基于工程索赔及管理程序相关问题探究
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摘要：本文首先就水利工程施工企业在项目管理过程中出现的问题与状况进行了阐述，然后分析了施工企业索赔的基本原则，从项目管理的角度,说明了如何做好索赔的具体操作步骤,指出处理好索赔是施工企业保障自我利益的的重要手段。本文是个人的一些看法，可与同行共同探讨。
关键词：工程承包； 工程； 索赔；
中图分类号：F407.9 文献标识码：A 文章编号：
前言
索赔是指在合同履行过程中,对于并非自己的过错,而是应由对方承担责任的情况造成的实际损失,向对方提出经济补偿和时间补偿的要求。工程索赔是双向的,包括施工索赔和业主索赔两个方面,一般习惯上将承包商向业主的施工索赔简称“索赔”,将业主向承包商的索赔称为“反索赔”。在现代工程中,承包方的索赔要求通常为:工期的延长和费用的补偿。工程索赔是工程承包中经常发生的正常现象,对施工合同双方而言,工程索赔是维护双方合法利益的权利,它同合同条件中的合同责任一样,构成严密的合同制约关系。工程建设是索赔多发区,这是由建筑产品、建设生产过程、建筑产品市场经营方式决定的。在施工过程中，索赔是经常发生在施工单位和业主之间的纠纷，是施工单位和业主之间承担风险比例的合理再分配，是施工单位保障自我利益的重要手段。
一、索赔的原则问题分析
（一）以合同为依据。施工企业必须对合同条件、协议条款等有详细的了解，遭遇索赔事件时，以合同为依据来提出索赔要求。
（二）及时提交索赔意向书。根据招标文件及合同要求中有关规定提出索赔意向书，意向书中应包含索赔名称、索赔事由及依据、事件发生起算日期和估算损失。索赔意向书递交监理工程师后应经主管监理工程师确认。
（三）注意资料的收集。收集一切可能涉及索赔论证的资料。施工企业与建设单位研究的技术问题、进度问题和其它重大问题的会议应做好文字记录，并争取与会者签字，作为正式文档资料。收集的证据要确凿，理由要充分；所有工程费用和工程索赔应附该项目现场监理工程师认可的记录、计算资料及相关的证明材料。
二、索赔的性质分析
索赔的性质属于经济补偿行为，而不是惩罚，索赔属于正确履行合同的正当权利要求。索赔方所受到的损害，与索赔方的行为并不一定存在法律上的因果关系。导致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是对方当事人的行为导致的，也可能是任何第三方行为所导致。索赔在一般情况下都可以通过协商方式友好解决，若双方无法达成妥协时，争议可通过仲裁解决
三、索赔的具体操作流程分析
（一）索赔发生后，及时在合同规定的时限内向监理工程师提出索赔意向书，并抄送、抄报相关单位。1.索赔项目种类及起止日期计算方法：第一，延期发送图纸引起的索赔。当接到中标通知书后 28d 之内，施工单位有权得到免费由业主提供的全部图纸及相关资料。如果在 28d 之内未收到送达的图纸及其相关材料，施工单位可以依照合同提出索赔申请，接中标通知后的第29d 为索赔起算日，收到图纸及相关资料的日期为索赔结束日。由于为施工前准备阶段，该类项目一般只进行工期索赔，相应施工器械进场，达到施工程度因未有详细图纸不能进行施工时，应进行机械停止费用[机械台班停滞费=(机械折旧费 + 经常维修费)×50％]索赔。第二，恶劣的气候条件导致的索赔。分为工程损失索赔及工期索赔。由恶劣天气影响造成的工程损失可根据合同条款及时进行索赔，该类索赔计算方法是从恶劣气候条件开始影响的第一天为起算日，恶劣气候条件终止日为索赔结束日。第三，工程变更导致的索赔分为工程施工项目已进行施工又进行变更、工程施工项目增加或局部尺寸、数量变化等。计算方法是从施工单位收到监理工程师变更指令或业主下达的变更图纸日期为起算日，变更工程完成日为索赔结束日。第四，以承包商之能力不可预见引起的索赔。由于在工程投标时图纸不全，有些项目承包商无法做正确计算，如地质情况，软基处理等，该类项目一般索赔工程数量增加或需重新投入新工艺、新设备等。计算方法是从承包商未预见的情况开始出现的第一天为起算日，终止日为索赔结束日。第五，由外部环境而引起的索赔。属业主原因，由于外部环境影响(如征地拆迁、施工条件、用地的使用权等)而引起的索赔。根据监理工程师批准的施工计划影响的第一天为起算日，经业主协调或外部影响自行消失日为索赔时问结束日。该类项目一般进行工期及工程机械闲置费用索赔。第六，监理工程师指令导致的索赔。以收到监理工程师书面指令时为起算日，按其指令完成某项工作的日期为索赔事件结束日。第七，其他原因导致的施工单位的索赔，视具体情况确定起算和结束日期。2.同期记录：索赔意向书提交后，就应从索赔事件起算日起至索赔事件结束日止，要认真做好同期记录，每天均应有记录，又有现场监理工程师人员的签字；索赔事件造成现场损失时，还应做好现场照片。录像资料的完整性，且粘贴答应说明后请监理工程师签字，否则在理赔时难以成为有力证据。同期记录的内容有：事件发生时及过程中现场实际状况，导致现场人员、设备的闲置清单；工期的延误对工程的损害程度；导致费用增加的项目及所用人员、机械、材料数量、有效票据等。
（二）详细情况报告。在索赔事件的进行过程中，承包人应向监理工程师提交索赔事件的阶段详细情况报告，说明索赔事件目前的损失款额影响程度以及费用索赔的依据。同时将详细情况报告抄送、抄报相关单位。
（三）最终索赔报告。1.当报告索赔事件所造成的影响结束后，施工单位应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔详细报告，并同时抄送、抄报相关单位。2.最终报告应包括以下内容：一是施工单位的正规性文件。二是索赔申请表：填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。索赔依据一般包括：在建工程技术规范、施工图纸、业主与施工单位签订的工程承包协议，业主对施工单位施工进度计划的批复，业主下达的变更图纸、变更指令以及大型工程项目技术方案的修改等。索赔证明文件包括业主下达的各项往来及施工单位在施工过程中收集到的各项有力证据。索赔金额及后期的计算一般参照承包单位与业主签订合同中包含的工程量清单、工程预算定额、当期材价、机械台班单价，地方下达的定额补充编制办法及业主、总监下达的有关文件。三是批复的索赔意向书。四是编制说明：索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。五是附件：与本项费用或工期索赔有关的各种往来文件，包括施工单位发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算材料。
四、索赔的管理问题分析
一是由于索赔引起费用或工期增加，往往成为上级主管单位复查对象，为真实、准确反应索赔情况，施工单位应建立、健全工程索赔台账或档案。二是索赔台账应反映索赔发生的原因、索赔发生的时间，索赔意向提交时间，索赔结束时间，索赔申请工期和金额，监理工程师审核结果，业主审批结果等内容。三是对合同工期内发生的每笔索赔均应及时登记。工程完工时应形成一册完整的台账，作为工程竣工资料的组成部分。
五、结语
随着我国加入ＷＴＯ,建筑市场的逐步开放,逐渐与国际市场接轨,在工程建设项目管理中,我们必须认真对待工程索赔,设专人负责索赔管理工作,将索赔管理贯穿于工程项目全过程、工程实施的各个环节和各个阶段,以此带动施工企业管理和工程项目管理整体水平的提高。通过加强以上几个方面的管理工作，可以使索赔事件发生得到有效控制，即使发生索赔事件，也可将索赔的额度控制在最低限度，提高工程建设项目投资的经济效益。