FDI独资化趋势对区域技术进步的影响
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[摘要]本文采用1992—2011年上海市的数据，基于索罗模型对外商独资化趋势和技术进步的关系进行实证研究。研究发现：fdi的进入对上海市技术进步有一定的阻碍作用，但是FDI独资化减少了这种负面效应，即FDI独资化趋势促进了上海的技术进步。最后本文提出了上海市应对外商独资化、促进技术进步的政策建议。
[关键词]FDI；独资化；技术进步；技术外溢
[中图分类号]F832[文献标识码]A[文章编号]1005-6432（2013）37-0103-02
1文献回顾
所谓FDI独资化就是指外商通过增资扩股的方式达到对合资公司控股或者完全收购合资公司使之成为跨国公司全资子公司的过程。在以往的研究中多是关于FDI对于经济增长或者技术进步的影响，而考虑到FDI独资化趋势的影响的学者则较少。有的学者从技术外溢的角度考察得出结论认为外资进入的确存在技术外溢，但是股权的变动并不影响外溢效果（Blomstrom，Magnus，Sjoholm，1999）。王璨（2006）认为独资化对于FDI在中国的技术溢出效应有一定的正面影响。独资化让跨国公司更愿意引入先进技术。原先是合资或者合作方式，引入的技术即使在国内先进在国际上一般也都比较落后，因为合资企业不利于外资维持他们的垄断优势。现在可以独资，他们就放心的引入先进技术，因此独资化趋势加快了外资对当地的新技术的输入（Beata，Smarzynska，Javorcik，Mariana Spatareanu，2008）；而且跨国集团也愿意开始在当地设置R&D机构，这种研发机构研发的技术外溢效果非常明显，加快了我国技术进步的步伐。另外独资化趋势还可以优化前向关联和后向关联效应。跨国公司现在更愿意将其先进技术引入建厂，这样必定会对其上游产业和下游产业提出更高的要求，以便与之相配套形成产业链。外资独资化还会增强竞争效应和示范效应。当地企业为了竞争市场，必定会加大投入，争相研发或模仿外资企业，这样就会推动当地企业的进步。
独资化趋势的负面效应也很多。赵增耀（2007）选用了1993—2005年外资企业与国有企业的相关数据，测算了两者的边际劳动产出，并研究了两者边际劳动产出差距和我国实际利用外资额中外商独资企业所占比例的关系。结果表明了随着独资化的扩大，外资企业与国有企业边际劳动产出差也在扩大。还有跨国公司内部交易增加，加大了我国监管难度外资加剧了市场垄断，挤占了本土企业的市场份额，甚至在一些行业影响到了国家产业安全（王立敏，2008）。技术溢出效应减弱、优秀人才严重流失、市场份额被蚕食、监管难度加大（王志伟，2009）。
从以上分析中可以总结出外商独资化趋势对区域技术进步的影响是双面的，而实际的总体净效应如何，本文将基于上海地区数据对这一问题进行实证研究。
2实证分析
21数据
本部分将采用上海市1992—2011年统计数据进行分析，相关变量说明如下：①产出。本文采用上海市历年国内生产总值（GDP）作为衡量产出的指标，为了消除价格因素的影响，采取平减指数调整名义GDP为实际GDP。②劳动力。大多数文献采取劳动就业数量数据来作为指标，可就业数量是存量，而劳动力投入应该是实际发挥作用的劳动力的付出。用劳动就业数量既没有考虑劳动个体之间的差异，也没有考虑劳动时间与劳动个体数目含义不同所造成的影响，自然不适合采用。张小蒂（2005）认为劳动力投入数量应是一定时期内劳动力提供的“服务流量”，用劳动报酬可以比较合理地衡量劳动投入的数量和质量的变化。本文就采取上海市统计年鉴中的劳动者报酬作为指标，并以第一年为基年换算为实际劳动者报酬。③资本。在衡量资本方面对于资本存量的估计方法基本完善，一般都采用1951年Goldsmith创立的永续盘存法。计算公式如下：Kt=Kt-1（1-δt）+It/PIFt。其中K表示资本存量，δ表示折旧率，I表示名义投资，PIF表示固定资产投资价格指数。永续盘存法衍生出四个关键问题：本期投资指标的选取、固定资产投资价格指数的构造、基期资本存量的估计，以及折旧的设定。1994年以前，我国采用物质产品平衡体系（MPS）核算国民收入，投资的统计口径是积累额。所以，早期的研究如张军扩（1991），贺菊煌（1992），Chow（1993）都使用积累作为投资指标。后来，也有选择全社会固定资产投资作为本期投资指标的，如王小鲁等（2000）和阮征（2005）。随着国民经济核算统计数据的补充与丰富，近期研究一般选取固定资本形成总额作为本期投资指标。固定资产投资价格指数统计年鉴上可以查询到，可以直接采用。但是，基期资本存量的估计和折旧的设定尚存在较大的分歧。廖远甦（2009）总结了前人对这两项的研究，得出上海市1978年基期资本存量36130亿元和10%折旧率所得到的上海物质资本序列是比较准确可信的结论，本文就采取这个结论作为数据来源。④FDI独资化程度。本文采用历年实际利用FDI中以独资方式经营的数额占总额的比例来衡量独资化程度。⑤FDI技术溢出效应。在以往的文献中，一般选取历年FDI占GDP的比例来衡量FDI的溢出效应。⑥研发费用。本文拟采用每年规模以上工业企业科技经费占每年GDP比例来表示，变量名rd。
22模型设定
技术进步至今没有一个非常确定的衡量标准，已有的文献中多采用全要素生产率（TFP）作为技术进步的指标。全要素生产率是由索罗模型推测而来，在著名的索罗经济增长理论中，经济增23实证结果及分析
对回归出的方程进行时间序列分析，检验结果显示不存在序列相关性，继续对其进行white检验，检验结果亦显示不存在异方差性。综上所述，模型的R2值接近于1，说明拟合度很高，除了Ln（L）系数的显著性为3%其余各估计系数都在1%水平上显著。资本和劳动以及研发的投入对产出都有很大的贡献，而FDI的溢出效应则为-00028，说明FDI的进入阻碍了上海市TFP的提高，但是影响系数较小，FDI独资化系数为正值说明FDI的独资化消除了部分FDI对上海地区技术进步的阻碍作用，对上海地区的TFP有促进的作用。
3政策建议
本文得出的结论为：FDI对上海的技术进步有相对弱势的阻碍作用，但是FDI独资化却有助于减少这种负面效应。就是说外商独资化对上海技术进步的影响是双面的，但是总的来说促进了技术的进步。由此得出的政策建议是：
（1）不限制外商独资化的趋势，鼓励外商多在上海地区设立R&D机构，争取更多外资企业和国内高校以及其他机构之间的合作机会。
（2）建立完善的市场竞争机制，防止外商独资企业形成垄断。外资进入的企业一般都具有技术进步，财力雄厚，管理经验丰富，市场份额高等优势，如果不加以限制势必会对上海地区的内部企业尤其是一些小企业产生很大的威胁，这时我们应当制定相应的政策，维持竞争秩序。
（3）加大内部研发资金的投入以及完善研发人员的配置。国外大型跨国企业拥有很多我们不具有的垄断优势，我们如果想和他们竞争市场份额就必须加大研发投入，形成我们自己的相对优势。
参考文献：
[1]Beata，Smarzynska，Javorcik，et al. To share or not to share：Does local participation matter for spillovers from foreign direct investment[J].Journal of Development Economics，2008（85）：2.
[2]王立敏.外商对华直接投资“独资化”问题研究[J].生产力研究，2008（10）.
[3]王璨.跨国公司在华投资独资化对技术溢出效应的影响[J].财经理论与实践（双月刊），2006（144）.
[4]廖远甦.重估上海物质资本存量：1978—2008[J].上海经济研究，2009（12）.