低碳经济下的外商直接投资:基于湖北省的实证分析

开篇：润墨网以专业的文秘视角，为您筛选了一篇低碳经济下的外商直接投资:基于湖北省的实证分析范文，如需获取更多写作素材，在线客服老师一对一协助。欢迎您的阅读与分享！

摘要：文章讨论了发展低碳经济要关注的各项因素，分析了外商直接投资（FDI）对各因素的影响。以1985-2009年湖北省的统计数据为依据，利用多元统计分析法，实证分析了FDI与湖北省经济发展、能源消耗和环境污染的关系，本文的研究结论是：FDI的引入，使能源消费量、废水排放总量、废气排放总量进一步增大，而与此同时，也带来了技术的溢出，促使工矿企业的专利增多、经济成果数目增多、三废产值增加、推动技术改造力度和加快高新技术产业的发展。本文力求在“十二五”发展低碳经济的新时期下，对FDI政策的制定产生一定的指导价值。

关键词：FDI低碳经济

1.引言

2010年8月，中国的低碳经济发展迈出了关键的一步。从国家发展和改革委员会获悉，中国将在包括湖北在内的5省8市开展发展低碳产业的试点工作，而2010年下半年正处于“十二五”规划的制定时期，5省8市的低碳试点工作将在新时期的发展规划中扮演着一个崭新的角色。与此同时，改革开放以来，中国引进的外商直接投资额不断增加，2009年湖北省实际外商直接投资额达到365766万美元，比2008年增长12.72%，而2006-2009年间的年增长率均在10%以上。可见，湖北省外商直接投资的规模不断扩大。关于FDI引入对本国经济产生的影响，早有许多学者对其进行了研究分析，但是利用外商直接投资，将其引导到低碳产业，促进我国建立以低碳排放为特征的产业体系，在这一领域却鲜有研究。

回顾2009-2010这两年间中国经济的发展状况，在全球金融经济回暖的大趋势下，中国经济正处于“高能耗”向“低碳”转型的历史性时期，中国20世纪50年代的工业经济经过50多年的发展，逐步认识到低碳经济是未来可持续发展的经济模式，而一些老工业区发展模式势必向节能环保的低碳经济模式转变。

湖北武汉城市圈的工业区是我国老工业基地，以汽车、钢铁、化工、建材等传统支柱产业为主，也存在着污染治理、节能减排的巨大压力，因而湖北省在老工业区转型发展上，具有鲜明的代表性。湖北鄂西地区是中国中部的绿色生态屏障，水资源丰富，生态环境价值重大，如果不加保护，生态环境极易被破坏，在21世纪的经济发展中，环境保护是经济发展过程中一个需要重要考虑的因素。湖北长江经济带交通便利，城市经济发展较好，城镇体系完备，具有得天独厚的优势，建设以新型工业化、城镇化为主题的特色产业。

在上述三个方面的大背景下，当国家发展改革委起草低碳经济发展指导意见时，湖北省就申报了两个国家级低碳经济试点区，并且部署湖北省“两圈一带战略”（武汉城市圈、鄂西生态文化旅游圈、长江经济带），将发展低碳经济提到了战略的高度，湖北省的申报得到了国家发展改革委员会的批准。同时，2010年是“十二五”规划工作制定的一年，可见，低碳经济必将成为“十二五”时期经济发展的主题之一，而湖北省作为试点省份，“十二五”时期毫无疑问地成为发展低碳经济，重点落实和推进“两圈一带”战略的关键时期。

本文以湖北省为研究对象，主要考虑湖北省武汉城市圈是中国老工业区的一个典型代表，鄂西生态圈的环境保护正是我国自然环境保护的典型案例，长江经济带更是体现了我国在城镇化新型工业体系建设上的创新与探索，所以以湖北省为研究对象，研究外商直接投资在发展低碳经济时期下对我国经济产生的作用，具有代表性，同时也意义重大。

2.文献综述

目前，国内外很多学者对低碳经济从不同层面进行了研究。也基本上对发展低碳经济要降低能源消耗、减少温室气体排放、利用技术创新等内容达成了共识。而对FDI的进入产生的影响，不同的学者有着不同的看法。张海洋（2006）认为FDI能促进技术扩散，将提高高新技术产业竞争力。邓柏盛（2008）研究发现“污染避税所”假说在我国得到证实，我国环境污染与人均GDP之间呈现“U”形关系。付允（2008）从宏观、中观和微观三个层次论证了低碳经济的发展模式。但是有关低碳经济方面，以宏观经济政策角度研究较多，而从因素方面定量的分析较少，对FDI的分析更是稀少。本文将以统计数据指标为依据，探讨FDI对低碳经济的影响，讨论了反映低碳经济的各统计数据因素，以及当前FDI的产业结构，然后定量地分析外商直接投资额和各因素的相关关系，最后根据实证结果给出发展低碳经济在FDI引进方面的政策建议。

3.因素及模型说明

2003年3月，英国了《Our energy future-Creating a low carbon economy》的白皮书，从而产生了应对全球气候变暖问题的新经济模式――低碳经济。

低碳经济，是指在可持续发展理念指导下，通过技术创新、制度创新、产业转型、新能源开发等多种手段，尽可能地减少煤炭石油等高碳能源消耗，减少温室气体排放，达到经济社会发展与生态环境保护双赢的一种经济发展形态。

根据低碳经济的发展理念，尽可能降低对环境的破坏是其必须要考虑的一个因素，同时也要减少能源消耗，提高能源的利用效率，而实现以上两个目标，就要进行技术上的、制度上的创新，甚至产业的转型。而对于低碳经济发展情况的评估，现在没有一个公认的合理的评估体系。旧金山经济智囊团RP的经济学家克利夫o科布试图通过GPI测度社会和环境的成本与收益来弥补GDP核算中的不足，用以评估一个国家社会经济发展的真实情况，而关于衡量低碳经济发展状况的指标，中国国家统计局也没有相关方面的专项统计指标。但根据统计局现有统计科目，我们发现，有些统计数据在一定程度上能反映出低碳经济的发展状况。另一个方面，外商直接投资的引入对我国经济产生影响，众多学者都进行了深入的探讨，发现FDI对我国产生两个方面的影响：一、环境方面，根据“污染避税所”假说，FDI会对东道国的环境产生影响，而这正是我国发展低碳经济所要重点关注的问题；二、创新方面，根据技术扩散理论，FDI会促使技术在国际间的流动，而这对于我国国情来说，发展低碳经济势必要吸收国际先进技术，借鉴国际企业管理运营模式，从而创造出适合中国发展的经济发展方式。

那么鉴于以上的分析，我们发现，能否将FDI合理的利用来发展低碳经济，是具有重大意义的一个课题。我们可以用图-1来表示这个课题的结构。

我国的FDI行业分布是否合理，怎么增强行业对FDI的吸引力，将FDI引导到促进我国低碳经济发展的行业当中去。

根据以上的分析，再结合现有的统计数据，我们研究整理出以下两方面需要关注的统计指标，并将其作为低碳经济效用的八个变量。

3.1反映能源消耗和温室气体排放情况的三个变量：

(1)规模以上工业能源消费量（单位：万吨标煤）

随着经济发展，能源消费量会逐渐增多，如果能源消费量年增长率远远大于经济发展速度，说明经济的增长是以加剧能源消费为代价的，这不符合低碳经济的理念。如若反之，则符合。

(2)废水排放总量（单位：万吨）

(3)废气排放总量（单位：亿标立方米）

该指标反映的是温室气体排放的情况，含碳燃料及能源使用后，废气中将含有大量的二氧化碳气体和废水。所以建设低碳经济，必然要考虑废气和废水排放总量。

3.2反映技术创新应用情况的五个变量：

(1)三废综合利用产品产值（单位：万元）

(2)工矿企业专利批准量（单位：项）

(3)工矿企业完成省部级以上经济成果（单位：项）

(4)技术改造投资总额（单位：亿元）

(5)高新技术产业总产值（单位：亿元）

以上五个指标均能从一定程度上反映技术改进和创新的情况，在建设低碳经济过程中，我们总希望能利用三废来创造更多的产值，而工矿企业专利情况则体现了企业的技术创新，企业技术创新能减少能耗，提高企业效益；技术改造投资这是新技术应用的动力，高新技术产业的发展，能很大程度上促进低碳产业的发展。

我们根据以上八个变量，从湖北省的统计年鉴中得到相关数据情况如下：

4.数据分析

说明：本文的原始数据来自于湖北省统计年鉴，数据处理工具是SPSS软件。

4.1 数据处理-主成分分析和因子分析

我们选取的八个变量，可能造成信息的重叠，即变量之间可能高度相关，这样会给问题的分析和解释带来困难，甚至会影响最终的统计分析结果。如直接运用上述八个变量进行回归分析，变量之间的多重共线性会使得回归分析的结果受到质疑。比如废水排放总量和废气排放总量可能具有很高的相关性。所以我们必须将上述八个变量进行因子分析。

图-5中的变量同共度都大于0.9，说明提取的主成分对每个变量的解释程度都较高。图-6中的KMO检验KMO值为0.629，Bartlett球体检验的P值为0，认为适合进行因子分析。

图-7的方差贡献表的情况说明提取两个公因子的方差贡献度达到96.717%,说明原来八个变量提取两个因子比较合适。图-8显示，根据方差最大化正交旋转后的因子载荷矩阵，我们可以为这两个因子重新命名。

FAC1表示除废气排放总量外的其他七个指标综合情况。

FAC2表示废气排放总量情况。

根据因子得分矩阵可以得到以下关系式：

得到2000-2009年的FAC1和FAC2值，关系式表明了八个变量和FAC1、FAC2的关系。我们处理得到了图-9的数据。

4.2FDI对FAC1和FAC2的影响-相关分析

图-10的Pearson相关分析表明，FAC1和实际外商投资金额有显著的正相关性，而FAC2和实际外商投资金额相关系数仅为0.034，可以视为不相关。那么说明实际外商投资金额的增加会使FAC1的值增加。

4.3FDI和FAC1的回归分析-主成分回归分析

首先我们建立FDI和FAC1的一元线性回归模型：

运用最小二乘估计法，可以得到图11――图14的结果

我们发现这个回归模型系数显著有意义，均方=7.847，残差的均方=0.022，F=357.870，P=0线性回归方程显著。线性回归方程如下：

我们再将FAC1用其原来的八个变量表示进行主成分回归分析

这样就可以得到FDI和我们选取的八个变量的关系式。

5.结果解释和对策建议

前文数据分析表明：实际外商直接投资额的增加会促使FAC1的增加，也就意味着FDI的引入，会使上述八个变量值都有不同程度的增加，这将使湖北省能源消费量、废水排放总量、废气排放总量进一步增大，而与此同时，也带来了技术的溢出，促使工矿企业的专利增多、经济成果数目增多、三废产值增加、推动技术改造力度和加快高新技术产业的发展。

工业能耗和废气废水的排放量的增加会对发展低碳经济、建设低碳城市产生不良影响，三废综合利用产品产值的增加、工矿企业专利批准数量的增多、技术改造投资加大和高新技术产业的发展均能对低碳经济产生积极地影响。这就要关注引入的FDI在哪些行业，因为不同的行业直接影响其对东道国的环境破坏问题。在FDI的行业分布结构中，我们发现湖北省2006-2009年外商直接投资行业分布中，实际外商直接投资金额制造业占比高达70%以上，而制造业对环境的负面影响极大。就全国来看，国家统计局数据显示全国吸引外商直接投资行业中制造业所占比例也在50%以上。

以上结果的出现是因为FDI的溢出效应将促使湖北省企业的技术进步，外资企业数量的增加，将带来先进的技术，而通过示范效应、培训效应、竞争效应等途径，一方面使先进技术在湖北省企业中溢出，另一方面又促使内资企业技术创新，改善经营效益来应对外资企业的市场竞争。与此同时，就目前FDI行业分布来看，外商更多的是投资到人力资源成本较低的制造业当中，而在知识密集型和技术密集型行业投资较少，如金融业、软件业。湖北省作为5省8市低碳城市试点之一，必然希望企业节能环保，降低碳排放量，利用绿色能源和低碳技术。可是以武汉城市圈为主的老工业基地，虽然地理位置优越，产业基础好，但是由于技术落后，污染严重，湖北传统支柱产业汽车、钢铁、化工等均是能源消费较大的产业，而高新技术、现代服务业等新兴产业发展较慢。

5.1低碳经济下的FDI对策建议

FDI的进入不仅促进了当地经济发展，而且在一定程度上也推动了技术的流通。但是作为外商而言，更希望地将企业利益最大化，在环境管制较弱的国家或地区，无疑是最好的选择。我国在积极吸引FDI的同时，也应当不断探索对策，下面从理论上给出三个方面的对策。

5.1.1.实行有差异的税收政策

对于不同性质的外资企业制定不同的税收政策。提高污染严重，排放二氧化碳量较多企业的税率，如化工、制造业；而对技术型和公共事业型的外资企业给予税收优惠，如金融业和水利、环境和公共设施管理业等。这样的税收政策，将提高低碳行业在引进FDI时的吸引力，从而改善当前制造业独大的FDI产业分布。

5.1.2.鼓励企业吸收先进技术和自身技术创新

给予那些在竞争中不断消化吸收先进技术，改善落后的能源消费模式的内资企业以贷款优惠，最大程度地促使外资先进技术向内资企业扩散，鼓励政策可以是根据内资企业的技术更新情况而加大技术改造投资。

5.1.3.倡导外资企业和内资企业开展合作

内资外资合作可以是跨行业合作，比如外商直接投资的咨询公司为内资企业提供人力资源管理和公司效率管理等方面的建议；还可以是同行业的合作，如培训、技术转让等。

5.2不足之处

本文由于篇幅所限，仅考虑了发展低碳经济要关注的八个因素，实际上评判衡量低碳经济状况还有许多其他指标和因素，如绿色GDP、GPI等，在统计分析时，以湖北省1985-2009年的数据做了检验，如果扩大年限和采用其他省份的数据，仍能得出一致的结果，那理论推论将更加可信。

参考文献:

[1].UK Energy White Paper Our Energy Future - Creating a Low Carbon Energy Feb.2003[R]www.berr.gov.uk

[2]. Hu.A and Jefferson,G.FDI,Technology innovation and Spillover: Evidence from large and medium size Chinese enterprises[D].Mimeo,Brandeis university,2001.

[3].辛章平等，低碳经济与低碳城市，《城市发展研究》

[4].彭有轩等，湖北FDI技术扩散及其利用战略，《湖北社会科学》

[5].邓柏盛等，我国对外贸易、FDI与环境污染之间关系的研究：1995-2005，《国际贸易问题》

本文为国家级大学生创新性实验计划项目，项目名称“我国利用FDI的对策研究:基于低碳经济”，项目编号：101025130。

（作者单位：华东理工大学商学院）

注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文