公知公用专利技术情报开发与利用
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[摘要]公知公用专利技术情报的开发与利用是将已被外国授权,但未在我国申请注册,不受我国法律保护的国外有效高端发明专利以及其他国内外先进的公知公用专利技术或项目免费引入,进行消化吸收和再创新,公知公用专利技术情报可以分为法律性失效专利技术情报、时域性失效专利技术情报和地域性失效专利技术情报。公知公用专利技术情报的获取以专利法律状态的检索为主要途径,其中,地域性失效专利技术情报的获取是一个复杂的筛选过程。在公知公用专利技术情报的开发与利用中还需规避一些技术和法律上的风险。
[关键词]公知公用专利技术 情报检索 失效专利
(分类号]G350
1 公知公用专利技术情报的含义
在我国,“公知公用”专利技术这一术语还没有得到广泛的了解和接受…,人们普遍接受的是“失效专利”。失效专利,并不意味着其技术含量和市场价值的失效,尤其是技术新颖性突出的失效专利。失效专利从法律角度讲已经失去保护,意味着专利权人丧失了对于专利的转让权和许可他人使用权,从而使专利变成了“公知公用”的公共财产。目前全球5000多万件专利总量中,只有70万件在我国有效,其余的4930多万件国际专利或是因为没有注册,或是因为注册过了有效期,不受我国法律保护,在我国将被视为“公知公用”的技术。4930万件国外专利,按照WTO的规则可以直接拿过来使用,这样可累积下来一个巨大的公知公用专利技术资源库。
所以公知公用专利技术情报的开发与利用是将已被外国授权,但未在我国申请注册,不受我国法律保护的国外有效高端发明专利以及其他国内外先进的公知公用专利技术或项目免费引入,进行消化吸收和再创新;通过对专利信息进行检索、分析,筛选具有市场发展潜力的技术项目,向企业进行推荐;同时为企业科研投入、知识产权战略运用、进出口贸易以及可能出现的涉外知识产权纠纷提供预警、预测。
公用专利技术情报的开发与利用是符合WTO规则的合法行为,是培育我国知识产权优势企业最便利、最经济、最节约、最快捷、最有效的一种方式,对于国家的科技创新体系有着一定的意义。首先,免费为企业引进先进的发明专利技术或有市场前景的技术项目,节约企业的研发成本,增加企业的盈利模式。通过对国外公知公用专利技术的检索、翻译、分析,直接为企业提供免费使用的先进发明技术,从而可以大大降低企业的研发成本,提高企业的经济效益;同时通过在检索、分析中获取的信息,为企业提供优质技术项目信息,扩大企业经营范围和盈利模式。其次,提高企业运用专利信息能力,增强企业自主创新能力。当前,企业对专利信息以及专利信息分析的需求在不断增长,但是囿于研发资金短缺、专利信息来源不充分、缺乏专利信息分析的专门技术人员和技术手段等原因,许多企业无法进行长期的、全面的、专业的国外公知公用技术的检索分析、筛选和使用。通过实施国外发明专利的引进消化吸收再创新推进工程,可以低投入、高效率地提升我国重点产业的自主创新能力。同时,企业获得经“精细化”分析加工的外国先进发明专利技术后,可以将其有限的资金集中投入到消化吸收和再创新活动中,从而缩短研究开发新产品的周期,能够在最短时间内获得和提高自主知识产权的拥有和运用能力。
2 公知公用专利技术情报的类型
2.1 法律性失效专利技术情报
法律性失效专利技术情报是指保护期未满而丧失专利权的专利技术情报,这部分法律性失效专利包括下述三个方面:①专利权人因各种原因未按期缴纳费用的专利技术情报;②专利权人自动放弃专利权的专利技术情报;③专利权人身故而无继承人的专利技术情报。
2.2 时域性失效专利技术情报
时域性失效专利技术情报是指因保护期届满而丧失专利权的专利技术情报。纵观各国专利法都对专利的有效期作了限制,专利保护期在不同国家从10年到20年不等。但必然有很多专利技术的技术生命长于20年,对其使用自然是于人无害而于己有利的。自1985年4月1日以来,中国专利局已授权的专利及实用新型已达170多万件,其中60余万件已经到期失效;全球5000万件专利中,到期失效专利更是高达85%以上。这些失效的专利技术都是人类智慧和辛劳的结晶,但随着时间流逝,其中绝大部分已成为失效专利。有的专利权是过期作废,有的是半途而废。在国际制药界,开发非专利药品是当前各制药公司普遍采用的战略,如美国1998年非专利药销售量已占处方药的三分之二。目前世界上以研究为基础的大制药公司均有不少专利期满或即将期满的药品,有不少药是世界销售额领先的,这是一项巨大的公共财富,要充分利用这一资源,开发专利期满的非专利药。据阿斯利康公布的数据,Nolvadex在专利到期前的2001年全球销售额曾达到10.24亿美元,而其专利到期后的2004年全球销售额仅为1.34亿美元,2005年更是下滑至1.14亿美元,品牌药专利的到期给通用名药制造了巨大的市场契机。
2.3 地域性失效专利技术情报
地域性失效专利技术情报是指未在我国申请专利保护的外国专利技术情报,其特点是专利权具地域性。所谓地域性就是指一国授予的专利权只能在该国法律管辖的领域内得到支持与保护,任何国家都没有保护外国专利权的义务。
大型跨国公司每年都大量申请专利,但其中只有少部分在中国有效。目前一些国外企业在美国和中国申请的专利数量之比如下:英特尔10:1;NEC 6:1;惠普10:1;IBM 30:1;东芝4:1;三星2:1;索尼2:1。截至2009年8月31日止,国际知名制药公司礼莱公司2008年在美国授权的65件专利中有40件在中国未得到保护。
3 公知公用专利技术情报的获取
3.1 法律性和时域性失效专利技术情报的获取
法律性和时域性失效专利技术情报通过专利的法律状态检索获取。通过网上免费检索国内外专利法律状态信息的数据库主要有:中华人民共和国国家知识产权局(简称国知局)专利法律状态检索数据库、日本专利法律状态检索数据库、美国专利商标局专利法律状态检索数据库、欧洲专利局专利法律状态检索数据库、印度国家信息中心专利数据库等,相关网址如表1所示:
在进行专利的法律状态检索时必须注意:由于网上检索系统的部分信息资源存在滞后的原因,检索出的结果可做为参考,准确的法律状态应以政府知识产权机构出具的专利登记薄记载的或最新的内容为准。国外常常将专利的法律状态检索作为专利尽职调查检索(patent due diligence searching)的一部分,这是确定一项技术是否为公知公用技术的重要环节。
3.2 地域性失效专利技术情报的获取
地域性失效专利技术情报的获取是一个比较复杂的筛选过程,分成以下步骤,如图1所示:
3.2.1 首先确定专利集合确定的集合必须根据企
业的需求从内容、时间、空间上进行限制。
根据企业的产品市场定位确定专利集合的内容范畴,根据企业的发展历程确定专利集合的时间范畴,根据企业的贸易规模确定专利集合的空间范围。
3.2.2 专利族检索首先将上述集合以其专利族中有无中国专利或申请而分成两部分。
・同族专利中有中国专利的集合。对于已有中国专利或者专利申请的,通过中华人民共和国国家知识产权局法律状态检索看其专利申请是否在中国确实得到保护还是已经失效。
・同族专利中无中国专利的集合。①以申请人为人口检索中华人民共和国国家知识产权局专利数据库英文版,看其是否在中国申请专利;②检验其是否为PCT国际申请,距优先权日是否超出48个月;③检验其是否距申请日或优先权日超出30个月。
4 公知公用专利技术情报开发与利用的风险规避
公知公用专利技术情报的开发与利用中存在着一系列的风险规避问题,不同的技术领域所存在的风险是显著不同的,本文以医药领域为例,列举了一系列的法律风险及规避。
4.1 法律性失效专利技术情报开发与利用的风险规避
4.1.1 专利权恢复问题
对于因未缴纳费用而中止专利权的情报应在一定的时间内跟踪检索,验证其专利权是否恢复。例如某申请人1994年6月1日申请药品专利并于1999年获得该专利权;2003年6月1日前申请人并未向国家知识产权局缴纳年费,2003年8月29日,知识产权局发出《缴费通知书》,要求申请人于2003年12月16日前补交年费及滞纳金,申请人仍未缴纳;2004年1月28日,知识产权局发出《专利权终止通知书》,同时书面告知申请人如有正当理由可以在收到本通知之日起2个月内提出恢复权利请求;2004年4月12日,申请人提出恢复权利申请,知识产权局决定不予恢复,申请人不服,提起行政复议;2004年7月18日,知识产权局做出复议决定,驳回申请人复议请求;2004年8月8日,申请人向法院提讼,认为自己在国外居住,有正当理由逾期,法院终审判决维持知识产权局2004年4月5日做出的决定,此时此项专利技术才能作为公知公用专利技术使用。
4.1.2 专利陷阱这类风险主要出现在专利分案、接续等申请的技术上,对于这类申请中的专利,其中一件已经中止专利权,还要检索另一件的法律状态和权项要求,不能贸然作为公知公用技术使用。例如CN200410092997.4在2009年6月10日因未缴纳年费而被中止专利权,但是其为CN97195391.0的分案申请,而CN97195391.0在2005年9月21日已经授权(数据截止于2009年9月30日),因而CN200410092997.4就不能作为公知公用专利技术使用。
4.2 时域性失效专利技术情报开发与利用的风险规避
时域性失效专利技术情报开发与利用的风险主要存在于专利到期药物的开发。得知某个专利药品期满并不意味着马上就能享用免费的午餐了,而要进行全面系统的专利检索,以免落人专利网络的围困之中。一般来说,大型制药企业都会制定专利战略,提出系列专利申请,构建起强大的专利网络。一种药物的系统专利申请从第一个环节到最后一个环节,时间跨度可达十几年或二十几年。例如,期满专利CN88108057.8中的一个药:雷米普利,在其专利到期以后又形成了从化合物、合成方法、用途到药物制剂的完整严密的专利网络,有效阻止仿制者过早仿制基本化合物及用衍生物替代专利化合物,起到专利壁垒的作用。同时,通过药物组合物和药物制剂的专利保护,使基本化合物获得延伸保护。这就是为什么在药学领域每年只有很少的“全新结构化合物”被开发,却出现了上万件医药专利申请的原因所在。雷米普利的专利网络,如表2所示:
再如,Amgen公司的第一个生物药物Epogen,其新药专利US4703008于2004年10月27日期满,但是其方法专利US5955422、US5547933、US5441868、US5618698和US5756349要至2013年才期满。故而,当一个药物的专利期满以后必须进行充分的检索。这就是国外风靡的FTO检索(freedom t0 operate,自由运作检索,自由实施检索)。
企业在享用免费的期满专利时应做二次开发,争取形成新的医药专利,以获取更大的利润空间。例如,积极开发到期专利药品的新的适应症,形成新的医药用途专利;开发到期专利药品与其他药物联用产生协同作用或降低联用药物毒副作用的药物组合物专利等。对于那些没有在中国寻求专利保护的药物化合物,我国企业并不需要等待保护期满后再做二次开发,越早动手越有主动权。如山楂精制备工艺的专利在即将到期时,宁夏启元药业有限公司开发形成二次专利(见表3)。
4.3 地域性失效专利技术情报开发与利用的风险规避
这类风险主要在检索的准确性上。如:礼来公司在美国专利数据库USPTO())中的名称为Eli Lilly and Company,而在中华人民共和国知识产权局的英文专利数据库(www.sipo.省略/sipo_English/)中的名称为Eli Lilly and Company和Lilly Co.Eli.,以前者检索得到165件专利申请,而以后者检索得到178件专利申请(数据截止于2010年3月31日)。在地域性失效的专利技术情报的收集中应该查全信息,完整判断。
参考文献:
[1]冯锋,高娟,“公知公用”专利技术推广研究――以失效专利技术推广为例科学与管理,2008(5):11-14
[2]北京市重点产业知识产权联盟筹备工作方案[2010-01-20]www.省略/p-1 1865164.省略/node/195304.37