我国市政基础建设工程BOT项目风险防范的过程研究
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摘要：在BOT项目中，主要有政治风险、金融风险、信用风险、完工风险、运营风险、市场风险及不可抗力和环境保护风险七大类风险。当风险发生时，对项目会造成轻重不同的危害，这时对于项目管理者来说就是面临着风险的考验。如果项目管理者有很强的风险意识，在日常工作时按风险防范的内容作好准备，这样在风险到来时，就能够从容应付，将损失挽救到最小。
中图分类号：TU99文献标识码：A 文章编号：
风险防范的整个过程可分为事前防范和事后补救两个阶段
事前防范是指在风险发生以前，采取一定的措施以避免风险发生，或减少了因风险发生而带来的损失。事前防范措施有风险规避、风险转移、风险分担及风险控制等方法。事前防范是一种主动的行动方案
事后补救是指在风险发生后采取措施尽快地消除风险，并控制损失进一步蔓延和扩散。有些风险采取事前防范可能成本太高，所减少的损失小于采取措施的成本，这时，就不必采取事前防范措施，而是在风险发生后采取一些补救措施来挽回部分损失。事后补救主要采用风险处置方法.事后补救是一种对风险被动的反应机制。
一、事前防范措施
1、风险规避方法一般用于BOT项目的发起阶段及筹备阶段中，是在风险发生前采取措施不让其触发条件充分具备，从而避开风险。风险规避有两种方式:即直接放弃和控制触发条件。
直接放弃是指放弃可能引致风险的整个计划，以达到回避风险的作用。比如，在BOT项目中，研究人员发现某项技术的实施将有可能造成严重的环境污染，要治理环境需要项目公司支付远远大于其愿意支付的高额资金，在这种情况下项目公司就可放弃使用该技术而采用其它替代技术。
风险规避是管理和控制风险的一种有效的方法，被广泛的运用于各种风险管理项目中。通过风险规避，从根本上排除了风险来源和风险因素，从而避免可能产生的潜在损失和不确定性。
2、风险转移是将风险转嫁给他人来承担的方法。它包括风险控制转移和风险财务转移两种类型。前者是指采用出售、分包或免责担保协议等方式将风险潜在损失随同所有权一起转移，后者则只转移风险和损失的财务后果，包括风险的保险转移和风险的非保险转移两种方式。风险转移并不能阻止风险的发生，只是实现了风险损失和责任的转移。
3、风险分担
在BOT项目中，一般用合同或协议的方式来明确各参与主体的权利与义务，同时划分各自承担的风险范围。风险分担对于防范风险有两方面效果:(1)风险分担可以分解风险，风险经过分解后本身就能够起到减小风险的作用。在进行风险分担时，首先比较各风险分担方在处理风险方面的优势和劣势，然后再将风险分配给最有能力承担的一方。这样做的目的是使风险更容易得到控制，最终达到总体风险最小的目的。
4、风险监测通过对风险征兆的严密观察，加工整理所获取的信息，预测风险发生的可能性及其后果。它是风险预控的依据，是风险控制的基础。风险监测包括风险监视和风险预测两项内容，风险监视通过对可能引起风险的各种因素和风险征兆进行跟踪和记录，尽早的发现风险。风险预测则利用一定的方法模型对风险监视收集来的数据情报进行处理，并判断是否发出风险警报，报请处理。
5、风险预控是在对风险进行监测的基础上，对可能引发风险的各种因素进行控制，以达到防止风险发生的目的。它直接关系到能否有效地避免风险，是风险管理的工作重点。
风险预控一方面对一些重要的风险监视对象进行监视，另一方面还要依靠在现场的工作人员的观察，因为工作人员在生产的第一线，对各种风险因素了解得比较清楚，他们提出的预控措施往往比较有效，并与日常工作能结合起来。
风险预控的内容包括制定风险预控计划、做好风险预控的宣传教育工作、建立风险预控组织、实施风险预控措施等。
制定风险预控计划，是因为风险具有不确定性，有些风险是可以通过对引发风险的各种因素进行监控，从而规避风险。制定风险预控计划是在风险监测后，如果发生风险警报，那么就应该迅速制定一套方案来消除风险危机，或是减少风险发生带来的损失，该方案包括应当在何时、何地、何人利用何种资源采取何种措施来对付即将来临的风险。
建立风险预控组织，风险预控组织可以根据需要去建立兼职队伍或是专职队伍。兼职队伍的建立一般是在保持原有组织结构的基础上，根据各部门的职能及其与风险的关系而组建风险预控组织。
实施风险预控措施是指在组织内部如何将风险预控措施安排落实并完成。实施风险预控措施要及时，否则贻误了时机往往会酿成大祸。因此对于风险预控措施必须保证能得到良好的贯彻执行，这就需要在分配风险预控措施任务时要合理。
二、事后补救措施
事后补救的方法主要有风险处置。风险处置包括两方面的内容:风险处置计划和风险处置行动。
1、制定风险处置计划
风险处置计划是指在紧急状态下才实施的计划，这里的紧急状态是指风险正在发生时的状态。制定风险处置计划的作用有:在风险发生关头能从容决策，掌握主动，不至于出现混乱局面，并且能根据风险处置计划迅速采取行动，将风险损失尽快控制住
风险处置计划是对风险发生时所作的决策提前作好安排，这些决策包括领导指挥、人员培训、物资装备、行动方案等，并依照计划做好准备工作。由于情况是不断变化的，因此还要不断地根据实际情况对风险处置计划进行调整。
制定风险处置计划的方法有两种：全面计划方法，这种方法全面的考虑每一类风险的各种可能状况，对每一种状况者提出了相应的处理办法；部分计划方法，这种方法对事先可以确定的那部分情况制定计划，一旦预料的风险发生时，马上就可以按风险处置计划采取行动。这样，就可以省下宝贵的时间。
2、采取风险处置行动
风险处置行动是指在风险发生阶段和风险持续阶段中，为减少风险带来的损失，根据风险处置计划和风险决策所采取的直接行动和处理措施。风险对企业适成的危害大小，以及企业能否转危为安，都取决于风险处置的有效程度，风险处置行动包括风险隔离、处理风险、消除风险后果等几项内容。风险隔离包括人工隔离和事故隔离两方面.人工隔离是指在人力上进行明确分工，一部分去处理风险，另一部分照常维持日常工作。
处理风险时要注意方式方法，否则在风险出现时就会不知所措。当风险出现时首先要对风险事故进行分析，找出其中主要的问题，在此基础上，有重点、有秩序的采取措施，先控制住风险的主要问题方面，主要问题得到解决了，其它问题也就迎刃而解。在风险出现后采取果断行动，力求尽快地控制住风险损失。如果风险处置措施不能够很快起效，那么一定要沉着冷静，不能乱了阵脚，坚持下去就会迎来转机。
另外，风险决策指在紧急状态中采取的决策。其目的是为了避免或减少风险的危害，或将风险转化为机会，从可行方案中选择比较有效的方案。高的决策水平一方面取决于处于风险中的决策者处理风险的能力和方式，另一方面也来源于能及时获取来源于风险现场准确的信息。可以通过加强相关方面的人员风险知识和技能的培训，应用现代管理技术和信息管理技术提高风险决策水平。
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