演进行为模型

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摘 要：从经济学的发展史我们不难发现，经济学从着重研究“物”的角度逐渐转向了重视“人”的角度。这一转变是偶然的还是必然的呢？我们甚至可以追问，究竟是经济的发展决定人的心理与行为还是人的心理属性与特征最终为经济学“立法”从而决定了经济学的走向？如果这一转变是必然的，那又是“人”的什么因素和力量推动着这一时刻的到来？沿着这一思路构建出一种长期视角的、动态的行为模型，即演进行为模型，并归纳这一演进行为模型提出的经济学意义。

关键词：理性；精神；人性化；行为；演进

中图分类号：F069.9文献标志码：A文章编号：1673-291X（2008）07-0175-03

一、演进行为模型提出的缘由

社会学科中诸多学科的发展越来越明晰的暗示着这样一个特点：经济学从着重研究“物”的角度逐渐转向了重视“人”的角度，笔者称在这里将经济学从高度抽象的“理性人”向现实中的人的回归过程称为“经济学的人性化过程”。这一转变在主流经济学、博弈论、金融学、管理学，尤其是以卡尼曼(Daniel Kahneman)为代表的行为金融学和行为经济学、以史密斯(Vernon L. Smith)为代表的实验经济学的兴起等都诸多学科中得到了深刻体现。经济学的历史特点是逐步抽象化、形式化和数学化的过程，这一抽象过程的逐步加深逐步实现了经济学框架的统一性和理论的完美性，标志着经济学的成熟与完善。然经济学的逐步完善的过程也是逐步孕育自身否定因素的过程，经济学每一次抽象程度的提高，就意味着否定因素的进一步加强，这一否定因素的核心就是与抽象相对应的人之“个性”，这一否定因素是伴随着人类物质匮乏时代逐渐走向物质富裕时代的过程而逐步得到加强并凸显的，也是随着人类从权力时代逐步走向自由时代这一制度变迁的过程中逐步得到体现的。物质生活的逐步富裕和政治环境的日益宽松和开放使得人之个性得到了前所未有的张扬。究竟是经济和政治环境的变化使得人之个性能够得到张扬，还是人之个性张扬的内在要求和驱动使得经济和政治走到了今天的情景呢？笔者认为是后者！

人是有自我感觉、懂得体验和享受、并有着超强的创造力的高级动物，人的这些特征决定了人类天然具有强烈的欲望与冲动，这些欲望主要体现在物质的和精神的两个方面，物质的方面决定人具有天然的自私性的一面，精神的方面主要表现在情感与价值观，也就是人类天然有追求人生意义的价值取向和趋势，这就使得人类又天然具有同情心的一面，因为人的意义必然以他人为依据。人类的个性张扬就是人在物质和精神两方面的张扬。个性的张扬表现出来的是多方面的欲求，这种欲求的自由性与物质宇宙的天然秩序性形成了一种张力，物质世界的秩序性对人类形成了一种制约，这就是所谓的历史条件，但人的创造性和认识能力能够逐步减弱这一制约性，这就是人类对自然的改造过程。在生产力落后，物质匮乏的时代，人为了生存，主要的欲求和矛盾体现在物质方面，这一物质方面的欲求反过来影响了那个历史条件下的人的思想与情感，历史条件决定了思想与情感必须为物质的追求服务，这样的历史条件下，“理性”才真正能构成经济学的基础。

二、演进行为模型的建立

经济学的人性化过程必然要求我们全面考察人类的各项特征，一向被主流经学所忽略的有关人的一些重要属性不得不再次被提出来，其中最主要的有人的“自我意识”、人的“自我价值感”、人的“创造性”等。人具有创造性是一项事实，这是人与人之外其他一切生物在表现上的最大不同。怀特海在其《思维模式》中也提出过“创造为何是可能的？”这样的问题。一旦认识到人的创造性，我们就不能简单接受人的行为是“反应性选择过程”，而应是“创造性选择过程”，“创造性”的引进也直接否定了一个人偏好的稳定性假设，同时拓展了一个人决策行为的可选方案集合的边界，或者说这个边界是不断扩大的。在一个长期的视角和动态的行为过程中，创造性是不能忽略的。如同不能忽视人之“创造性”一样，同样也不能忽视人之“自我意识”或者说“自我价值感”。笔者认为这两个人之属性是相伴相生的，有创造性一定会触发出自我意识，有自我意识则一定也会逐渐演变出创造性，没有自我意识的创造性是不可能的，没有创造性的自我意识是必定会被淘汰的，从而也就不存在自我意识。创造性是适应性能力的高级阶段，是适应之后的改变的冲动与能力，这种冲动源自自我意识的更高级的自我实现要求。自我价值感是自我意识的精神枢纽和内在欲求，也是自我意识的必然结果，一个人自我意识淡薄，自我价值感也会同样趋于清淡。创造性的存在可能导致自我价值感的不断提升。这些都构成了一个人行为的深层的心理基础，而当前的行为理论和模型对此鲜有触及。引进这些有关人的重要属性，必须从长期的、动态的视角出发，因为创造性、自我意识和自我价值等都只有在连续的变化过程才能体现其重要作用，在静止的时刻必然会被抽象掉，正因为如此，演进行为模型是着眼于行为规律探讨的长期视角。

关于一个现实中人或者真实的人的行为过程笔者通过下图来揭示：

上图就是在引进了自我意识、创造性、和自我价值等概念之后的关系图。

箭头的方向代表着影响的方向。图中给出了两种理性的概念，“原始理性”是与人的物质追求相接近的概念，也是与主流经济学中的理性接近的概念，“综合理性”则是一个行为主体经过知识过程和人生体悟之后对物质和精神双重考虑的理性，这种理性是原始理性的升华之后的理性。一个人的目标主要是在综合理性下生成的。决定一个人创造性和适应能力的关键环节是“思考力”的培养，或者再具体一点说是批判性思考能力的培养。一个越是思想贫乏的人，其行为模式偏向于整个图形的右半部分，而思想丰富的人则越偏向于左边。

基于上面的框图所包含的内容，笔者在下文中逐步提出演进行为模型。

丁丁老师用如下模型解读了布坎南所评价的沙克尔的贡献：

这个模型给人的震撼是很大的。这个模型的含义是：当下的理性选择依赖于尚未出现的价值时，“最优”（最小成本实现既定目标）就无法在当下被确定，因为正是当下的选择决定了未来的潜在价值，也就是说，可选方案的集合依赖于选择本身而且依赖的方式是不确定的。这个模型给我们的启示是：在动态的过程中，“理性”必遭否定！也就是无法在“理性”的框架下解决问题，因为在动态中无法确定怎样做就是“理性”。我们应该注意到的是，现实中的行为主体当前的最大满足感或者说效用并不取决于实现当前的某个目标，更多地取决于对未来的一种憧憬或期望。笔者提出两个工具性概念。一个行为主体为了实现未来某个不可明晰表达的目标，其间所做的各种最大化努力，称之为“模糊理性”，所追求的不可完全明晰的目标称为“模糊目标”。这里的模糊理性不同于以往的“完全理性”和“有限理性”，模糊理性是无法做到“理性”下的理性，它有“理性”的影子，但更是“理性”的非理性，“理性”和“有限理性”都是静止的概念，而模糊理性是与动态过程相联系的概念。“模糊目标”也不同于效用函数目标，效用建立在严格偏好假设基础上，必定是静止的概念，是有关“当下”的决策问题，而“模糊目标”是面向未来的，模糊目标的所对应的效用及效用函数在当前是无法确定的。由此，我们建立模糊目标函数如下：

现在的时刻为t，那么最大化的目标就是模糊目标函数ft+T(x)，其中T代表期望长度，与一个人的自我价值要求及物质追求的程度还有个人的知识累积及把握世界的心智能力等有关。当T=0时，这个决策行为就退化为主流经济学中的“理性”决策行为，模糊目标也可以用效用函数来代替，因为在静止的当前时刻，理性和效用概念都是明确的。由此可以看出，主流经济学的决策模式是这个动态决策模式的一种特例，“理性”也仅是这种特殊条件下的概念而已。将前文中的重要概念纳入到上述决策模式中，完整的动态决策模型表述如下：

上述(1)―(5)式整体所构成的行为模型，笔者称之为“演进行为模型”。演进的含义是指行为主体的行为模式是随经验体验、知识积累、思考能力等的变化而变化的。其中：Vt表示“自我价值”变量；Mt表示“物质追求”变量，m取自material首字母；Pt表示“感知”变量，P取自perceptual variable首字母；Et表示“环境变量；上述四个变量决定了模糊目标的形成。 x*t-1(i=0，1，2…k)表示不同时刻的最优行为；Nt表示知识累积，N取自knowledge的第二个字母；St表示思考力，或者说批判性思考能力；Vt，Mt，Pt三变量又是上述三变量的函数。(x*t-1，x*t-2…x*t-k)代表过去的最优行为，揭示的是经验过程，k代表对过去行动的记忆长度，一个用心的行为主体的k较长，而不怎么用心的行为主体k较小，当k=0时，表示这个行为主体无记忆（这里的记忆主要指场景记忆，动物的行为模式中，k=0），在主流经济学的决策模式中，k可以看做为0，因为当前的决策与过去无关，相当于无记忆。St代表思考能力，严格来说，思考能力会影响一个人的价值判断和创造性，思考力是创造的源泉。Pt是沿用了海纳(Heiner)在“the origin of predictable behavior”(“可预期行为的起源”)一文中的模型里的概念Perceptual variable，称为感知变量或想象变量。用中文的说法，或许可以称为“悟知变量”，代表的是对整个环境的总体把握程度，这一能力主要来源于行为主体的批判性思考能力和思考能力下的创造力大小。通过Pt，我们就达到了引进“创造性”概念的目的，因为一个行为主体的悟知能力越强，他的选择范围也会越大，体现了“创造性选择”的真实过程。因此Pt也构成了模糊目标函数的可选行动集合。整个模型的特点是，目标函数和可选行动的集合都是动态变化的。在某一个时刻，可选行动是内生变量，其他变量是外生的，而对于目标函数的确定和可选行动集合的边界确定，其他变量则又是内生的。

三、演进行为模型提出的经济学意义

演进行为模型就主流经济理论及相关模型的不足提出了相关的替代思想，主要有：

1.演进行为模型改变了传统决策中的目标函数。传统的目标函数总是追求效用的最大化，而效用的最大化又是以物质消费来体现的，这种目标效用是物质导向的，并且这种效用函数是假定偏好稳定的。演进行为模型则提出的是面向未来的模糊目标函数，兼顾了行为体的物质要求和自我价值要求，并且这个模型没有偏好稳定性假设，一切偏好都是在动态的过程中调整的。传统的目标是静止的，即目标由当前确定不再改变，而演进行为模型的目标函数不仅是面向未来的，而且是动态的，目标函数会随着多个变量的影响而做出理性调整。这符合作为个人在成长中的不断调整过程，也符合作为整体的社会在历史的继承中不断调整改变的现实。

2.对理性重新作了理解。在动态的过程中，一个行为主体没法确切知道如何行动是完全理性的，因此笔者提出了模糊理性的工具性的替代概念，但并不是要否认“理性”所包含的合理性。而且，对传统“理性”的“黑箱”做了全面分解和探析。传统“理性”，传统理性只假定行为主体是“理性”的，但对于理性是如何形成，如何变化以及理性如何引导行为等等是不做探讨的，所以“理性”概念被视为“黑箱”。笔者则将理性概念分解为原始理性和综合理性，并通过框图揭示两者理性的动态关系，并在两者理性之间通过思考的环节并结合人之经验、知识积累和人生体悟等连接起来，并指出一个成熟的行为人是在综合理性下做出决策的，而综合理性是包含了人之自我价值感和创造性能力的理性，显而易见这种理性并不能视为是完全自私自利的。这都严格有别于传统理性的范式。

3.对目标函数和可选行动集之间的相互关系也作了调整。传统的做法是将目标函数与可选行动方案分离的，也就是可选方案与目标函数无关，比如，默顿(1969)的模型，目标函数与约束条件是分离的。这一点是不符合现实的，现实的情况是，目标的设定与行动的选择是相互影响的。本文中的演进行为模型则兼顾到了这一点，可选行动集通过感知变量与目标函数联系起来，而感知变量又与思考力联系起来，体现了学习和经验在动态决策中作用。

4.引入了创造性。传统的理性分析范式，是不讨论行为过程中的创造性特征的。他们将创造性理解为理性之后的结果，有效率一定会有创造。这一点在许成钢和汪丁丁的文章中已给予了一定程度的否定。高度的竞争有损创造性！笔者则认为，将创造性过多地跟物质追求和效率联系在一起是不妥当的，即人类有创造性不仅仅是物质导向的结果，而是人类自我价值追求内在的驱动和要求。所以创造性不是在物质之后，而是在物质之前，更与人之自我价值感相贴近的概念，创造性是人类幸福感受的源泉，没有物质欲求的导向也会有创造的发生，而过度的物质追求反而会损害创造发生的温床。

5.与传统的理性范式相比，演进行为模型引入了更多的有关人的因素或变量。比如自我价值感，创造性、思考能力等，这些概念的引入才能将纯粹的经济理性人变成一个有血有肉的现实人，只有引入了更多的人的因素，经济学的解释能力才能更强，才能更好地为了人类的未来福利做出正确的安排和制度导向。

参考文献：

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