企业科技成果转化的成与难

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科技成果转化及产业化是实现科技与经济紧密结合的关键环节，也是发挥科技对经济发展支撑作用的必由之路。为了解科技计划课题成果的转化应用情况，2012年，北京市科学技术委员会首次开展了科技计划课题实施效果跟踪调查工作，对由市科委立项支持，并在2011年1月1日至6月30日期间验收通过的科技计划课题的第一承担单位进行问卷调查。本次调查的对象包括企业、科研机构、高等院校、事业单位等152家单位，对以上单位承担的193项应用技术类科技计划课题，从验收通过之日起至2012年6月30日的转化应用情况进行跟踪调查。

近年来，强化企业技术创新的主体地位已被确立为我国科技体制改革的一个重要指向。本次调查中，企业作为第一承担单位的课题有88项，涉及企业73家。那么，这些企业的科技成果转化应用情况如何？还存在哪些困境和期待？

企业科技成果转化率达七成

企业成果转化率较高，新产品转化数量最多

调查结果显示，北京市科技计划课题成果转化率为67.4%，其中企业的转化率最高，达到72.7%，比全市平均水平高5.3个百分点（见图1）。

从科技成果的表达形式来看，新产品类的成果转化应用数量最多，为97个，占企业成果转化总数量的比重为31.6%，成果转化率达到81.5%，仍有上升的空间。转化应用数量最多的前五类成果形式分别为新产品、新工艺、计算机软件或系统、技术服务或评价、示范工程（见图2）。

以独立转化为主，多种转化方式并存

调查结果显示，在企业已实现转化应用的课题中，仅采取“自行组织实施转化应用”的成果转化应用方式的课题所占比重高达87.2%，高于全市平均水平19.3个百分点，成为企业科技成果转化的最主要方式。

除自行组织实施转化外，企业还注重采取与他人合作、政府部门主导等方式对科技成果进行转化应用。调查结果显示，在已实现转化应用的课题中，选择两种转化方式相结合的课题所占比重为40%。其中，同时选择自行组织实施转化和与他人合作共同实施转化应用的课题所占比重为61.5%；同时选择自行组织实施转化和政府主导实施转化应用的课题所占比重为30.8%，以上两类课题所占比重超九成。

绝大部分科技成果在京实现转化应用，同时辐射带动作用明显

调查结果显示，在企业已实现转化应用的课题中，有93.8%的课题成果在北京本地实现了转化应用，与全市平均水平持平。大批科技成果在京实现转化及产业化，为首都经济社会发展提供了有力支撑。

科技成果转化对北京以外地区的影响不断加大，辐射带动作用明显。以上已在北京就地实现转化的科技成果中，有52.5%的成果还在外省市实现了转化应用，有6.6%的成果在境外实现了转化应用，在国内和国际上的辐射引领作用明显。

专利的市场导向意识较强，创造经济效益明显

在已申请专利的课题中，当问到申请专利最主要的三个动机时，所有课题均选择了“取得专有权，抢先占领市场”，同时，有52.9%的课题选择了“享受优惠政策，如高新技术企业认定”，排在第三位的是“构建专利池”，所占比重为35.3%（见图3）。

已授权专利成果实施转化后为企业带来明显的经济效益。调查数据显示，平均每项专利成果转化后为企业带来230万元的销售收入，与全市平均水平持平。

七成以上的课题开展了后续研究，研究水平较高

调查结果显示，72.7%的课题在完成课题研究任务的基础上开展了后续研究，对课题已有研究成果继续深入研究，课题研究的深入性较明显。后续研究课题170项，其中属于研究与试验发展（R&D）的课题有135项，所占比重为79.4%。平均每项后续研究课题投入资金345.8万元，比全市平均水平多124.1万元。

三大因素掣肘科技成果转化

近年来，北京市委、市政府高度重视科技成果转化及产业化工作，制定多项政策措施引导科技成果向现实生产力转化，但科技成果转化中各种制约因素仍然存在。

成果转化阶段缺少资金投入

在未实施成果转化的课题中，20.3%的课题选择了“缺少资金”，排在第一位，表明企业科技成果转化的资金匮乏问题较为突出。在发达国家，科学研究、成果转化与产业化三个阶段的资金投入比大约在1∶10∶100左右，后两个阶段投入资金更多，而北京市各类科技计划经费投入主要集中在科技成果的研发阶段，对科技成果进入市场的中间环节和转化阶段投入相对不足。同时，资金投入配置结构不合理，缺乏配套的科技金融服务，缺乏相应的机制来引导社会资金进入，从而不能满足科技成果转化的需要。

缺少政府扶持，无法独立实施转化

此类问题在以“面向社会应用，解决社会公益发展等问题”为主要研究目标的课题中表现尤为突出，有35.7%的课题存在此类问题。此类课题多涉及关乎公共安全或公共性突发问题的民生领域，在成果实施转化过程中尤其需要政府的大力扶持，否则以企业一己之力，一般无法独立实施转化应用。

缺乏激励成果转化应用的有效机制

调查结果显示，有9.4%的课题未转化的原因选择了“缺乏激励成果转化应用的机制”。缺少激励科研人员创新的奖励机制，将无法充分调动企业开展科技成果转化应用的积极性和主动性，因此，仍需进一步营造鼓励创新、容忍失败的创新环境。

加强科技成果转化的新期待

科技成果转化及产业化是一项繁杂的系统工程，具体转化过程受到资金、管理、技术、人才等多方面因素制约。本次调查对企业在科技成果转化方面的期待有了更深入了解，这也为各级政府制定相应政策提供了参考。

创新科技经费投入机制

充足的资金保障是科技成果顺利转化的重要条件。要拓宽科技投入资金的来源渠道，进一步扩大风险投资、国外金融机构的科技贷款、创业投资等科技投入渠道，逐步完善政府拨款为引导，企业自筹、金融信贷、风险投资、民间资本等为主体的多元化的投融资体系，加大对科技成果转化环节的资金支持力度。

为成果转化营造好的外部环境

进一步完善政策法规体系，对各项政策措施的落实加强监管，并建立协调机制和反馈机制，有效发挥政策的引导作用，营造有利于科技成果转化及产业化的良好环境。通过设立成果转化奖、改革职称评审制度等措施激励人员从事科技成果转化的积极性。为产学研合作牵线搭桥，把高等院校和科研机构的基础研究优势与企业的市场需求和信息优势结合起来，形成产业化的创新优势。另外要搭建科技信息共享交流平台，使供求双方能够及时、低成本地获得信息。

加大成果推介及政策宣传力度

建议将符合条件的成果纳入科技推广成果库，加大对科技成果的推介力度，促使品牌做大做强，实现成果的产业化推广。同时应通过各种媒介对科技成果转化的各项政策措施以及典型事例等进行经常性的宣传普及，使各类创新主体对政府制定的各项政策措施有更多了解，提高政策的知晓度。

（作者单位：北京市统计局）