管理就是决策

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【摘 要】西蒙的决策理论是管理理论发展史上的一个重大转折，他的决策理论为后来的决策理论的发展奠定的基础，同时为人类有效制定决策提供了理论基础，在管理理论中处于重要地位。

【关键词】西蒙；决策理论；有限理性

《管理行为》是赫伯特・西蒙最重要的著作，被瑞典皇家科学院称为“划时代”的著作。在书中他对“管理性的组织机构的决策过程”进行了开创性的研究，更是提出了决策过程理论。而第四章的管理行为中的理性是该书，也是他的决策理论的核心。西蒙结合科学管理理论、人际关系理论、运筹学等学科，在心理学、社会学、社会心理学等行为科学的基础上，对企业组织行为和其它组织行为进行了系统的研究。他对经济组织内的决策程序所进行的开创性研究，导致了经济学中一个新的理论的诞生，即决策理论。决策理论的诞生结束了管理理论由“经济人”模式的历史，开创了“管理人”的新时代。

一、西蒙决策理论的核心：有限理性和满意原则

（一）有限理性的提出及含义

1、西蒙对“理性”的分析

西蒙的《管理行为》中为界定理性的概念，西蒙阐述了决策制定的三个基本要素，即手段与目的链、备选方案与后果、价值与可能性。首先，作者构建了手段链的分析图示，指出了组织的手段―目的层级系统的特征。组织的目的结构是层级式的，整个层次系统的每一层次，都可视为下一层次的目的和上一层次的手段。目的和手段之间是相互转化的。理性的决策，总是要求我们用方案所欲实现的目标去对比各个备选方案。然而手段―目的图示也存在着缺陷，为此作者又构建了备选行为的可能性和后果这一术语用来描述决策。决策任务包含三个步骤：（1）列出全部备选策略；（2）确定其中每一策略的后果；（3）对这些后果进行对比性评价。这里第三个要素“价值与可能性”成为关键的因素。在三个要素都已具备之后，作者提出了理性的概念。即“理性就是要用评价行为后果的某个价值体系，去选择令人满意的备选行为方案”。[1]

2、有限理性的提出

西蒙的理性范畴是在批判微观经济学关于理性范畴的基础上建立起来的。微观经济学以“经济人”模型分析人类行为，经济人的理性总是能保证其政策符合“最优化或最优原则”。西蒙对此提出了质疑，认为完全理性受到三个方面的限制。一是知识的不完备性。理性意味着人们对每个抉择的后果都有完全的了解。然事实人们的理性是被束缚在其知识限度之内的，人们在实际决策过程中只能考虑那些同决策紧密相关的因素。二是预见的不确定性。一个人的头脑又无法在某一瞬间抓住所有，对后果的预见不可能是完整的和确定的。同时个人能力也会影响预见的可能性。三是受到选择范围的限制。人们对备选方案的思考范围是有限的。因此西蒙认为，完全的理性在现实生活中是不存在的，取而代之的是“有限度的理性”。[2]

3、有限理性的含义

西蒙是以“管理人”模式分析“有限度的理性”的。他认为，从具有完全理性的“经济人”发展到具有有限理性的“管理人”，发生了两点根本变化：其一，经济人寻求最优，即从他所用的一切备选方案中寻找一个最优的，或者说是在一个确定的环境中进行“最优化”选择；而管理人则寻求满意，即在一定环境中寻找一个符合要求或令人满意的行动方案，而无须对所有的方案都进行评价和选择。其二，“经济人”同‘真实世界’的一切复杂事物打交道，而管理人则认为，他自己头脑所感知的世界，是对纷繁杂乱的真实世界做过重大的简化处理后所得到的一个模型”。i

（二）满意原则

西蒙早期提出的有限理性被成功地构建为一个高度形式化的模型，模型构建中起关键作用的是引入了“满意原则”，它取代了“最优化原则”。有了“满意原则”，理机制变得很简单，对决策者计算能力要求不高，符合人的计算能力是有限的这一经验事实，同决策环境结构相适应意原则。[3]它包括以下一些内容：

1、决策目标追求的不是使企业及其期望值达到理想的要求，而是使它们的环境得到切实的改善，实力得到切实的增强。

2、决策备选方案不是越多越好，而是要达到能够满足分析对比和实现决策目标的要求，能够较充分利用外部环境提供的机会，并能较好地利用内部资源。

3、决策方案选择不是要避免一切风险，而是对可实现决策目标的方案进行权衡，做到“两利相权取其大”、“两弊相权取其小”。

二、西蒙决策理论中的组织对决策的影响

西蒙的决策理论是从分析决策制定过程展开的，而决策制定过程总是在一定的“组织”中进行的。不论个人决策还是集体的决策都与组织密切相关。同时组织的作用也是十分强大的。首先，组织环境影响并能塑造个人的能力和习性。其次，它给不同的人区分了不同的岗位职权层次。为那些位居要职的人提供了行使职权、影响他人的手段。最后，通过组织沟通结构的建立，确定了制定决策的信息环境。

组织对决策制定过程的影响可以从两方面来理解：

组织认同的角度。组织认同是指组织成员在行为与观念诸多方面与其所加入的组织具有一致性，觉得自己在组织中既有理性的契约和责任感，也有非理性的归属和依赖感，以及在这种心理基础上表现出的对组织活动尽心尽力的行为结果。西蒙分析对个人在组织中的决策起指导作用的价值观和目标主要是组织目标。认同过程，就是个人组织目标代替个人目的，组织目标内化为个人目标及行为价值指南，达到组织认同。

组织权威的角度。西蒙分析当组织成员做出决策时，首先从自身的工作出发考虑，然后才会考虑这样的原因。处于不同职位和层级的人对特定问题做出的反应是不同的。由于职位层级的不同、人们接受的情报和信息就不同，同时由于承受着来自不同方向的压力，对某一决策持有的态度也不同。然而组织决策必须协调统一。有了组织权威，组织中某一成员的决策才有可能影响其他成员的行为，从而使决策制定工作的专业化成为可能。[4]

三、西蒙决策过程的技术创新：程序与非程序性决策

西蒙认为，以往的经济学往往只注重研究决策结果的合理性问题，而忽视决策过程本身的研究。他借助于心理学和社会学等现代科学的研究成果，在《管理行为》一书及其后来出版的《组织》、《管理决策的新科学》等著作中，对决策过程理论进行了科学的分析和探讨。虽然程序化与非程序化决策理论的最终确立是在后几部著作中完成的，但决策过程的系统思想源于《管理行为》。

（一）程序化决策

程序化决策，就是可以根据既定的信息建立数学模型，把决策目标和约束条件统一起来，进行优化的一种决策。西蒙所说的程序化决策，也就是上述所说的。他指出是指这样一类问题的决策，即目标明确，判断目标的标准也明确，可以定量地做出判断，而且可供选择的决策方案也是已知的，决策人员所要做的就是用一个程序方法去估量、评价、选择。

一般说来，企业日常遇到的决策问题大部分是程序化决策。企业日常遇到的问题经常是大量地重复地出现过的，（下转第427页）

（上接第425页）因此企业对类似问题如何做出判断，如何选定方案已有了经验，并逐渐形成了一套可以重复应用的程序。其中运筹学是进行程序化决策的主要工具。

（二）非程序化决策

非程序化决策时针对那些不常发生的或例外的非结构化问题而进行的决策。随着管理者地位的提高，面临的不确定性增大，决策的难度加大，所面临的非程序化决策的数量和重要性也都在逐步提高，进行非程序化决策的能力变得越来越重要。对于非程序化决策，不仅没有一套在大量重复性工作的基础上形成的明确程序提供而且运筹学也不能完全作为它的应用工具。这就往往要依靠高级管理人员本身的经验判断力和创造力。非程序化决策过程中，令人满意原则应始终作为指导性原则，这是人的心理过程和实际决策过程的结合。[5]

程序化决策与非程序化决策虽然是两类不同性质的决策，但二者的划分并不是绝对的。在西蒙的决策理论中，程序化与非程序化决策就像光谱一样的统一体，其一端为高度程序化的决策，另一端为高度非程序化的决策，沿着这个光谱式的统一体，可以找到不同灰色梯度的各种决策。[6]

四、西蒙的决策理论的实践价值

（一）“有限理性”对于“完全理性”而言，更合乎现实

“完全理性”的经济人是一个全知全能的概念，而在现实生活中，能满足完全理性条件的人是不存在的，一种理想化的模型。而“有限理性”弥补了“完全理性”的非现实性的缺陷，充分分析了在现实决策中，决策者所受到的主客观条件的限制和约束，提出满意决策理论，拉近了理论与现实的距离，更有利于指导实践活动。

（二）西蒙决策理论为管理者的决策提供了一个衡量标准：满意准则

古典决策理论提倡为决策而寻找最优方案，而最优方案在现实中是无法找到的，西蒙的有效决策理论提供了答案，满意决策理论为管理者制定决策提供了一个现实的依据。寻找满意而非最优，就可以不用先考虑全部备选方案，便可进行选择。这大大简化了决策和管理过程。而且管理人员无须考虑事物之间的一切相互联系，直接用相对简单的经验方法来制定决策，这大大减轻了时间、精力和资源，因此在管理实践中具有非常重要的指导意义。[7]

（三）西蒙的有限理性决策理论更能适应信息社会的要求

科学，迅速，准确的决策是当代信息社会对决策理论的强烈要求。只有意识到人的“有限理性”这一现实，才能更好地引起人们对信息价值的重视，并通过不断改进信息分析的技术以尽可能实现信息利用的最大化，为决策提供准确而全面的信息，在一定程度上保证了决策的准确性。而且，建立在有限理性基础上的满意决策模式，同时在实际决策中，“满意原则”使决策更有效率，更能满足急剧变化的信息社会的要求。

五、总结

《管理行为》是新古典组织理论的代表性成果。通过对《管理行为》的阅读，了解了西蒙的决策理论。西蒙在其决策理论中主要强调管理就是决策。有限理性和满意原则是其决策理论的核心。他重视程序性决策，他提出组织要提高决策的程序化程度。同时也论述了组织对决策的影响。对于西蒙的决策理论其实践价值也是意义重大。总之，读完此书，收获颇多。

注释：

i西蒙.管理行为（第四版）[M].机械工业出版社，2013：111.

【参考文献】

[1][2]西蒙.管理行为（第四版）[M].机械工业出版社，2013：71-82，90-93.

[3]戴正农.“满意化”和“适应性”：西蒙有限理性思想探析[J].江苏社会科学， 2011（12）.

[4]梅煜.西蒙的“有限理性”理论―《管理行为》读后有感[J].魅力中国，2010（5）.

[5]陈广杰.西蒙决策理论简介[J].当代财经，1982（1）.

[6]黄柏.管理就是决策-赫伯特・西蒙，《管理行为》评介[J].管理世界，1990（1）.

[7]李秀华.从完全理性到有限理性：西蒙决策理论的实践价值[J].现代经济信息，2009（7）.