包括个人论文、组织文件、印刷品，以及绘画、雕刻、家具、地图、照片、建筑图纸等。联盟的研究基金向美国公民及美国政府承认的其他国家的公民开放，其政策是确保每个成员机构每年都为访问学者提供研究的机会，鼓励研究项目能够利用多家机构的文献。另外，联盟要求访问学者至少开展8周时间的研究，至少在3家成员机构进行研究，并且保证在每一家机构的研究时间至少是2周。
2 基金来源
美国高校图书馆的研究基金主要来源于四种途径：（1）图书馆内部出资设立，比如埃默里大学图书馆、萨福克大学图书馆等。（2）图书馆外的友好人士出资设立，比如芝加哥大学图书馆受乔治的遗赠设立了研究基金。（3）图书馆外的机构出资设立，比如斯坦福大学图书馆的研究基金得到了弗洛拉家族基金会的资助。（4）图书馆与校内其他机构联合出资设立，比如纽约州立大学布法罗分校图书馆就是和该校人文学院联合出资设立了研究基金。其中，上述第一种和第二种途径较为普遍。美国高校图书馆的发展一直得到图书馆外个人或机构的支持，这为设立研究基金提供了持续的资金保障。
3 基金金额及用途
美国高校图书馆为访问学者提供的基金金额在每月几百美元到几千美元不等，绝大多数基金的总额在1000美元以上；一般到馆研究时间越长获得的资助基金的金额越大。基金金额的确定主要有3种形式：（1）按照设立的资助基金计划，一次性确定基金总额，同时要求达到资助馆规定的研究时间。绝大多数图书馆采用这种形式，比如，芝加哥大学图书馆的暑期研究基金金额为3000美元；康奈尔大学图书馆的研究基金金额为6000美元，研究时间至少达到6周。（2）资助基金按一个月或一周研究时间定额，以访问学者实际到馆的时间确定基金总额。比如，普林斯顿大学图书馆为访问学者提供每周550美元的研究基金，资助期为10～12周。（3）公布基金申请计划时给出大致的基金金额，视具体研究时间确定实际的基金金额。比如斯坦福大学图书馆的研究基金金额为3000美元～5000美元，具体金额视实际研究时间而定，研究时间至少为2周～4周。
美国高校图书馆在公布研究基金时，会对基金的具体用途做出明确说明，主要包括访问学者到馆研究的旅费（包括火车票、汽车票、私家车费用、停车费等）、餐饮费、住宿费、复印费、出版费等。每所高校图书馆规定的基金用途略有不同，但大都涵盖旅费和住宿费。这些用途涵盖了访问学者到馆研究所需要的基本费用，能够减轻学者的资金负担，进而极大地调动学者到异地研究的积极性。
4 基金申请及遴选
4.1 申请资格
美国高校图书馆从申请者的学历或身份、居住地等两个方面对申请者的资格做了要求。在申请者的学历或身份方面，主要涉及5种要求：（1）要求访问学者是具有博士学位或相当学历的博士后研究人员，比如耶鲁大学图书馆等；（2）要求访问学者具有博士学位，比如维吉尼亚大学图书馆等；（3）要求访问学者是在读博士，基于图书馆资源完成博士论文，比如约翰霍普金斯大学图书馆等；（4）要求访问学者是在读研究生，基于图书馆资源完成学位论文，比如斯坦福大学图书馆等；（5）访问学者可以是教师、研究生或本科生，比如杜克大学图书馆等。在申请者的居住地方面，美国高校图书馆通常要求申请者所在城市与其所在城市的距离达到一定的数值或规定申请者的居住地，比如，杜克大学图书馆要求所有申请者必须居住在距北卡罗来纳州达勒姆100英里半径以外的地方；约翰霍普金斯大学图书馆要求申请者必须居住在巴尔的摩、华盛顿、费城地区。
4.2 申请材料
不同图书馆要求申请者提交的材料略有差异，主要包括：（1）申请表；（2）申请人的简历；（3）研究建议或研究计划，描述研究课题的学术意义，说明研究课题的进展，指明哪些图书馆或图书馆的哪些馆藏会作为研究的基础资源；（4）资助该研究课题的其他基金的清单，包括基金的数额和资助时期，还需要列出其他将要申请的研究基金；（5）两位相关专业教师的机密推荐信；（6）关于旅程和生活费用等经费的预算。
4.3 遴选委员会
研究基金的最终获批者由遴选委员会（或称学术委员会）决定，遴选委员会主要由如下人员构成：教师、图书馆工作人员、图书馆研究基金的资助者、基金项目董事、其他图书馆外部的评审人员等。可见，美国高校图书馆注重遴选委员会成员身份的多样性，也反映出遴选过程的公平、公开与公正。
4.4 遴选标准
遴选委员会依据一定的遴选标准评价申请者，主要包括：（1）申请者的学术资格，包括申请者的研究经验和取得的学术成果等；（2）申请者研究项目的优点和意义；（3）研究基金提供馆的馆藏是否能够满足申请者项目研究的需要。简言之，申请者自身的能力、研究项目的价值、研究项目与资助馆馆藏的关联性是遴选委员会关注的主要方面，这也体现了美国高校图书馆是基于馆藏特色为优秀的研究者提供研究资助。
5 对我国高校图书馆的启示
5.1 基于馆藏资源为校外读者提供科研支持服务
显而易见，美国高校图书馆设立研究基金是专门面向校外读者的科研支持服务。我国高校图书馆在开展校外读者服务方面存在资源与校外读者的需求不相符、服务能力不足等问题。鉴于高校图书馆资源的专业性特征，建议我国高校图书馆基于馆藏资源为校外读者的科研活动提供服务，为校外读者的学术交流创造机会，以缓解部分科研型读者获取研究文献的困难，增加馆藏资源的利用率。
5.2 设立研究基金
美国高校图书馆通过设立研究基金，邀请校外学者到馆开展科研活动，不但使馆藏资源更好地发挥学术价值，也为校外学者提供了更广阔的交流机会。借鉴这一实践经验，我国有条件的高校图书馆也可以探索设立研究基金。首先，根据馆藏资源的特点，确定供校外学者研究参考的文献资源（建议以具有本校专业特色的文献体系、或者反映我国历史文化的稀有文献为主）。其次，成立遴选委员会，制定校外学者到馆研究的相关规定，比如到馆研究时间、学历及身份、申请材料提交、遴选标准等方面。再次，除了提供研究基金外，还应为校外学者的到馆研究活动提供多方面的支持，比如促使其与本校相关研究领域教师的交流研讨活动，为其营造良好的科研氛围。
5.3 开展面向访问学者的嵌入式服务
目前，嵌入式服务受到我国图书馆界的高度重视，一些图书馆已经将嵌入式服务付诸实践，并取得了良好效果。嵌入式服务以用户为中心，通过融入用户的工作学习空间，提供个性化服务，使用户处于图书馆服务无处不在、无时不有的环境当中。我国高校图书馆可开展面向访问学者的嵌入式服务：首先，访问学者到馆后，熟悉相关馆藏资源的图书馆员应主动向其介绍馆藏总体情况、文献查找技巧，以及图书馆其他常用资源的使用方法，使访问学者尽快熟悉图书馆的资源，提高其文献挖掘能力。其次，图书馆员应积极主动地参与访问学者的科研活动，实时了解其在文献获取方面存在的问题，并有针对性地引导，帮助其顺利获取文献。图书馆员在开展面向访问学者的嵌入式服务过程中，承担着访问学者信息素质方面的研究助手的角色。
5.4 建立校外学者科研服务联盟
美国高校图书馆在设立研究基金的过程中，不仅与学校相关院系建立了合作关系，也重视与本区域内具有类似馆藏体系的其他学术机构的合作。我国高校图书馆也可建立校外学者科研服务联盟：（1）高校图书馆应联系校内科研实力强的院系、与校外学者联系较多的科技处等机构，建立校内机构间的校外学者科研服务联盟。通过这些机构获取与本校教师有科研合作关系的校外学者的信息，共同邀请这些校外学者到本校开展科研活动，为他们提供利用图书馆资源的便利。（2）高校图书馆应积极和与本馆馆藏体系类似的校外机构建立服务联盟，通过联合设立访问学者基金的方式，吸引学者到联盟内的机构开展科研活动，为学者的科研活动提供更有力的文献保障。