经济演化的市场选择和适应性学习研究

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[摘要]从生态视角研究经济变迁的演化机制，是演化经济学的主要内容和方向。文章以生态学中的自然选择和适应生存为理论基础。研究了基于个体和群体的市场选择机制，探讨了内部学习和外部学习在企业适应过程中的作用。在此基础上，分析了市场选择和适应性学习之间的关系，并指出政府宏观管理对市场选择标准确定的重要性。

[关键词]经济演化；市场选择；适应性学习

[中国分类号]F019.2　[文献标识码]A

[文章编号]1673-0461(2009)07―0006-04

一、引言

从研究方法来看，西方经济学的研究流派可大致分为两种研究思路，即以新古典经济学为代表的静态均衡和以演化经济学为代表的动态调整。从研究内容来看，新古典经济学可以认为是在环境静止状态下研究组织行为的“存在” (Being)经济学，而演化经济学可以认为是在强调有限理性的前提下研究环境变迁的“生成”(Beeoming)的经济学。演化经济学把在新古典经济学中处于背景状态的演化力量和机制放置于核心地位进行研究，通过添加环境变迁的调整系数。对外部经济环境的变迁规律和生成机理进行动态演化分析，新古典经济学可以被看作是当该系数为0时的一种特例。

一般来说，经济演化是指经济变迁中的渐进变化和发展轨迹，是所有个体对外生环境变化的瞬时和最优反应的总体描述。在经济演化过程中，涉及到市场选择和适应性学习两个反馈环(Feed-back Loops)的共同作用，即市场的选择机制和个体的适应机制，前者强调组织体对外部选择标准的适应过程，后者强调组织对适应行为的学习过程。选择机制具有某种程度上的主导作用，该机制是趋向于减少多样性的淘汰机制(即减少企业个数)，适应机制在演化过程中处于从属地位，该机制是趋向于增加多样性的生存机制(即增加企业个数)。

由于经济演化范式逐渐被接受和认同，因此如何将生物演化机制与经济变迁进行有效的结合和类比，成为目前演化经济学研究的重点内容。本文以经济演化的市场选择机制和适应性学习机制为基础，剖析两者间的动态协调机制。探究社会经济演化与生物群体进化之间的相似性。

二、市场选择――非人格化的甄别机制

在经济演化中，一些类比被用来反映经济过程的生成机制和运作模式，如自然选择就被看作是和市场选择相类似的机制。市场选择(Mar-ket Selection)是在消费者集体投票的模式下，形成一种决定组织(企业或产业)生存的动态决定机制，适应市场选择标准的组织将得以发展，背离市场选择标准的组织将逐渐被淘汰。关于市场选择的决定性作用，即市场选择究竟在哪个层次上发挥作用，是基于产业还是基于个体企业进行选择，一直是演化经济学中争论的问题之一。

(一)基于个体的市场选择理论

个体选择理论的提出，更多的是基于对边际主义的批判。边际主义作为新古典经济学的主要内容之一，认为如果边际收益大于边际成本，则企业家将继续扩大产出，直到边际收益等于边际成本。但牛津研究团体的霍尔和希奇(Hall，R.L.and Hitch，CJ.1939)通过对一些企业家的问卷调查显示，企业家在实际运作中，并未采取基于边际的价格和产出策略，而更多遵循的是全成本价格策略，即以直接成本为基础，加上一定比例的管理费用和利润率，最终确定商品的价格，这种做法往往源于企业家所面临环境的不确定性。

1　企业家的有限理性

个体选择理论更多的强调企业家的决定性作用，即企业家的能力和风险承受能力决定着企业能否适应市场选择标准。在个体选择理论中，企业家追求利润这一假设应该与追求利润最大化区分开来。逐利性是商人的本质，但是任何商人都很难界定其利润最大化的边界。阿尔钦(Alchi-an.A.A，1950)指出，只要考虑到信息不完全和不确定性，传统理论中的“利润最大化”就缺乏其有力的理论基础。要实现利润最大化必须强调模型的确定性，但当模型中包含了确定性后，它的预测功能又令人质疑。因此在信息不完全和不确定的情况下，企业家不再被看作是“完全的理性决策者”，而被看作是一种“适应性制度安排”，市场力量决定企业组织的“形态”。在市场选择过程中，被环境接受的幸存者，其行为被证明是“适当的”。

2　企业生存能力

除了强调企业家的作用，个体选择理论同样考虑企业中个体行为的差异性和偏差性。即使撇开信息不完美、计算能力不足这些弱点，人类本身也不是机器，因为文化为人类赋予了千差万别的价值观或者说偏好，意识形态、伦理道德与行为规则使得理性假设无法保持内部的一致。恩科(Enke.S，1951)指出，企业员工偏好、目的、价值观和动机制约着选择的一致性，当企业内部由于选择标准的差异而导致内部冲突加剧时，其适应外部市场选择标准的能力将大大降低。因此企业生存能力(Viability Analysis)是决定企业生存和发展的关键，在企业家的领导下，良好的团队作风和协同意识将有助于提高企业的生存能力。

(二)基于产业的市场选择理论

最早提出基于产业的市场选择理论是马歇尔(Marshal A.1920)，他在进化论基础上对产业结构和发展进行综合分析，认为产业是由一系列在生产成本、市场份额、规模、年龄、知识、组织等存在诸多差异的企业共同构成的。单个企业的成长和衰亡是经常性的，而一个产业却可以经受长期的波动，甚至可能出现长期稳定向前发展的趋势@。

1　适用于产业层次的利润最大化

支持产业选择理论的学者认为，尽管利润最大化对于单个企业的分析并不适合，但其适合于产业行为的分析。企业内部的力量――企业家的预测和决策，可能会导致单个企业陷入发展困境，但这种偏离会被外部市场的选择压力所纠正，促使那些持续保持最大化正利润的企业被保存下来，而偏离这一选择标准的企业(如持续亏损)将被市场逐渐清出。

市场竞争的不完全性，导致市场选择标准的产生。从长期来看，市场选择压力将确保产业中企业的行为接近于利润最大化行为的假设。弗瑞德曼(Friedman.M，1953)指出，直接决定企业家行为的因素是习惯性反应和随机性机遇，当这些因素与市场选择的标准近似符合时，就被产业保存下来。无论企业是否致力于利润最大化，市场的选择机制将最终确保。每一个被保存下来的企业在竞争表现中与“利润最大化”行为相一致。

2　消费偏好和技术创新导致需求变迁

产业存在生命周期，企业也存在生命周期，但这两种生命周期的决定因素是不同的。当由于技术创新导致消费者偏好发生漂移时，旧的产业会逐渐衰亡，新的产业将逐渐兴起；在需求保持相对稳定的前提下，消费者选择不同企业的产品，将导致竞争力弱的企业逐渐退出市场，竞争力强

的企业逐渐扩展市场。也就是说，当需求偏好相对稳定时，市场选择的层次是企业，当需求变化频繁时，市场选择的层次是行业。在信息技术、生命技术快速发展的时代，技术创新引致的需求变迁非常频繁，因此市场选择的层面应是基于行业层次的。

基于需求的快速变动，韩楠和弗里曼(Han-nan M.T.and Freeman J.1972)把群体生态理论应用到组织理论中，认为组织在环境中能否生存和生物的适者生存规律是相同的，环境将根据组织结构以及其与环境匹配程度来决定选择或淘汰某些组织。这一理论强调在种群层次上环境对组织的选择，即环境选择的对象是某一整体而非单个组织，认为环境主要在产业层次上发挥作用。

三、企业适应论――人格化的学习机制

在不确定性成为一种普遍现象时，企业采取各种有意识的适应行为是非常理性的。“适应性学习”机制的倡导者赫伯特・西蒙(Simon，H.A.1959)提出的有限理性理论认为，由于决策者知识与计算能力有限，个体和组织的行为往往只能是有限理性的，因此通过学习形成的适应性反馈机制可以尽量增加其行为的理性。适应性学习已经成为在“市场选择”之外，促进制度演化的第二个最重要的演化机制。企业的学习包括内部学习和外部学习，内部学习以坚持内部惯例为基础，外部学习则体现在对适应模式的外部搜寻。

(一)基于惯例的内部学习机制

惯例相当于生物演化论中基因的概念，是企业内部一切规则和可以预测的行为，包括企业的生产技术、人事制度、研究与开发以及投资策略等。企业的惯例是其持久不变的特点，并在一定程度上决定其行为方式。

1　惯例保持

由于判断能力、信息收集能力等的限制，企业决策实际上不是理性的，决策规则往往基于习惯或长期有效的简单规则，即路径依赖效应。一个产业中的不同企业所尝试的惯例中肯定存在一些差异，而这些差异必将导致遵循这些惯例的企业的赢利能力的差别，不同惯例赢利性的差别将被转换成市场份额的不同的增长比率。

2　内部沟通

个人虽难以预知未来，但却能从一个组织长期试错过程中形成的经验中进行学习，最终形成对组织环境的有效适应。如生物基因一样，制度、习惯、惯例和组织结构等做为历史的载体，通过内部模仿而传递。企业内学习的功能就在于把组织内个人所特有的意会知识转化成企业成员所共享。并在此基础上形成企业特有的新的意会知识，它是通过语言交流、观察、模仿和实践的结合来完成的。

保持基于惰的惯性，其实际意义是企业对自身以往成功经验和保守计划的学习。当惯例能够达到满意效果时。企业遵循惯例，当惯例难以达到满意效果时。企业进行外部搜寻，潜藏在惯例背后的是企业认可的默示知识(TacitKnowledge)，惯例促进了组织特定操作知识的存储和累积。

(二)基于搜寻的外部学习机制

搜寻相当于生物演化论中变化的概念，当企业的惯例难以达到满意效果时，它将进行搜寻。搜寻包括对外部信息的收集和外部运营模式的学习，因此搜寻可以理解为是对外部环境进行学习的过程。通过搜寻，最终决定是否用新的惯例代替旧的惯例。

1　模仿成功者

演化经济学采用进化生物学的个体群观念来对新奇创生的扩散进行分析：“从个体群层次来看，任何个体的决策，无论是创新、模仿或保守的。都影响到个体群中全部行为的相对频率。”这就是威特的“频率依赖效应”：一个个体对创新者是模仿还是反对，依赖于群体中有多少成员已做了这样的选择。模仿是一种非常实用的搜寻手段，即通过对成功者行为的仿效以期达到获利的目的。把模仿行为同自身固有的经验或知识结合起来，就可能导致新的商业模式的出现，从而形成创新。市场选择将导致以下情形：通过其他企业对成功企业的模仿和学习，从而导致有效率组织形式的扩散和传播。

模仿存在两方面的问题，一是存在时滞性，二是模仿的表层性。由于模仿的时滞性，使得被模仿者在一定时期内形成垄断格局，而这为领先者扩展市场和积累资本提供了机会。使其可以凭借自身力量和优势，通过提高市场竞争门槛，阻止其他竞争者的模仿行为。由于模仿的表层性，使得模仿企业难以真正获取被模仿者的成功经验，而必须将其获得的信息与自身的经验、条件有机结合起来，单纯模仿只能导致模仿结果的失败。

2　反复试错

在没有现成模式可以模仿的前提下，试错(trial and Error)就成为了一种新的有意识的适应。生态理性的发生秩序是基于反复试错的演化过程，它最终形成了在家庭和社会中发挥作用的行为规则、传统与道德等，为企业的产权交易和个人的社会合作奠定基础。从原理上讲，试错行为最终形成是一种收敛过程，使企业行为逐渐逼近市场选择的标准。在这一收敛过程中，未能坚持到最后的企业将遗憾的被市场清出。

在试错过程中，挫折破坏了经济行为者的预期水平，从而使其产生了对新的、未知的选择进行搜寻的动机。在没有成功前兆的情形下。随着搜寻时间的延长，经济行为者的预期水平将逐渐下降，最终将趋向于目前可行的选择，搜寻的动机消失了。反之，如果搜寻被证明是成功的，预期水平将提高。

四、市场选择与适应性学习之间的关系

(一)强制性和选择性

市场选择作为评判企业优劣的一种检验制度，属于外生性标准，该选择机制具有强制性，即适应市场标准的企业将得以生存和发展，不适应市场选择标准的企业将被淘汰。适应性学习作为企业对外部环境适应的一种主动迎合，属于内生性机制，即企业可以选择是否进行学习，采用何种方式进行学习。在强制性外生标准的压力下，企业会采取不同的方式来完成适应性学习，但该方式是否合适，最终是由市场选择标准来评判的。因此可以说市场选择标准具有主导和定向作用，迫使企业沿着其指定的方向进行适应性学习和发展。

适应性学习是企业适应市场环境而形成一定自我改进机制，它包括两方面含义：一是指过程，即企业不断改变自己，使自身能适合于在某一市场中生存的过程；二是指结果，即有利于企业生存的特征被保持，不利于企业生存的特征被淘汰。由于企业适应市场选择标准往往是暂时的而不是永久的，因此使得适应性学习成为一种贯穿企业整个生存过程的动态调整机制。

(二)群体性和个体性

市场选择标准的变迁，将改变现有行业内所有企业经营模式，因此市场选择导致在群体层次上发生改变。适应性学习模式的改变，将改变企业自身与外部选择标准的符合程度，因此适应性学习导致在个体层次上发挥作用。由于个体适应性学习模式的差异性，导致最终满足市场选择标准的群体组合被保留下来，构成了产业内的企业。

市场的不确定性，源于消费者需求的不确定性。由于市场选择标准更多的依赖于消费者的集体行为，而消费者在消费过程中难免会存在一定的偏差，这就容易导致企业的群体行为会产生偏差(如环境污染等)。因此，市场选择标准应适当介入政府的调整，把政策的宏观引导和消费者的集体投票有机结合起来，从而保证市场选择标准符合人类可持续发展的需要。

五、结束语

市场选择作为决定企业生存的判别机制，属强制性外生标准，适应选择性标准的企业将得以生存，不适应的企业将被淘汰。在需求变化相对平稳时，市场选择倾向于在个体层面上发挥作用；在需求变化相对剧烈时，市场选择倾向于在群体层次上发挥作用。

适应性学习作为企业对外部市场的主动适应机制，属选择性内生行为，通过适应性学习，使得企业的行为模式更加符合和逼近外部市场的选择标准。当企业对生存现状满意时，将通过以惯例为特征的内部学习机制使其行为模式得到强化；当企业对生存现状不满意时，将通过以搜寻为特征的外部学习机制来改变自身已被强化的惯例，从而形成新的惯例。

市场选择机制和企业适应性学习。是经济演化的两种相互协调的动态机制。从市场选择机制和适应性学习机制之间的关系来看。市场选择机制居于主导地位，将直接决定群体的行为模式，因此市场选择标准对于经济发展尤其关键。由于消费者的消费行为和消费观念难免存在偏差，所以单纯依靠消费者投票来形成市场选择机制会存在一定程度的偏差性，这就需要政府公共政策的引导，从而最终形成符合可持续发展要求的市场选择机制。