我国科技评估的现状、问题及对策研究

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摘要：20世纪90年代初以来，我国科技评估工作得以迅速发展，但也存在不少问题，如评估机构独立性不强、评估理论研究滞后、评估人才队伍不精、评估环境急需优化、评估结果开发利用不足。加快我国科技评估事业的持续健康发展，一要加强科技评估理论研究，二要加快科技评估人才培养；三要加快科技评估机构建设，四要优化科技评估环境。

关键词：科技评估：问题；对策

科技评估是指由科技评估机构根据委托方提出的目的，遵循一定的原则、程序和标准，运用科学、可行的方法对科技政策、科技计划、科技发展领域、科技项目、科技成果、科技机构、科技人员以及与科技活动有关的行为和要素所进行的专业化咨询和评判活动。科技评估是科技政策和科技管理的有机组成部分，具有导向和激励功能，对促进国家或区域科技发展具有重要意义。正是因为科技评估对科技发展的重要促进作用，自20世纪初美国开展科技评估以来，经过一个世纪的发展，科技评估已成为许多国家科技管理过程中不可缺少的重要环节和手段。

1　我国科技评估的发展概况

随着我国科技计划管理体制改革的深入，评估活动越来越受到各级政府的高度重视。在国家科技部和各地方科技管理部门的领导和推动下，从20世纪90代初开始，各层次的科技评估工作得以逐步开展。总体上看，科技评估的发展具有两个典型特点。

1.1　起步较晚、发展迅速

世界范围内，美国是最早开展科技评估工作的国家。早在20世纪20年代，美国就成立了国会服务部(CRS)，直接针对各委员会及议员们提出的各类问题进行研究、分析和评估，其中与科技有关的研究、分析和评估即可认为是科技评估的雏形。20世纪40至60年代，法国、德国、加拿大、日本、丹麦等国家开始进行科技评估，随后，瑞士、瑞典、英国、澳大利亚、韩国、西班牙等国也都相继引入了科技评估工作。与这些国家相比，我国的科技评估工作起步较晚，但发展迅速。1993年原国家科委(现国家科技部)开始将科技评估手段引入科技宏观管理环节，作为国家科委宏观管理工作的突破口。1997年经国家科技部批准，依托中国科技促进发展研究中心组建了国家级科技评估的专业化机构――国家科技评估中心。1998年科技部开始对国家重点新产品计划的立项进行评估试点，这标志着我国科技评估工作走向实质化阶段。3年的评估实践工作展开后，2001年6月正式出版了我国科技评估活动的第一个行为规范和技术规范――《科技评估规范》，紧接着12月又颁发了《科技评估管理暂行办法》，明确了科技评估的类型、范围、组织管理、评估机构和人员、评估程序、法律责任等。这些规章制度的出台对我国科技评估事业的发展起到了很大的促进作用。经过十几年的实践和发展，我国科技评估体系初步建立。

1.2　自上而下、政府主导

从我国科技评估工作发展过程可以看出，我国的科技评估工作是在国家政府相关管理部门的主导下通过自上而下的方式展开的。1997年，国家科技评估中心的建立，标志着我国科技评估工作进入了一个新的发展时期。受其鼓舞，各地方政府也相继开展了科技评估工作，并成立了相应的评估机构。据统计，目前全国已有7个中央部委、27个省市自治区建立了科技评估机构，从业人员超过1 000人。一些高校和研究机构也设立了评估机构(如中国科学院科技评估中心，各高校的科技处开始设立专门的科技评估室或安排专人负责科技评估工作，黑龙江大学等高校还成立了专门的科技评估研究所)，并开始进行评估人才培养的尝试，在“科技哲学”、“管理科学与工程”、“技术经济管理”等专业下招收科技评估或科技评价研究方向的硕士生或博士生，这有力地促进了我国评估理论研究和人才教育体系的建立和发展。

2　我国科技评估的问题及障碍

2.1　评估机构独立性不强，业务能力有待提高

我国科技评估机构基本上是由各级科技行政部门组建和管理的，其服务对象主要是政府，经费也主要来源于政府，因此，大多数科技评估机构都与政府管理部门存在着千丝万缕的联系，而没有真正实现市场化和社会化，在开展科技评估工作时往往受到一定的行政干扰以致偏离评估方向和目的，难以做到评估的客观性、公正性与科学性。而且，因为与政府管理部门的各种或明或暗的关系，大多数评估机构缺乏市场意识和竞争意识，尚未形成自己的核心业务和竞争力，规模小、能力弱，难以满足日益增加的评估需求。

2.2　评估理论研究滞后。评估实践缺乏理论指导

在科技评估实践蓬勃发展的同时，我们的理论研究却还停留在全盘引进和照抄的原始阶段。笔者在中国期刊全文数据库中输入“科技评估”或“科技评价”的关键词对1980－2007年间发表的论文进行检索，共检索到相关论文426篇，文章数量之多令人兴奋，说明我国的评估事业受到了学术界、管理部门和社会各界的广泛关注，但这么多的文章里面，绝大多数是工作总结或是对国外科技评估的介绍，真正的基础理论和方法研究寥寥无几。评估理论研究的滞后，已经影响到了我国科技评估实践的健康发展，例如，目前我国科技理论研究者和实际工作者对科技评估的内涵还存在很多模糊的认识和理解，常常把科技评估与其他类型的评估如无形资产评估等混为一谈。

2.3　人才队伍不精、建设不力。难以满足评估需求

第一，现有从业人员的素质有待提高，根据调查统计，目前我国专门从事科技评估的人员已超过1 000人，但这些人员大多是“半路出家”，专业基础、理论水平和实践经验都有待加强。第二，科技评估人才的教育和培养体系尚未真正建立健全起来，目前，虽有部分高校和研究院所开始招收和培养科技评估或科技评价方向的研究生，但却未见设置专门的“科技评估”或“科技评价”专业，大学本(专)科教育中也没有“科技管理”之类的专业，科技评估人才教育陷于“名不正、言不顺”的尴尬境地。第三，科技评估人才流失比较严重。科技评估是一件“费力不讨好”的事情，工作繁琐劳累、收入不高，并且常常因为评估涉及到被评对象的切身利益而受到被评对象的阻扰和非议，因此，许多评估人才一有机会就会转行，高校或研究院所培养出来的评估人才大多数也不愿意从事科技评估工作。

2.4　评估理念尚未深入人心，评估环境急需优化

一是法律法规环境，虽然科技部及各地科技管理部门出台了不少关于科技评估规范方面的法律法规文件，但这些文件大多比较粗糙，不同文件之间难以衔接甚至存在互相矛盾的地方。二是政策环境，多数地方和管理部门尚未认识到科技评估的重要性，存在“重投入轻绩效，重过程轻结果”等不良现象，也没有制定促进科技评估的相关政策，即使出台了政策也不会或难以执行。三是评估的社会文化环境，一方面，由于宣传不力等因素，许多人对评估不能真正理解，对评估工作往往产生抵触情绪；另一方面，评

估的风气也急需净化，为评估而评估、“频繁评估”、借评估的名义打击报复、在评估中弄虚作假等现象时有发生。

2.5　评估结果的开发利用不足，评估的功能作用难以发挥

评估是为了加强监督和管理，要实现和发挥评估的这些功能和作用，首要的一条是加强对评估结果的开发利用，但目前我国在这方面还做得远远不够。一方面，多数评估是雷声大，雨点小，虎头蛇尾，有头无尾，为评估而评估，最后结果怎么样，大家都漠然视之，不闻不问。另一方面，评估结果出来后，从来没有或很少加以分析和利用，而是束之高阁，即使利用了，也往往存在使用不当的现象。

3　推进我国科技评估健康发展的对策建议

3.1　加强科技评估理论研究

理论来源于实践，实践更需要理论的指导和支撑。加强科技评估理论研究，是促进我国科技评估事业持续、健康发展的基础保障。

一要加快对国外先进评估理论、方法的吸收和消化，在借鉴国外先进理论、方法的基础上。构建中国化的科技评估理论体系。

二要加大对基础理论和方法研究的支持和投入，一方要面引导科技评估相关人员、机构重视理论研究，在开展评估业务的同时，鼓励评估人员及时总结提炼相关理论成果；另一方面要采取措施提高评估基础理论和方法研究人员的待遇。评估理论研究特别是基础理论和方法的研究，虽然能对整个评估事业起到支撑和奠基作用，但其短期效益特别是短期的经济效益不太明显，许多评估研究人员因此都热衷于从事各种实际的业务活动，而没有时间或因担心收入不高而不愿意从事基础理论和方法研究，因而；提高基础理论和方法研究人员的收入，对发表的基础理论和方法研究成果给予重大奖励，非常有利于调动相关科研人员和机构开展理论和方法研究的主动性、积极性。

3.2加快科技评估人才培养

人才是评估工作的核心，是评估实践和理论研究的主体，加快人才培养，事关科技评估事业的全局和长远发展。

一是尽快建立健全科技评估人才教育和培训体系，可在高校设立专门的“科技评估”或“科技管理”专业，鼓励高校、科研院所联合科技评估机构共同培养科技评估或科技评价方面的高层次人才，科技评估机构可定期选派业务骨干赴高校和科研机构进行理论知识的学习，也可为高校和科研院所的学生提供实习培训的机会，让他们直接参与到科技评估的相关实践业务中来。　二是稳定现有科技评估人才队伍，科技评估机构应根据自身实际情况，采取有效措施，留住优秀人才，如适当提高评估人员的福利待遇，为评估人员提供舒适、宽松的工作环境，鼓励他们自由成长。

三是最广泛地吸收不同专业领域的人才参与科技评估工作。科技评估是一个综合性很强的事业，既需要缜密细致的思维能力，也需要高超的宏观决策和管理能力，还需要精细的运算和数理统计能力，因此，评估人员的配备和选拔，不能局限于某些领域和部门，特别要注意吸收科技管理、财务、统计、软科学研究、经济学等领域的人才。

3.3　加快科技评估机构建设

评估机构是科技评估活动的执行组织，加快评估机构建设，最根本的是培育评估机构的核心业务和核心竞争力，打造若干品牌机构。

一要建立健全的评估机构体系，引导不同层次、不同属性、不同领域的机构相互交流合作、错位竞争。从国外的实践和经验来看，就评估机构的内涵和属性而言，一般可分为政府的、非政府的两种属性和国家级、地方级以及科研院所级3个层次。目前我国虽已基本形成了这种“两大系列、三级层次”的评估机构体系架构，但还须进一步完善。

二要加快评估机构的市场化、社会化改革，引导评估机构树立市场意识和竞争意思，鼓励它们实施品牌战略，从根本上增强自己的业务能力和核心竞争力。要通过转变政府特别是科技管理部门的职能，结束评估机构与科技管理部门之间种种不正当的关系，把评估机构置于市场竞争的大环境中，通过市场寻找业务，通过竞争锻炼能力。

三要鼓励民营、私营评估机构的发展，要引导高新技术企业、社会团体设立市场化的科技评估机构。在业务委托等方面要给予民营、私营评估机构与官方、半官方评估机构同等的待遇和机会。

四要大胆引进、合理引导外商投资评估机构的发展。随着我国对外开发程度的提高，特别是由于我国知识服务业的蓬勃发展，一些跨国咨询公司、科技公司开始在我国特别是上海、北京等知识经济发展较快的大城市设立科技类的评估咨询公司，对这些外国投资的评估咨询公司，要大胆引进，同时加以合理引导，鼓励本国评估机构与之合作，使之更好地服务于我国科技创新和评估事业的发展。

3.4　优化科技评估环境

包括法律法规、政策、评估风气及评估机构文化建设在内的评估环境作为评估事业发展的支撑和保障，在科技评估体系中极为重要但又常常被忽视。优化科技评估环境，首先应进一步完善与评估相关的法律法规和政策体系，国家应尽快出台《科技评估法》之类的法律文本，使之作为制定各类评估规范的根本准则，通过立法，使科技评估成为科技管理中的经常性、规范。其次，加大对评估的宣传力度，扩大评估的社会影响，要让更多的人知道评估、理解评估甚至参与评估，在全社会形成良好的评估风气。第三，引导评估机构加强自身评估文化建设，尤其是要使评估人员养成良好的评估作风，在评估过程中做到不受外部因素干扰，“秉公执法”，实事求是。