技术全球化的三个层次

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摘要：技术概念包含三个层次：物化的人造物、制造者的意向及所遵循的自然科学原理、人造物的制作工艺流程。技术全球化有三个特点：技术研究和开发的全球化、技术成果的全球共享、全球性技术管理，且主要通过快捷的交通运输方式和信息传播方式来实现。从技术概念的三个层次出发，技术全球化的三个特点是人造物被全球分配、制造者的意向及使用的自然科学原理全球共享、人造物制作工艺和流程成为专利被保护并商品化三个层次的外在表现。因为技术概念三个层次自身的特点，专利制度和专利商品化是技术全球化的核心，因而国家和企业推动技术创新不仅是增强竞争力的必需，也是顺应全球化趋势的内在要求。

关键词：技术；技术全球化；专利；商品

中图分类号：F062.4　文献标识码：A　文章编号：1006―723X(2012)01―0013―05

经济全球化是通过近现代技术的不断进步及技术全球化而实现的，技术全球化是技术传播的一种社会现象，其核心内容是技术在时间和空间上的全球化配置。技术概念内在地具有多个层次，在技术全球化过程中，技术的这些不同的层次在时间和空间上的全球化配置并呈现出各种社会化的现象。技术全球化的一个重要特征便是技术产权的保护和全球化管理，通过对技术概念内在层次的比较分析，进而考察技术全球化所蕴含的不同层次，可以为技术产权保护和技术全球化之间关系提供内在解读。

一、技术概念的三个层次

技术是人类依据自己的信仰或知识，按照自己的意愿或潜意识对物质世界进行改造的方式或现象。技术既起始于物质化的世界，又立足于人的思想世界，并服务于个人或社会对技术产品的需要。

首先，讨论技术必然是针对的某一个或某一类特定人造物或人工对象，即技术必然依附于特定人造物或人造对象而存在。人造物和对象是对技术概念的物化，物化后的技术以技术产品的形式参与到社会利益分配后。技术需要通过对技术产品的分析而显现，这是技术概念的第―层含义。

其次，人造物和人造对象必然是为了满足人们的特定需要或目的，因而技术产品天然的包含着制造者的意向。另外，技术概念在物化为特定技术产品之前，制造者必然坚持了特定的信念或掌握了特定的自然科学原理，并以这些信念或自然科学原理指导意向在人造物中的实现自我。也正是在技术概念的此层涵义下，才存在所谓的技术是人对自然认识的“解蔽”或“遮蔽”。

第三，在拥有了基本的物质原材料之后，人的意向以及所持有的信念和掌握的自然科学原理经过特定的过程物化为人造物。这一系列过程或工艺是技术概念所包含的第三层涵义，它正是技术所最初作为“技艺”(craft)所具有的涵义。

总的来说，技术这三个层次是构成了人类依据技术知识，通过特定工艺和流程，实现将自己对于产品的意向的过程。

对应于技术概念的三个层次，技术在实际传播过程中也包含三个方面：技术产品的交换传播、制造者意向性在使用者中的分享以及制造者所依据的自然科学原理在学术共同体中的共享、制造技术产品的工艺流程在不同制造者之间的转移。以下将从技术传播的这三个层次出发，对技术全球化在各个层次的表现进行比较分析。

二、技术全球化的特点

技术全球化是指技术研发、技术转移使用、技术合作等活动超越国界在全球范围内进行，技术资源在全球范围内自由流动，技术链在世界范围内延长，技术创新效果最大限度地向全球普及推广，技术进步把世界融为一体。技术全球化是经济全球化的基础和核心，它表现为技术研究和开发的全球化、技术成果的全球共享和全球性技术管理三个层次。

全球化是指全球各地区经济、社会和文化通过全球交流和贸易而融为一体的过程。全球化表现在社会生活的诸多方面，主要的三个特征是：其一，去区域化(deterrit　aliion)，指的是人类活动逐渐突破地域限制，影响拓展至全球，这也是全球化最初的含义；其二，全球性普遍联系(imercorulectechless)，指的是虽然全球各国或各地区因为历史、地理或信仰等的差异，已有的地域和政治边界会依然持续存在，但相互之间的交流和联系会不断增加，并且相互差异会在一定程度内不断变小；其三，因交通运输工具和信息交流技术的进步，以及技术进步加剧了商业竞争，整个社会生活的节奏显著加快，这一特点直接塑造着现代人的生活状态，并对社会发展产生了深远的影响，比如社会生活节奏的加快会促使不同地区的人产生各自的生活习惯，生活压力的不断增加，并造成了现代社会的诸多特定人群的心理问题(如狂躁症等)等。

以上所述全球化的三个表现显然不会是在短时期内突然实现，因而，全球化是一个相对长期的过程。而在全球化程度加深的过程中，技术革新始终处于核心地位。在技术革新中蕴含着人的“创新劳动”，通过改变人类制造技术产品的“社会历史时间”，改进人们创造价值的能力，增加社会价值，进而不断推进社会变化，推进全球化过程。

三、技术概念的三个层次与技术全球化

每次技术的重大突破都会迅速地向全球扩张，并引起社会生活的深刻变化。技术向全球的扩张也是从技术的三个层次出发，其中技术产品空间上的全球分配是全球化的基础，技术产品中所含有的制造者的意向伴随着技术产品的全球分配，是技术得以全球扩张的内在原因，以及能给社会生活带来深刻变化的根本原因。只有技术产品中含有的制造者的意向满足了社会对于技术产品的潜在期望，并被社会认可，技术产品分配的全球化才成为可能。当作为个体的人获得新的技术产品后，便以技术产品中包含的制造者的意向来填充了使用者对产品潜在的期望，并因此将个人生活方式改变。当这种个人生活方式的改变逐渐扩展到全社会时，技术产品便得以被全球化分配，并且全社会的整体生活方式被重新刻画。

此外，当技术产品中包含的制造者意向在满足了人们对产品的使用期望之后，也会不断刺激人们对技术产品所能满足的期望作进一步的期望，这些不断产生的期望随后被产品制造者赋予技术产品，因而又指导产品生产者的技术开发和产品生产方向。因此，制造者赋予技术产品的意向和产品使用者不断产生的对技术产品的新期望一起不断塑造着社会生活方式和生产方式。造纸术、火药、蒸汽机、蒸汽船、飞机等发明便是以技术的前两个层次向全球扩张而深刻地刻画了人类社会生活的技术展现。

技术全球化是技术在时间和空间维度上的传播，技术传播内在地从技术概念所包含的三个层次逐步形成各自的全球化特征，分别具体表现为：

(一)技术产品分配的全球化

技术依附于人造物和人造对象。技术全球化首先便是技术产品在分配的过程中全球化，在技术产品的交换过程中，人类劳动通过市场交换互相构建彼此的生命，从而实现人与人之间生命的内在联系，即技术产品的交换过程本身也是创造社会关系的过程。因而技术的全球化之中必然蕴含着全球性的人与人联系的不断加深，并

最终形成各地区联系的不断加深。并且正是通过技术产品的分配在空间范围上的不断扩张，时间上的不断加速，才使得技术在全球范围内的影响日益加深，使得全球化其他方面的特点成为可能。

其次，技术产品当用于相互交换便成为了商品，因而技术产品的分配至少是与商品概念一起出现的。“个人的产品或活动必须先转化为交换价值的形式，转化为货币，并且个人通过这种物的形式才能取得和证明自己的社会权力。”技术产品作为商品以货币作为中间媒介进行交换的历史悠久，只是历史上各个时期因交通运输手段的差异，使得商品能够被交换的空间和时间范围受到了不同限制。比如在没有发明飞机时，台湾出产的蔬菜和水果等农产品(其中也包含了特定的农业技术)就很难成为大陆商品市场上的交换品；没有发明保鲜技术时，农产品大部分只能在离开果园后的数天内被交易。因此，随着新的更快捷的交通运输工具等其他相关技术的产生，不同历史阶段技术产品的交换不同的只是时间和空间范围均被不断扩大。

再次，全球各地区或国家的消费者对于物质消费品需求或潜在需求的差异区别并不太大。虽然因地理位置和生活习惯的差异各自会对某些技术产品有少量需求差异，比如热带地区与寒带地区对服饰、东亚和欧洲对部分食物等需求上的差异，但这些差异也是自古有之，并且也在全球技术产品交易中体现得越来越不明显。这也促成了技术产品能够在全球范围内被分配。同时，因为技术产品的交换内在地构建了人与人在社会上的关系，随着全球化程度的不断加深，全球各国和各区域之间人们接受和使用的技术产品也日渐趋同，这反过来又促进了技术产品分配的全球化程度。

(二)意向和自然科学原理传播的全球化

技术产品包含着制造者的意向和制造产品时坚信的某些信念或所依据的自然科学原理。不断被发现的新的自然科学原理和不断被开发出的新的意向是新的技术产品不断涌现的前提和动力。随着信息交流技术的发展，制造者赋予某种技术产品的意向能很快地为全球所共享，比如在日本某家公司开发出了一种实现特定功能的机器人后，通过新闻媒体报道，全球其他地区虽然无法掌握其制造方法或者也无法拥有该类新的技术产品，但都能很快地分享此种机器人中所蕴含的制造者的意向，并在心中形成一个将来是否认可能接受该技术产品的观念。

此外，技术产品中所蕴含的与物理、电子和机械等相关的最新自然科学的理论进展也往往会以学术期刊或著作的形式，通过网络等信息传播方式快速为学术共同体全球性所共享。只是，产品的意向性，以及产品所依据的自然科学的基本原理即使被共享，却并不能保证产品可以被制造出，因为这其中涉及了许多技术转化为产品所必需的工艺流程或物质原料，最典型的例子就是原子弹。虽然制造原子弹所依据的物理原理在核物理学术共同体内并非秘密，但将核物理中的自然科学原理和对于原子弹的意向转化为原子弹所必需的原料、支持设备及工艺流程等却不是全球共享，而且也是全球遏制核扩散的关键所在。

再者，如同技术产品的交换一样，意向和自然科学原理交换的过程本身也会创造相应的社会关系。随着产品含有的意向凭借广告等传媒而获得越来越广泛的传播范围，并获得越来越广泛的社会认可度，人与人在对于产品的期望上也将日益趋同，使得人与人的社会联系更加紧密，并反过来促进全球化的技术能够更深入地发展。

(三)技术工艺和流程传播的全球化

技术物化为产品需要一定的制作过程和工艺流程，将技术转化为人造物或对象的过程随着时代的发展，整体上流程变得越来越复杂。几百年前，制作一辆马车只需要几十个零件和不多的几个步骤便能实现，但如今要生产一辆汽车则需要准备成千上万的零件和步骤。新技术产品生产过程中大量增加的零件和制作步骤包含着大量的创新劳动或创新劳动成果，正是这种制作过程和工艺流程中包含着“创新劳动”，其创造的价值也日益增加，因而所具有的价值也日益增加。

此外，由于所需原配件数量的多样化和制造步骤的多样化，使获得制造产品的工艺流程所必需付出的工作量不断增大，也使得产品变得越来越难以被复制。进而，技术产品的制作流程和工艺被保密，并逐渐发展成为新的商品――技术专利。当制造技术产品的工艺或流程成为专利后，专利法律赋予专利所有者对技术产品的制作工艺或流程一定时间期限内独有权，其他任何人都需要购买专利使用权这种特殊的商品，才能使用产品的制作流程和工艺。制造技术产品的工艺和流程在成为专利后虽然通过文本形式可以被全球共享，但却不同于技术概念的前两个层次使全球各国主动或被动进入全球化，以下对此将作更加详细的讨论。

四、技术专利的全球化

正是由于技术产品的制作过程和工艺流程自身含有的价值，近代随着大量新的技术产品及其制作工艺流程的产生，以及产品交换日益频繁，逐渐促成了技术专利制度的形成。技术概念中的技术工艺和流程在全球化进程中主要体现在技术专利的全球共享和管理全球化。

(一)制作工艺流程的保护及技术专利的产生 。

虽然纸张、火药、蒸汽机、蒸汽船、飞机等新技术产品及其中所蕴含的意向可以被全球共享，而且其中所包含的基础性的自然科学知识也可以被学术共同体共享，但并非每一个地区在特定时候都能自己制造出这些技术产品。因为制造技术产品的工艺流程是技术转化为人造物必不可少的重要步骤，也最容易被保护，因此历史上技术产品的制造工艺便一直被保密或受到保护，比如庄子的《逍遥游》中：“宋人有善为不龟手之药者，世世以浒游觥为事。客闻之，请买其方百金。聚族而谋日：‘我世世为游觥，不过数金，今一朝而鬻技百金，请与之。’客得之，以说吴王。越有难，吴王使之将，冬，与越人水战，大败越人。裂地而封之。能不龟手一也，或以封，或不免于拼，则所用之异也。”(大意是一户宋国人世代相传了一种可以冬天护手的药方，并用此药在冬天帮人清洗谋生。―个说客用百金购得此方后游说吴王冬天让士兵水仗时用此药，结果使得吴军大胜越军，因而获得吴王封地奖赏。)又比如公元2到3世纪的罗马修辞学家Athenaeus记载了：公元5世纪前的希腊城市Sybaris每年都会举办烹饪比赛，并授予比赛的优胜者其烹饪方法一年的独家使用权；1492年，弗罗伦萨人Filippo Bnmelleschi被给予Ar-no河上运输重物的方法的三年独占权；1449年，当时的英国国王亨利六世向佛兰芒人John授予为伊顿公学制造彩色玻璃的方法专利，这些都可以被看做定技术产品制造工艺后流程被当做专利保密或保护的雏形。

当越来越多的工艺流程中蕴含的价值需要被保护时，并且这种对工艺流程的保护可以有效地促进社会的创新热情时，以立法为基础的专利制度便开始形成。近代意义上的专利始于1474年，当时的威尼斯共和国颁布了一项法令，规定该国每项新发明的技术使用前都必须征得政府

的统一，以避免被发明者以外的人使用。此后，西方各国纷纷颁布了自己的专利保护法：如美国的第一步专利法颁布于1790年，法国的第一步专利法颁布于1791年，澳大利亚第一部本土专利法颁布于1854年等。颁布第一步专利法时，各国大体上正好开始了各自的工业化进程，并由此加入了技术产品大规模全球分配的队列之中。

(二)技术专利的全球化

当专利制度在全球建立并形成了全球统一的专利管理机构，如IPO(Intellectual Property Of-flee)、WIPO(World Intellectual Property Organiza-tion)等，技术便实现了全球管理，这正是技术全球化的特征之一。在这种全球技术管理之下，虽然制造产品的部分工艺通过专利文本向全球公开，但获得重要专利的使用权往往花费巨大，或者侵犯使用权后需要支付的赔偿金额巨大，”使得一般中小公司以及不发达国家的企业无力购买和使用。

另外，现代社会进行技术研发的主体是资金雄厚的大企业，或受大企业资助的大学研究机构，而这些大企业和研究机构的研究目的性强，所开发的技术的专利权一般也只归大企业或研究机构的资助者所有，其他研究机构无法在专利有效期内无偿地基于专利成果开展进一步研究，因此专利所涉及的技术的积累进步，一般也只能出自其所有者。

此外，新的重要技术专利一般能给研发者带来市场上相应技术产品的垄断经营权，并且通过对技术专利的独占，研发者能收回的利益一般远远高于其研发成本，并因此进一步刺激研发者开发新技术，不断进行技术积累，使得其他竞争者更加难以轻易涉足此领域的技术开发，从而实现了专利所有者对专利技术垄断的强化。

再者，重要的技术专利实际上是很少作为特殊商品参与全球分配，除非专利拥有者经营不善导致企业濒临倒闭或经营战略发生重大调整，比如因经营战略发生重大变动，以及金融危机或管理不善使得某些大企业不得不出售自己旗下的知名品牌和生产技术。而即使那些拥有重要技术专利的企业向市场出售自己的品牌和生产技术，也并不是一般缺乏经济实力的企业或国家有足够资金进行购买的，更不要说出售重要技术专利使用权的企业所在的国家还常常会干预这些出售旗下品牌和技术企业，对购买者做出种种限制。

因此，重要专利权的出售实际上并非如技术产品，或其中所含有的制造者意向性和自然科学原理那样能真正全球化。技术专利作为商品，其实际的传播还是只会集中于经济发达国家或少数有实力的企业。从技术概念的第三个层次来看，技术的全球化只能称得上技术管理和研发上的全球化，因而只是有限意义上的全球化，但会推进技术全球化第一个层次的深化。

五、结论

综上所述，在技术概念的第一层和第二层涵义上，即作为物的技术产品和其中含有的制造者意向和依据的自然科学原理等之上，随着交通运输工具的改进，信息交流技术的发达，全球所有国家都会在时间和空间上或主动或被动地进入全球化。但是，在技术概念的第三个层次上，即技术实现技术产品的过程和工艺之上，如果不掌握有大量关键的技术专利，并且不能持续加强自己的技术创新能力，那么经济不发达的国家或经济实力不够强的企业将永远不能真正地融入技术全球化之中，换句话说，将永远拒斥在技术全球化大门之外――这就是技术全球化的技术壁垒。这将不仅仅是一国或―个企业能否获得更大经济利益的问题，而是国家或企业能否真正顺应世界发展的大趋势，能否可持续发展的至关重要的问题。所以国家或企业能否坚持走自主创新，并不断积累重要的先进技术，决定了其能否顺应历史发展大趋势，能否实现可持续发展。

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