以资源为基础获取成长能力

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［编者按］为总体把握中小企业的发展状况，系统分析中小企业的成长性及其成长机理，制定系统和有针对性的发展政策，国务院发展研究中心中国企业评价协会会同国家经贸委中小企业司和国家统计局工业交通统计司，于1999年共同设立了“中小企业发展问题研究”课题，设计并确立了“成长型中小企业评估模式”（GEP评估法），并于2000年10月对我国1998~2000年度全部国有及规模以上非国有工业中小企业共计15.42万家进行了企业成长性的总体评估与客观分析。其后，课题组又开展了为期1年半的企业个案研究，本刊摘要披露部分研究成果

在个案研究过程中，一个普通的中小企业――深圳冠丰华集团公司引起了课题组人员的极大兴趣。尽管按销售收入、资产、利润总额等指标的总量衡量，冠丰华集团公司（以下简称冠丰华）在我国的中小企业中并非骄骄者，但冠丰华十几年的发展具有比较典型的成长型中小企业特征，而且个体研究表明，冠丰华的一些具体经营理念和经营策略一定程度上体现出中小企业成长的内在规律。

利用企业现有的资源

企业成长理论起源于对大规模生产规律的研究，并广泛涉及企业行为、企业成长、组织结构及管理等基本内涵。企业成长理论的内核可以简单地表述为：企业是建立在一管理框架内的各类资源的集合，企业的成长则主要取决于能否更为有效地利用现有资源。从资源有效利用的角度看，企业的成长无非是不断挖掘未利用资源的过程，大企业不过是不断挖掘未利用资源而自然成长的结果而已。因此，企业的成长性，简而言之就是企业具有不断挖掘未利用资源从而持续不断地实现潜在的价值生产能力，是企业依据自身现有的发展状况和其他内、外部客观因素所不断寻求、挖掘未利用资源，进而保证企业持续稳定成长的过程。

深圳冠丰华集团公司的前身是1988年投资228万元成立的深圳冠丰华贸易公司，经过十几年的发展，冠丰华集团公司到1999年已成为年销售收入1.79亿元、利润总额2090万元、净资产9063万元，集深圳冠丰华百货小商品市场、深圳冠丰华贸易有限公司、深圳义嘉易实业有限公司、深圳市梅园公铁联货代专业市场、深圳市肉联厂羊肉批发行、广东罗定市三高农业开发公司、广东罗定市冠丰华实业开发公司、广东罗定市毅锋扶贫开发公司8家全资子公司的集团公司，是一家在社区服务、资源综合利用、农副产品加工，特别是就业和社会扶贫等方面引起社会广泛关注的企业。但是，就冠丰华的企业资源来看，可以说他并没有多少资源优势，如果硬要找出几项的话，那么，冠丰华仅在资金、企业文化以及领导者个人魅力等方面具有些许优势。其实，冠丰华的成功不在于其拥有优势资源的多寡，而在于他有效地整合了自身仅有的这几项优势资源，在于他充分发挥了这些优势资源的作用。

冠丰华有一条不成文的规定，即公司员工每人每月从工资中拿出10元钱，公司管理层按职务每人每月拿出50、30、20元不等，作为公司特设的扶贫基金专向用于贫困山区的扶贫助残。1995~2000年五年间，冠丰华公司捐资和员工个人捐资用于扶贫助残的资金累计达1300多万元。当我们问及公司员工是否自愿捐资问题时，董事局主席峰笑谈：“他不愿捐钱我就不要他，没有爱心的人是不会爱自己岗位的，更不会真正把工作做好。”尽管冠丰华是出于中国农民最朴素的情感在自己助人和启发别人、甚至“强迫”别人（本企业员工）助人，但实际上却在潜移默化地灌输企业员工一种全新的价值理念，即人要有爱他人之心，爱工作之心，爱公司之心。久而久之这种价值理念就会营造出一种互助友爱、团结向上的企业文化氛围，公司的凝聚力和员工工作的积极性是可想而知的。

其实，当时冠丰华这样做并未刻意营造企业文化，而且也未意识到一个良好的企业文化对企业发展的重大作用。冠丰华的创始人锋出身于贫困的山区，自幼家境贫寒。少年时，曾因家里买不起一件白衬衫而失去了担当罗定小学升旗手的机会。这对他心灵的震撼是巨大的，以致影响到他全部的创业历程。1978年深圳经济特区设立伊始，锋只身赶赴深圳，先后从事过清洁工、小贩、送货员、保安员等工作，直至后来帮别人看地摊、守产业（承包经营饭馆）和最终拥有自己的产业。在十几年的创业历程中，他始终抱定的信念是要干出一番自己的事业来，绝不再受过去那样的苦，也绝不让家乡的父老乡亲再受那样的苦。因此，他以超乎常人想象的毅力和吃苦耐劳、坚忍不拔的精神，十几年如一日全身心地投入到企业发展中的同时，念念不忘帮助那些像他过去那样贫苦的人们。于是他强行设立了“冠丰华扶贫基金”。其结果却是在他的言传身教的过程中，在由最初职工的“被动接受”演变到后来的“主动接受”的过程中，一个良好的、植根于自身企业的企业文化形成并显现出了巨大的作用。

许多中小企业常感叹自己的职工素质低，缺乏自身的企业文化，而且企业没有实力对职工进行再教育、再培训等等。但事实上，企业经营者尤其是中小企业经营者日常的一言一行就是最好的教育，最好的培训，经营者自身的言传身教就是形成一个企业良好的文化氛围最基本的底蕴。

构筑新型“产权关系”

几千年封建社会的惯性造就了中国农村落后地区绝大多数农民特有的意识顷向：质朴勤劳、老实本份，但乐于满足现状，缺少产业工人的组织纪律观念和团队精神；任劳任怨、渴望致富，但缺乏市场经济观念，而且十分惧怕风险。农民出身的冠丰华创始人锋最了解农民的心理和农民的需要，因此，尽管他并未刻意构筑新型的产权关系，但本着乐善助人、回报社会的朴素情感，冠丰华在中国率先探索和实践了“公司+农户”的扶贫开发模式，使救济型扶贫转向开发型扶贫。更重要的是，在维系“公司+农户”模式良性运转的探索中，冠丰华创造性地构筑了一种适合中国农村落后地区实际情况的新型的产权关系。

从产权制度的角度来看，“公司+农户”模式所构筑的公司与农户之间的关系，是一种股份合作的关系。公司以资金和技术、农民以土地共同参股，形成以资产为纽带的风险共担、利益共享的经济共同体。冠丰华的“公司+农户”模式也是如此。在已建成的6个扶贫开发项目上，都是在当地政府的组织管理下，冠丰华以资金和技术入股，并负责经营管理，农民则以土地入股、以劳动投入的多寡参与分配。

但是，倍受联合国推崇的“公司+农户”模式，在中国许多地方的实践并不很理想。原因是多方面的，但最主要的原因或许就在于分散状态下农户的管理成本超过了公司所能承但的极限，加之农民特有的意识顷向，结果往往使“公司+农户”有始无终。冠丰华为维系这种模式的良性运转，在农户问题上采取了鼓励农民投资入股的方式。然而，让缺乏市场经济观念的农民拿出自己的血汗钱投资入股绝非易事。于是，冠丰华本着“扶贫开发、回报社会”，和“帮助农民摒弃小农意识，培养农民市场经济观念”的思想，采取了一种“股金返还、股权留存”（作者的命名）的方式。这种方式的基本含义是：农民以自有资金（现金）出资入股，参与冠丰华扶贫开发公司的项目投资，冠丰华则与农民签订带有最终返还股金、但仍保有农民股权性质的协约。协约规定农民出资入股的股金一次付给冠丰华，同时取得股东身份。其后，无论项目投资是否有收益，农民出资入股的股本金，3年内分3次全部返还给农民，股本金全部返还后，农民仍拥有原有份额的股权，并享有股东的全部权益。

这种无风险至少是3年后才有“风险”的投资，适合了我国农村特别是落后地区的实际情况，因而广受农民的欢迎。也正是因此，联合国社会经济发展署实地考查后最终认定冠丰华的扶贫开发基地，为联合国“公司+农户”中国扶贫开发样板基地，并特别邀请冠丰华集团公司董事局主席峰，出席了1999年6月联合国在肯尼亚首都内罗毕召开的“关于亚洲社会政策改革经验及其对非洲的重大意义”的年会，重点介绍了冠丰华的“公司+农户”扶贫开发模式。

对于一个中小企业来说，这是很不容易的。但从经济学的角度考察，其更重要的意义在于它构筑了一种适合农民状况的产权关系。从3年后股本金全部返还来看，这种投资并不构成严格意义上的股权行为；从初始投资和3年后股东权益的行使行为来看，这种投资又属于股权投资行为。其实，我们可以认为这是一种带有福利性的股权认可行为。正是因为这种福利性，使得农民跳跃了意识障碍，与公司形成了以资本为纽带的利益共同体。同时，透过这一渠道，农民成为了公司的“老板”，大大增强了农民的归属感和工作的积极性与自觉性。表面上看，股金返还、股权留存似乎“吃亏”的是公司，但实际上农民的初始投资是可以很好利用的一笔资金；3年后农民股东权益的行使权，又将农民的利益与公司的利益结为一体，极大地降低了农户分散的管理难度和管理成本，最终可以为公司节省相当可观的管理费用。可以说，这是一种能够实现公司和农户“双赢”的产权制度，是适合我国农村实际情况的一种新型的产权关系。

如果说技术创新或多或少地需要资金投入，许多中小企业难以承受的话，那么，无需多少投入就能带来巨大效益的制度创新，或许更适合于广大的中小企业。值得一提的是，冠丰华集团是1998年组建为集团的，但是其实际运营体制仍然保持了高度集权的控制体制，企业基本上是个人管理，即以合伙人控制的方式进行职能管理。从经济学的角度看，冠丰华基本上是一个非正式契约的合伙组织，其核心是董事局主席锋，核心层是和他一起创业的几位现任副老总，分工合作负责企业的不同方面。企业的重大决策都是由这个核心层作出的，这就必然决定企业高度的集权体制、决策过程和决策执行的封闭性与非透明性，以及内部人操作的古典式企业特征。

简要的结论

本文仅就冠丰华在企业实际运营中的两点具体作法进行了简要的评析，事实上，冠丰华的发展过程是冠丰华的经营者审时度势对企业制度不断创新和选择，并创造性地予以实施的过程；是冠丰华边干边学、管理理念“逻辑渐进”、发展能力不断提升的过程。囿于篇幅所限，我们不可能在此全面细致地分析影响中小企业成长的诸方面因素。但是，课题研究表明，创业冲动与企业家精神、低成本和差别化的竞争战略、以资源为基础的成长能力和不断的技术创新与制度创新，是现阶段我国中小企业持续成长最基本的要素。因此，中小企业的成长，要始终以自身的优势资源为基础，始终沿着资源优势的脉络寻求企业持续成长的能力。要善于挖掘未利用资源，更要善于整合现有资源，充分发挥优势资源的作用。

从目前我国经济发展的实际情况看，中小企业在国民经济发展中的作用日益突出，尤其是在活跃市场供给、解决劳动力就业方面更显示出中小企业无可替代的作用。但是，在我国，市场经济的发展目前还很不成熟，人与人之间一时还难以形成规范的契约关系，企业内部尤其是中小企业内部的分工契约关系，在很大程度上还必须依赖传统的血缘关系，或是某种长期合作而形成的伙伴关系。只有这样的基础，人们彼此之间才会有充分的信任，才可能进行比较默契的分工与合作。

因此，评价一个企业特别是中小企业产权制度的合理，不在于它是否是集权控制或内部人控制，而在于其实质性的产权关系是否相对合理，在于这种产权制度安排是否能够保障企业的高速成长。