对西安市物流效率及其影响因素的实证研究
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摘要：运用DEA模型对西安市2003～2010年的物流效率进行分析，并利用Tobit回归模型评价物流效率与各个影响因素之间的相关性。结果表明：西安市整体物流效率较高，且与经济发展水平（GDP）、区位优势、物流资源利用率和市场化程度呈正相关，其中物流资源利用率和市场化程度对物流效率的影响程度更深。
关键词：物流效率；影响因素；DEA模型；Tobit回归；西安市
中图分类号：F252.5 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2013）05-0070-05
An Empirical Study on the Logistics Efficiency of Xi’an
and its Influencing Factors
——Based on the Analysis of the DEA Model and the Tobit Regression Model
WANG Qin-mei，TAN Cui-e
（School of International Business，Shanxi Normal University，Xi’an 710062）
Abstract：This paper builds up a DEA model to analyze the logistics efficiency of Xi’an city between 2003 and 2010，and then uses the Tobit regression model to evaluate the correlation between the logistics efficiency and various factors.Research shows that the overall logistics efficiency of Xi’an is high；at the same time，the logistics efficiency is positively correlated with the level of economic development，location advantages，logistics resource utilization and the degree of market-oriented.In these four factors，logistics resource utilization and the degree of market-oriented deeply influence the logistics efficiency.Therefore，to actively improve resource utilization and promote the degree of market-oriented is the inevitable choice to improve the further logistics efficiency of Xi’an.
Key words：logistics efficiency；influencing factors；DEA model；Tobit regression；Xi’an city
随着社会分工的进一步细化，物流业作为一种新兴产业在近年来取得了突飞猛进的发展，成为世界经济又一新的增长点。国际上，物流产业被认为是国民经济发展的动脉和基础产业，其发展程度成为衡量一国现代化程度和综合国力的重要标志之一，被喻为“经济发展的加速器”，成为在历经人力及原材料成本领域和劳动生产率领域的改进后的“第三利润源泉”[1]。物流业的发展水平主要体现在物流效率上，但近年来，由于我国物流效率低下，导致同样的商品在省际之间的流通费用可能远高于从中国运到美国；蔬菜从农民地头到市民厨房，价格就翻了好几倍。这种状况已经引起了全社会普遍的不满和关注。因此，研究物流效率问题具有十分重要的意义。
一、文献综述与问题的提出
关于物流效率的研究，目前可检索到的成果并不多。综合1980年以来国内外关于物流效率的研究，主要分为以下几方面：（1）关于物流效率影响因素的研究。陆勤丰认为影响区域物流中心物流效率的因素有物流意识与观念新旧、物流技术与设施水平、物流运作的信息化程度等[2]。刘秉镰等分析了物流资源利用率、区域市场化程度及港口物流等因素对物流效率的影响[3]。田振中考察了地区经济发展水平、地区信息化水平、对外开放程度、劳动者素质等因素对我国区域物流业运行效率的重要性[4]。（2）关于物流效率的评价方法及实证评价研究。Schinnar A P运用DEA方法评价物流企业效率，以此来选择第三方物流企业[5]。Rogers K J以仓储业务为对象，建立DEA输入模型，对美国19家同类型仓库进行效率评价分析[6]。云俊等利用DEA模型对我国主要集装箱港口的物流效率进行了实证分析[7]。郭晓平等通过改进的DEA模型来评价我国各省区物流产业的发展状况和竞争力水平[8]。
由上可见，国内外学者在物流效率的研究上已经取得了一定的进展，且研究视角也从微观层面（某个企业或者物流过程的某一环节）转移到宏观层面（区域或国家）。但现有研究仍存在一些不足：（1）由于大部分研究没有清楚地界定物流、物流业及其范围，这样导致在选择投入产出指标时都基于自己给定的评价指标，说服力不强。（2）缺乏对影响物流效率因素的理论分析和实证检验。（3）陕西省位于我国腹地中心，具有承东启西、连接南北的区位优势，而西安市作为陕西省的省会城市，几乎集中了陕西省所有大型仓储、货运企业，其物流效率的提高将会对该省乃至全国的经济都有一定的促进作用，但这方面的研究却相对较少。基于此，本文从两方面对西安市物流效率进行了研究：一方面，在界定物流效率定义的基础上，选取合适的评价指标，建立数据包络分析法（DEA）模型对西安市2003～2010年的物流效率进行实证评价；另一方面，根据西安市物流效率的实证结果，用Tobit回归模型实证分析各影响因素与物流效率之间的相关性，并针对性地提出对策建议。
二、物流效率及其影响因素的理论分析
（一）物流、物流业及物流效率的概念界定
物流最早出现在美国，其基本含义是指实物的分配或者货物的配送。我国2001年的《中华人民共和国国家标准物流术语》对物流进行了界定：在物品从供应地向接受地的实体流动过程中，根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流通加工、配送、信息处理等基本功能有机结合起来，实现用户要求的过程[9]。
物流业是指从事以上物流活动或各种物流支援活动的产业[10]。对于物流业的范围，不同学者的界定不同。有学者，如高腾没有直接界定物流业包含的具体范围，而是以笼统的物流业作为研究对象，在建立DEA模型时，以各省市的整体物流固定资产投资及劳动力作为投入指标，用旅客周转量和货物周转量作为产出来评价我国的物流效率[11]。一些学者如余泳泽、武鹏（2010）则清楚地界定了物流业的范围，认为物流业的范围包括货物运输业、仓储业和邮政业3个部门[12]。一般来说，物流业是一个跨行业、跨部门的新兴产业，按照物流业的定义，它应包括运输业、仓储业、邮政业、包装业、装卸业、流通加工业、物流信息业等7个部门。其中，装卸与流通加工活动由于与运输或仓储活动具有高度相关性，也是运输或仓储活动的附属活动，因此，在各国的物流业分类中，并没有独立的装卸产业和流通加工业。另外，在各国的物流产业分类中也没有独立的包装业，而是将其归为工业，即包装工业。此外，物流信息产业既可以划归为物流产业，也可以划归为信息产业，目前大多数国家仍将物流信息产业划归为信息产业[13]。因此，现有产业分类中，物流业基本包括运输业、仓储业和邮政业。在我国的各年实际统计中，交通运输业、仓储业和邮政业对物流业增加值总量的贡献也达到了85%以上根据2003～2010年的数据计算，全国交通运输业、仓储业和邮政业增加值占物流业增加值的85%以上。。基于此，本文将物流业的范围界定为交通运输业、仓储业和邮政业。
关于物流效率，国内外至今未有专门的定义。目前物流效率的定义是根据效率的定义派生出来的。经济学家樊刚在《公有制宏观经济理论大纲》中将经济效率定义为社会利用现有资源进行生产所提供的用来满足人们需要的程度，即资源得到了最充分的利用，一般称为资源利用效率”[14]。可见，效率主要考察投入与产出之间的关系。而物流效率考察的是物流总投入与物流总产出之间的关系。用公式表示为：E=Y/X，E代表物流效率；Y代表物流总产出；X代表物流总投入。
（二）物流效率的影响因素分析
在综合考虑各方面意见的基础上，本文将影响物流效率的主要因素概括为经济发展水平、物流资源利用率、市场化程度、对外开放程度、基础设施建设、物流专业人员、区位因素等。
1.经济发展水平。当一个国家或地区的经济发展水平提高时，就能带动这个国家或地区物流业的发展。因为物流业作为一项新兴产业，能够发挥“第三利润泉”的作用，必然吸引各种经济利益主体向其投资，同时政府在促进国家或地区经济发展的过程中也必然推动物流业的发展。政府除了通过对物流基础设施进行直接投资外，更多地是通过优化制度和机制设计，简化物流程序，引导民间对物流业投资，促使物流业不断进步发展、物流效率不断提高。本文用地区GDP总量表示经济发展水平的高低。
2.物流资源利用率。衡量物流效率高低程度的关键是看物流投入和产出之间是否平衡，即在既定的物流投入条件下获得物流产出最大。只有保证有效的投入，才有可能得到最大产出，因此通过有效地规划、整合、共享不同地区的物流资源，提高物流资源利用率，才能进一步提高物流效率。物流资源的浪费是导致地区物流资源利用率低下的一个重要原因，物流资源利用率的提高，意味着能够合理地利用资源，不会造成投入的冗余和浪费，这样才能保证投入的有效性和获得最大产出的可能性，即物流效率的提高。本文主要采用主成分分析法，从单位铁路通过的货运量、单位公路通过的货运量、单位载货汽车的货运量、货运周转量与工业增加值之比等指标来提取物流资源利用率。
3.市场化程度。物流业的发展与一国或地区的市场化程度有着紧密的联系。市场化程度是指市场在资源配置中所起作用的程度。市场化程度越高意味着市场所起到的作用越大、宏观环境越开放，将会有利于物流企业的公平竞争，进而提高物流效率。樊纲、王小鲁采用市场化指数衡量市场化程度，他们基于大量调查数据，将政府与市场的关系、非国有经济的发展、产品市场的发育、要素市场的发育、市场中介组织的发育、法律制度环境6个部分（每个部分又涵盖不同的指标），作为反映市场化程度的指标，并利用主成分分析法计算出市场化指数[15]。本文借鉴他们的方法计算西安市的市场化指数。
4.对外开放程度。一国或地区通过对外开放可以促进物流效率的提高以及物流业的发展。这主要体现在两方面：一是引进外资和国外知名物流企业进入，不仅可以借助外部资金投资物流业，促进物流业的发展，而且国外知名物流企业的进入有利于促进该地区物流企业提高竞争力；二是借鉴别人的新技术来弥补自身的不足，提高物流效率。对外开放程度可以通过西安市引进外商投资物流业的总额和国外物流企业在西安市所开设的企业数量衡量。
5.基础设施建设。物流业的发展依赖于物流业基础设施建设的发展。物流基础设施主要包括仓储、运载设施、计算机及信息通讯设备等。只有不断升级和完善这些基础设施的建设，才能达到改善物流条件、保证物流质量进而提高物流效率的目的。基础设施建设可以通过西安市的铁路及公路里程数、配送中心各类仓库（库房）数量、载货汽车数量、集装箱货运站数量等指标来衡量。
6.物流专业人才。只有专业的物流人员才能在物流活动中正确运用自己的知识和判断力，节省劳动力，减少一些不必要的浪费，降低物流成本，提高物流效率。目前我国物流从业人员在数量上具有较大规模，但是素质普遍较低。尤其是在物流发展较快的地区，高素质物流人才的缺口更为明显。物流专业人才可以用地区高等教育人数进行衡量。
7.区位因素。区位因素对于发展物流业来说是非常重要的。如果一国或地区具有良好的区位因素，则有利于以这个地区为中心建立一个较大的物流园区，来带动周围地区的物流业发展，这样可以在很大程度上提高物流效率。一个地区的区位优势在于它拥有发展经济的有利条件或优越地位，尤其是良好的交通运输条件。西安市具有良好的地理位置，所以在发展物流业方面具备了有利条件。本文中，西安市的区位优势用区位商[16]来衡量本文利用西安市物流业产值在西安市总产值中所占的比重与全国该部门产值在全国总产值中所占比重的比率来计算区位商。。
三、基于DEA模型的西安市物流效率评价
（一）评价方法的选择
评价物流效率的方法很多，主要有作业基础成本法、指标树法、层次分析法以及数据包络法等。作业基础成本法是从成本、质量、时间和柔性等因素来衡量物流效率的投入、产出。指标树法是指设计由不同指标构成的指标体系来反映物流效率。用层次分析法进行物流效率分析的过程为：物流效率问题建立低阶层次模型构造判断矩阵层效单排序层次总排序计算综合指标进行物流效率分析[17]。数据包络分析法（DEA）是由美国运筹学家Charnes和Cooper等于1978年在相对效率评价的基础上提出的一种新的评价方法。它将一个“可以通过一系列决策后，投入一定数量生产要素，并产出一定数量产品”的经济系统称为决策单元（DMU）[18]，因此它可以直接评价具有多个输入和多个输出决策单元之间的相对效率。
上述四种物流效率评价方法具有各自的优缺点。作业基础成本法只适用于考察单个物流要素如物流装备、仓储等对物流行为的影响。指标树法的局限性在于将物流系统这样一个有机整体分解后用加权求和方法进行综合过于简单化。层次分析法在构造判断矩阵时缺乏客观性，影响了评价结果的真实性。而DEA方法是在评价各决策单元时不需事先假定输入和输出的函数关系，可以直接进行数据包络分析，得到的评价结果不受任何人为因素的影响，具有客观性，相比上述三种方法更具优越性。所以本文采用DEA方法，且选用DEA模型中最具有代表性的CCR模型和BCC模型。前者用于评价决策单元的规模有效和技术有效的总体有效性，后者用于评价纯技术有效性[19]。
（二）评价指标体系的建立
基于对物流效率概念的界定和DEA方法的应用，结合实际情况，本文选择了一些物流投入与产出指标（如表1所示）。
（三）数据收集与整理
在运用DEA进行效率评价时，可以对若干地区在某一时间点的物流效率进行评价，也可以对特定地区在某一时间段进行评价。本文将2003～2010年的每一年作为一个决策单元（即DMU1、DMU2、……DMU8），对西安市物流效率进行纵向评价。
西安市物流业发展的投入与产出指标中，从业人员数、投资额、物流业GDP、货运量和货运周转量可从2004～2011年由于2003年前邮政业未独立出来，因此样本年度选用2003～2010年。《西安市统计年鉴》和《中国统计年鉴》中获得。而换算后的线路运输长度则先计算西安市铁路、公路目前西安市的交通运输方式为公路和铁路。的运输效率，得到这两个运输效率的比值，最后再换算成线路运输长度[20]。经过数据收集与整理，西安市2003～2010年的物流投入产出数据如表2所示。
（四）实证结果分析
本文根据表2的数据，采用DEAP软件分别用CCR和BBC模型对西安市物流效率进行计算分析。计算结果主要包括西安市物流的总体效率θ*、纯技术效率σ*和规模效率S*。纯技术效率评价的是在一定投入下所能达到的产出能力，规模效率反映了西安市物流业的发展规模。其具体结果如表3所示。
从表3的数据来看，2004年、2005年、2007年、2008年和2010年5年西安市物流总体效率为1，达到DEA有效水平，这说明西安市的物流投入得到了合理利用并获得了最大产出。2003年、2006年和2009年的物流总效率都小于1，为DEA无效，说明这3年西安市的物流效率偏低。由于在DEA模型中，总效率是纯技术效率和规模效率的乘积，因此2003年的DEA无效是由于规模效率无效导致，且处于规模报酬递增阶段，反映当时物流业还处在发展初期，规模过小；而2006年和2009年的DEA无效是由于纯技术效率偏低导致，也就是在一定投入条件下并没有获得最大产出，说明应该合理地配置物流资源，提高物流效率。
总体来看，西安市物流业的平均效率为0.981，平均纯技术效率为0.991，平均规模效率为0.990，并且物流业规模报酬总体上处于规模报酬递增或者不变阶段，说明西安市整体物流效率较高。
四、影响西安市物流效率的因素分析
本文选择西安市经济发展水平、物流资源利用率、市场化程度和区位优势这4个基本因素作为变量，并通过Tobit回归分析来剖析每个变量是如何影响物流效率的。由于近几年西安市的对外开放程度不断提高，物流业吸引外资也不断增加，已经步入健康、稳定发展的良性轨道，对物流效率的影响不会太明显，而且这个数据也不易获取，因此本文不予考虑；由于在计算物流资源利用率的过程中已经涉及到基础设施的影响，因此本文对基础设施建设不做单独考虑；由于西安市开设物流专业的学校很多，能培养一批物流专业人才，对物流效率的制约很小，因此本文对物流专业人才因素不做考虑。
（一）Tobit回归模型
用DEA模型计算的效率值是离散的，并且数值在0～1之间。如果用普通最小二乘法进行回归系数分析，则参数估计值会出现有偏且不一致的情况[21]。为避免这种情况的发生，Tobit于1958年提出了采用极大似然法的截取回归模型（Censored Regression Model），又称Tobit模型[22]，为：
式（1）中，Y*为截断因变量向量；Y为效率值向量；X为自变量向量；β为回归参数向量；μ为误差项，且μ～（0，σ2）。
（二）数据来源与建立模型
如前所述，本文用GDP总量、区位商、计算所得的物流资源利用率和市场化指数分别表示西安市的经济发展水平、区位优势、物流资源利用率和市场化程度，其数据来源于《中国统计年鉴》和《西安市统计年鉴》。建立Tobit回归模型为：
（三）实证结果及分析
本文采用Eviews5.0对上述所建立的Tobit模型进行回归，结果如表4所示。
回归结果说明：（1）西安市经济发展水平与物流效率呈正相关关系，系数为0.000121，相关度不是很高，说明西安市经济发展水平的提高并不能很快带来物流效率的提高。（2）西安市的区位优势与物流效率呈正相关，系数为0.038650，相关度较高，说明区位优势是影响物流效率的一个重要原因，西安市具有的区位优势能带来物流效率的提高。（3）西安市的物流资源利用率与物流效率呈高度正相关，系数为1.049497，说明物流资源利用率每提高1个单位，物流业效率就将提高1.049497个单位，从另一个方面也反映了物流资源利用率是提高物流效率的一个最重要原因。（4）西安市的市场化程度与物流效率呈正相关，系数为0.060739。说明西安市市场化程度每提高1个单位，物流业效率将提高0.060739个单位，市场化程度也是影响物流效率的一个重要原因，具有提高物流效率的巨大潜力。
五、总结及政策建议
本文选用DEA模型对西安市2003～2010年物流效率进行评价，发现西安市物流业总体效率较高，但纯技术效率较低，整体规模报酬递增。这说明西安市在扩大物流业的规模时，要同时注重效益和质量，合理配置资源，以期达到投入—产出的平衡状态。然后采用Tobit模型对西安市2003～2010年物流效率的影响因素进行相关性分析，发现对西安市物流效率影响较大的因素依次是物流资源利用率、市场化程度、区位因素和经济发展水平。
根据实证结果，提出提高西安市物流效率的政策建议为：第一，以提升纯技术效率为重点，不断提高物流资源利用率。目前西安市的物流基础设施相对较为薄弱，不足以适应物流业的发展，因此政府要加强物流基础设施的建设，不仅要扩大对物流业基础建设的投资，而且要加快物流业基础建设的完善，不断提升已有基础建设水平，使其与物流业的发展需要同步。第二，继续利用西安市的区位优势，推进物流业的发展。西安市是重要的交通枢纽，具有承东启西、连结南北的有利位置。为了适应西安市物流业的发展，政府应不断改善各项交通基础设施，加快交通运输线路的升级。第三，坚定不移地深化各项改革，推进西安市的市场化程度。目前西安市的物流管理体制比较滞后，建议推进以下改革：加强政府部门引导，规范各个行业标准，抵制地方保护，为物流业的发展创造一个良好、公平的环境；统一管理各种运输方式，按照国际标准来要求西安市物流业的管理；促进各个物流企业之间或者物流业与其他行业之间的相互协调与合作，提高市场的活跃度。
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