专利引文的创建及其检索应用(下)
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被引文献
要想使引文检索能够真正得到最有效的使用，对引文是如何被加入到专利中的有些了解是有所帮助的。本节将描述不同的引文类型，是由谁将这些引文加入到专利中以及为什么要增加引文信息。
1.什么是被引文献
专利申请中列出的关于现有技术的参考文献可以是任何形式的已公开文献，而不仅限于专利文献。被引文献通常在专利说明书扉页上以专利文献著录项目识别代码(INID码)“56”表示。
被引文献可能是商品目录、仅以网络或电子形式出版的文献、专利文献、电话簿、期刊、书籍、会议报告、产品说明书、科技词典或百科全书的条目。被引文献可以是任何语言的。
非专利参考文献常常会被数据库生产商忽略，而且即使数据库中包含非专利参考文献，若非是全文文本形式的，也很难对其进行检索。很多数据库根本就不包含非专利参考文献。在esp@cenet数据库中，会赋予非专利被引文献一个“XP”号，并且有一条引用／被引用链接记录。不同技术领域对此可能有不同的做法。
遗憾的是，数据库商将日本专利摘要(PAJ)被引文献看作是非专利文献一样对待，使其在很多数据库中无法被检索到。原因在于审查员需要分辨其引文是否日本特许情报机构提供的英文专利摘要中的引文。
发明人引用的参考文献通常出现在专利说明书的第一部分，因此只有在全文检索时才能找到。
2.谁能在专利中加入被引文献
与在科技文献中不同，被引文献可出于不同原因、在不同时间、由不同的人加入到专利文献中。被引文献可由发明人在申请前加人，或由审查员在审查过程中加入。引文还可由第三方在专利期限内其他时间(授权前或EPO的9个月授权公示异议期期间)加入。
发明人引用的参考文献出现于专利说明书中的“发明背景技术”、“现有技术”或“技术现状”部分，使申请人简要指出其发明与现有技术的不同。这些参考文献阐述了该发明与在先专利之间的差异并展示了该发明的新颖性。
另一方面，审查员会进行专利检索以查找影响该发明权利要求保护范围的现有技术。审查员引文代表了与该发明要求保护的技术领域最接近的现有技术。
审查员不需要找到全部相关技术，通常会在发现一些破坏或限制该发明授权的参考文献后停止检索。事实上，这是EPO规定的检索所需的最少文献量。
审查员所加参考文献可被视为专利局为检索人员提供的增值信息。在对主题进行简要判定后，IPC、ECLA、USCLA或JP FI terms分类号被加入到专利申请中。被引文献则由审查员在深入检索后加入。检索可能要花费一两天时间，在一些相对复杂的技术领域内(如生物技术)则可能要多达4天。
3.被引文献：不同的专利局处理方式不同
各专利局处理专利引文的方式各不相同，了解这些差异能帮助指导检索和理解不同结果。例如：从一个具有英国优先权的PCT申请中找出同族专利，查阅欧专局、美国专利商标局和日本特许厅在审查和授权过程中的所引文献。
US5670791：“具有照片响应区的照片响应装置包括共混聚合物”。该专利族具有4个直接成员：WO、EP、US和JP申请。发明人在说明书中引用了US5247190和5篇非专利文献(4篇期刊论文及1本书中的章节)。
US5670791引用了2篇专利文献(US5247190，US5350459)和6篇非专利文献。
JP4053590(已授权)引用了3篇专利文献(U$5350459，US5247190，US5331183)。
WO／EPAl(W09616449)申请引用了1篇专利文献(相对权利要求1、15、17，US5350459为“x”)和2篇非专利文献(1个“x”和1个“A”)。
表4主要涉及除美国专利商标局和esp@cenet外采用专利族方法的数据库，这是因为它们是各专利局引用和提交历史的重要资料来源。审查员往往引用所收藏的专利文献和使用母语的专利，这就是使用专利族进行引文检索和分析的原因之一。
Esp@tenet对当前查看的文献列出了被引文献，但未同时给出来自全部同族专利的引文。例如，查阅US5670791，其著录项目页仅仅给出了两篇专利引文(US5247190、US5350459)，未给出非专利参考文献。但查阅W09616449可知，被引文献包括一篇专利文献(US5350459)和两篇EPO标识为XP(XP000578123、XP000578122)的非专利文献。日本文献不能查阅。
4.美国专利中的被引文献
美国专利商标局是首个对专利授权前现有技术审查过程中发现的参考文献进行引用的专利局。美国局公开两种类型的被引文献：发明人引文和审查员引文。自1947年2月起，美国授权专利的扉页上给出了被引文献列表(INID56)。2001年，美国专利商标局开始出版专利申请公开文本。申请人必须在IDS中提供促成发明的全部已知现有技术。其目的在于帮助检索和审查。然而，通常情况下申请人会公开很长的参考文献列表，这使得确定最接近的现有技术变得更加困难。申请人提供很长的引文列表可能是为了与法律要求保持高度一致，但也可能是为了掩盖真正的现有技术，这使得审查员(和竞争者)的工作更加困难。例如：2003年4月29日公开的文献US6554088“混合动力汽车”中列出了214篇美国专利，12篇非专利文献和6篇国外专利文献，其中，仅4篇美国专利被审查员引用。
美国申请不与申请人引文一起公开，引文仅在专利授权(颁发)时才被公开。审查员引文在授权专利说明书扉页上以星号(*)进行标识。这些被引文献代表了与发明相近，但仍有足够区别从而不影响授权的现有技术。希望数据库提供商能找到一种利于检索美国审查员引文和美国申请引文的方法。
使用PAIR数据库能够查阅美国申请中的被引文献，与美国系统中全部专利相关的事务信息(包括审查员检索过程和检索报告)均能在其中找到，例如，审查员认为不相关从而删除的参考文献。与欧洲专利不同，即使在授权后，用户也仅能通过查阅PAIR才能获知美国审查员认为参考文献与该发明哪方面相关。
很多包含美国引文信息的数据库没有区分审查员引文和发明人引文。美国申请的发明人引文在授权后才被装入可检数据库中。但对检索和专利评估而言，通过更直接的途径查阅这些引文将更加有利。自2001年起，与欧洲专利局和美国专利商标局的审查员引文相比，美国专利的发明人引文则更像是科技文献中的“技术现状”综述。
5.欧洲专利和PCT专利中的被引文献
欧洲专利系统源于1978年，自起始之日起，专利申请通常在18个月后以带有检索报告的A1类文档公开。专利文献末尾概述的检索报告给出了审查员在审查前的初始检索阶段加入到专利申请书中的被引文献，该引文带有影响哪些权利要求及与该权利要求的相关程度标识。如果欧洲专利申请授权，该文献将以同号
的B类文档再次公开。EPO检索报告与带有文献种类标识代码的专利申请书一起公开：A1是带有检索报告的说明书，A3是单独出版的检索报告。在检索报告中，被引文献(相关文献)以表格形式出现，并给出与其最相关的权利要求编号。每条引文还给出了标识所引文献与当前申请相关程度的类别代码，所用类别代码如表5所示。
显然，由于提供了与相关技术文献之间的联系，在进行新颖性检索时，x类和Y类引文是非常有用的，而A类引文可能对更广范围的技术现状分析更加有用。
与欧洲专利检索类似，WO申请也使用相同的引文报告系统公布国际检索报告(ISR)。3种类型的WO文献包含被引文献A1、A3和近期引入的文献种类A9，其中，A9表示附有更正、变更或补充的国际申请或国际检索报告的再公布。WO文献均为申请，将在PatentScope检索后进入国家阶段。
6.日本专利中的被引文献
日本专利中的被引文献仅在授权专利说明书末尾公开(INID 56)，可在PCI和INPADOC数据库中进行检索。
专利引文树或专利引文网络可视化
可视化工具能帮助检索人员理解专利间相互关系及其关联方式，特别是在使用专利族方法时。PatBase(见图3)和LexisNexis的TotalPatent(见图1)这两个网络数据库中能使用可视化工具。为对二者进行直观比较，下面使用同一专利US6394363“液态投影装置”分别成图。在PatBase的专利族图示中，专利申请书与其授权文本间的直接关联显示为引文(但这有可能会造成误解，如它并不是真正的引文，且这种1：1关联将造成引文数量多计)。在使用PatBase的可视化功能时，用户可以选择仅呈现带有引文的族内专利。观察引文树可知：EP和WO引文相同，而US引文不同。
由于同时表达了同族专利间及关联专利族专利间的关系，TotalPatent引文图更为复杂。TotalPatent使用“ABC方法”显示具有两个以上共有引文的多个专利族间的链接。其逻辑在于：引用两个以上相同文献的专利必然在技术上也是相关的。该方法可使用于分析的专利数量迅速增多，有利于技术现状分析和竞争差距分析，但用于说明时需加以注意。
在TotalPatent图中，每个框代表1个专利族，如显示US6394363的框包含了17个族成员。点击专利族框，专利族成员的详细信息将显现出来。完整的专利列表可用于进一步检索，更精确的关键词检索和／或分类号检索能确保查准率。
结论
本文描述了怎样在检索中使用引文及如何将引文添加到专利中。引文是专利局提供的增值信息，能帮助更好地进行专利检索。更重要的是，引文提供了一种独立于语言的检索工具。随着专利申请在全球以多种语言公开，它对世界经济的影响变得越来越重要。许多免费和收费数据库中都提供被引文献间的链接，主题相关的专利问的链接可用于检索，以提高查准率和查全率。可视化工具的发展应当为分析被引链接提供更加深入的帮助。被引文献能帮助获取那些无法用关键词检索或所用术语已经改变的早期文献。
为充分利用引文，各专利局和数据库提供方仍需要继续改进。例如，利用审查员领域、增加美国申请引文、提高日本引文的可用性、整理日本特许情报机构非专利文献等。此外，提供可检索的非专利文献引文及对专利与科技文献进行整合链接也非常有价值，CAS、Thomson Innovation和google／scholar是这一领域的领跑者。所有这些改进将使检索更加全面，从而为申请人提供更准确的结果，为各专利局提供更好的申请。
作为信息检索的辅助手段，引文检索在五十多年前就开始使用。但在专利世界中，直到最近文献计量学(用于经济评估的引文统计及分析)才广泛用于专利引文，但愿专利引文能再次成为查找相关信息的重要工具。
[编译者注：本文摘编自《世界专利情报》2010年(第32卷)第4期，306～312页。本文作者简・李斯特(Jaria List)，拥有化学和信息学学位以及知识产权律师执照，于2009年起在全球最大在线资讯入口网站Diatog担任知识产权产品经理。]
(编译者单位：国家知识产权局专利文献部)