经济增长是否能自动解决环境问题

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摘要 环境库兹涅茨曲线（EKC）认为随着经济的增长，环境污染情况呈现先加剧后减轻的趋势。传统的观点认为经济增长能够内生性地自动解决环境问题，把倒U型EKC出现逆转趋势的原因归结为经济增长本身，认为经济增长达到一定程度后环境问题能够得到自动解决。本文使用2001-2010年的数据构造了综合污染指数CPI对环境和经济增长的关系进行实证研究，先使用实际污染物排放量和处理后污染物排放量作为对比，发现在不考虑污染物处理因素的情况下，使用实际排放量得出的结果全部是线性增加的，使用处理后排放量的计量结果显示CPI与人均GDP的关系呈倒U型。然后引入产业结构、居民素质、技术进步、政府行为、外商投资、产业集中度、人口密度七个变量对传统的EKC进行补充解释，找出了哪些是主要影响因素，哪些是次要影响因素，并对东部、中部、西部的区域差异进行实证和解释。结果表明，环境和经济增长的“倒U”型关系不是经济增长内生机制所致，而是诸多外部控制措施作用的结果，环境污染很难随着经济增长而自动减轻，改善环境质量要从经济和社会的方方面面入手，综合调整经济社会发展模式才是根本途径。

关键词 环境污染; 库兹涅茨曲线; 经济增长方式

中图分类号 F205 文献标识码 A 文章编号 1002-2104（2012）08-0160-06 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2012.08.025

在研究经济增长和环境的关系时，一种“倒U”型的关系在1993年被美国经济学家Grossman和Krueger提出，认为随着经济的增长环境污染会呈现一个先恶化后改善的趋势，见图1。国内外对环境库兹涅茨曲线（EKC）的研究主要集中在两个方面，一方面，验证“倒U”型的EKC是否存在，Panayotou发现SO2和悬浮颗粒物的排放量随着人均收入的增加呈现先上升后下降的“倒U”型［1］；Iwata发现CO2和NO2的排放和人均GDP的关系也符合“倒U”的假设［2］。另一方面，对EKC的成因进行分析，Gene发现收入分配的不平等越严重，EKC的形状越陡峭［3］；Dinda发现贸易自由化有利于使EKC的拐点变得更低［4］；Azomahou发现政府的严格监管和较严格的环保舆论有能够使EKC变得更平稳［5］。这些研究虽然能给我们提供一个广阔的视角，但是这些研究都只针对一个方面做了研究，没有全面地考虑问题，同时他们都是对欧美等国家进行的研究。国内的研究多是针对全国进行研究，但是国内各个地区经济增长极不均衡，地区之间产业结构差异较大，各地区政府财力差距也很大。大多数的研究还停留在收入水平和环境污染程度的表面数量关系上，这两者的内在机理仍然处于“黑箱”状态，打开黑箱并弄清里面的内在作用机制是本文的研究出发点。本文使用2001至2010年的数据，从我国的实际情况出发对环境和经济的关系进行了实证研究，引入了产业结构、居民素质、技术进步、政 府行为、外商投资、产业集中度、人口密度这七个变量对传统的EKC进行补充解释。同时对东部、中部、西部的区域性差异进行实证和解释。

1 研究思路

传统的EKC研究模型是分开针对不同污染物（如二氧化硫、粉尘、烟尘、工业废气、工业废水等）进行研究的，这样可能对不同的污染物得出不同的甚至相反的结果，无法作为研究环境和经济增长整体关系的依据，更无法为政策的制定提供一致的依据［6］。因此，本文先采用CPI（compositive pollution index）即综合污染指数对环境污染指标进行处理，这样做的好处是可以使环境污染度量的指标一元化，有利于做整体分析。

CPIj=∑mi=1PIjt×Wjt(i=1,2,3;j=1,2,……n)（1）

PIji=Pji/1n∑ni=1Pji(i=1,2,3;j=1,2,……,n) （2）

Wji=Pji/∑nj=1PIji(i=1,2,3;j=1,2,……,n)（3）

其中： j表示第j个省份；i代表第i个污染排放指标；PIji表示环境污染分项指数；Wji表示第i项环境污染指标的权重。

CPI(compositive pollution index）指综合污染指数，用工业废气、工业废水、工业固体废弃物这“工业三废”加权表示。这样做的好处是把传统的三废分开考察变成综合考察，简化明确了环境污染的度量指标。采用各省人均污染物排放量进行计量，使得各省的数据更加具有可比性；采用在生态经济学上常用的污染贡献率来加权各种环境污染要素，使用各项污染因子的质量分指数来确定权重。

环境统计年鉴上公布的排放量值分为实际排放量和处理后排放量两种。实际排放量R（real emission）是原始排放的污染物量，但是根据环保法规，这些污染物在排放出去前要进行一定的处理，处理的排放量用D（disposal emission）表示。这样处理后的排放量就是P=R-D，传统的研究一般使用处理后的排放量P进行研究，但是这抹杀了很多外部控制因素的作用，说明不了真正是什么使EKC出现了“倒U”型的形状。传统的关于EKC的研究仅仅涉及了经济增长和环境污染物排放量，而事实上环境和经济社会发展之间的关系是复杂的，影响环境质量的因素除了经济增长指标外，还涉及社会习惯、政府行为、居民教育程度、产业结构等。本文对实际排放量的CPI和处理后的排放量的CPI进行对比，然后加入外部控制变量进行模型构建，探寻“倒U”型曲线的形成的内在机理。

本文数据选自2001年到2010年的《中国环境统计年鉴》、《中国统计年鉴》、《中国城市统计年鉴》、《中国工业经济统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》。为消除价格因素的影响，以2001年为价格平减的基期进行指数平减。采用省级面板数据模型进行拟合，面板数据模型在时间和截面（省份）的二维空间上进行分析，能够增大样本容量、扩大自由度、控制内生性问题［7］。面板数据模型包括变系数模型、变截据模型和混合横截面模型，其中变截据模型又分为固定效应模型和随机效应模型。模型的选择方法是：先使用F-test来判断选择混合横截面模型还是变截据模型，若选择变截据模型，则通过Hausman检验来确定是使用固定效应模型还是随机效应模型［8］。