对外承包工程风险数量化分类

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摘 要：风险分类作为风险管理体系的基础，在工程项目风险管理中扮演着重要的角色，特别是就对外承包工程而言，面临的风险因素更多更复杂，对其进行合理的分类有助于提高风险管理水平。本文对传统的定性风险分类方法进行了研究，表明了风险数量化分类的必要性，并对分类程序进行了研究。

关键词：风险；数量化分类；对外承包工程

近年来，随着经济全球化的发展以及我国“走出去”战略的实施，对外工程业务增长迅速。据统计，2009年我国对外承包工程业务新签合同额1262亿美元，完成营业额777亿美元，同比增长20.7%和37.3%；2010年我国对外承包工程新签合同额约1300亿美元，完成营业额约900亿美元，同比增长3％和16％，延续了近10年来业务迅猛发展的势头。[1] 对外承包工程业务的迅猛发展对我国承包商来说既是机遇又是挑战，在对外承包市场中，由于工程的各参与方来自不同的国家，受多国法律的制约，并涉及不同的经济发展水平，不同的社会文化环境和地理气候条件，这使得影响工程顺利实施的因素远比国内市场环境复杂得多，也使得对外承包工程的风险管理显得尤为重要。

作为风险管理的重要一环，将我国对外承包工程的风险进行分类,有助于风险的识别以及针对不同类型的风险采取不同的管理措施。风险分类不仅是进行风险管理，构建风险管理体系的基础，同时,好的风险分类是成功进行风险决策和保险,建立风险管理信息系统的保证。 我国对外承包工程的风险管理相对来说还不够成熟，特别是风险分类没有受到应有的重视，分类标准不一，风险分类的体系还不健全，亟需一种有效的风险分类方法。

1、工程项目风险分类的研究进展

风险分类的目的是为了便于风险的识别，从不同的角度，按不同的原则和标准，风险有着不同的分类体系，对于工程项目风险来说，常用的几种分类方法如表1所示。

工程项目，特别是对外工程项目存在着非常多的风险。将这些风险按照一定的标准进行分类,并在此基础上进行管理的确有一定的意义。从表1可以看出，目前，针对工程项目风险的分类大多停留在定性的研究，不少学者从诱因、对象、归属等方面对风险进行定性的分类，但这种分类方式存在一定的局限性，如果从风险产生的原因进行分类，一种结果可能是由多个原因共同导致的；如果从风险造成的后果进行分类，又存在一个原因引发多种结果的现象；还存在一种情况即多种原因互相作用产生多种结果，这种风险产生的因果关系的复杂性，要求一种更系统更科学的方法对工程项目风险进行分类。基于此，本文提出了风险分类的定量方法，与传统的分类方法相比，该方法使用定量的数据使分类更科学，同时能综合风险引发的原因及导致的结果等几种不同的原则和方法对风险进行系统的分类。

2、对外承包工程风险数量化分类

一些学者也探讨过关于风险定量分类的方法，如李宁、张鹏等认为风险分类量化的过程需要数据支持才能构建风险量化的矩阵。考虑到分类框架的各要素都需要是一个明确的值,也即是“是”或“非”明确的判断,因此该矩阵应是一个0-1矩阵。[3]对风险进行数量化分类构建风险矩阵是关键。具体来说，对外承包工程风险数量化分类可通过以下过程来实现。

2．1对外承包工程风险因素辨识

对风险进行分类首先必须通过一定的途径认识工程项目可能面临的风险因素，然后通过数理统计的方法对这些风险因素进行分类。对外承包工程作为一项跨国的综合性商业活动，受国际关系，项目所在国政治、经济、社会条件的影响，同时当地的自然环境，承包商的竞争力也决定着项目成功与否。相比国内工程，对外承包工程面临的风险因素更为复杂，使全面认识这些风险因素的难度增加。可通过以下两种途径来认识对外承包工程面临的风险因素：一方面，由于类似工程的风险具有类同质性和数理统计规律，可通过对以往类似工程风险管理经验的研究总结拟建项目可能面临的风险因素；另一方面，对于没有类似工程经验的项目来说，可展开风险调查以及咨询相关专家对工程项目可能面临的风险因素进行预测。、

2．2对外承包工程风险判断属性的选择

属性指事物本身所固有的性质，风险属性即指风险的性质，风险判断属性即指通过哪些性质来判断该风险。在工程项目中，风险的属性种类繁多，表1中的原则和方法一栏都可用来表示风险的属性，例如以工程所在国政局动乱这一风险因素来说，若以风险来源为属性对该风险进行判断，则其属于外部风险，若以风险是否可控为属性对该风险进行判断，则其为不可控风险。风险属性的选择是由风险认知决定的，风险认知模式不同，则风险的属性选择也会有差异，这种差异影响着风险分类的最终结果。在具体操作中，风险管理人员可通过对项目的了解，根据自身的需要，选择合适的属性来对风险进行综合分类。选择好判断属性之后同时需要对属性进行描述，由于通过风险属性对风险因素进行判断是一种“是”与“非”

（数量上表示为0-1）的判断，则在进行属性描述时需要界定清楚“是”与“非”的概念，以属性中的风险来源为例，若外部风险表现为“是”，则内部风险表现为“非”，通过0-1量化之后，即外部风险表现为“1”，内部风险表现为“0”。

2．3对外承包工程风险判断矩阵的构建

风险判断矩阵的构建是实现风险从定性的描述向定量转化的关键。在构建风险判断矩阵时，可将各风险因素作为样品，视风险判断属性为样品的属性，列出矩阵框架，矩阵中的数值需要根据各属性对每种风险因素进行判断得到，这种判断即是“是”与“非”的判断，通过0-1进行量化，同样以上文提到的工程所在国政局动乱这一风险因素为例，从风险来源看，它属于外部风险，在属性描述时，我们已经将外部风险表示为“1”，则样品“工程所在国政局动乱”对应的属性“风险来源”就确定了其值为“1”。其余风险因素对应的风险属性判断依此类推，拒此建立对外承包工程风险的判断矩阵。

2．4聚类分析实现风险数量化分类

风险判断矩阵的构建实现了风险分类的量化，在此基础上通过聚类分析即可得出风险分类的结果，聚类分析是根据“物以类聚”的道理，对样品或指标进行分类的一种多元统计法。本文对其原理不作具体论述，可通过软件(如Matlab)来简化其计算过程。软件分析的结果将呈现树状结构，各种风险因素从小类聚成大类，风险管理者可根据需要选择适合自己的风险种类数，并针对不同种类的风险制订相应的管理措施对该类风险进行管理。

3、结论

数量化分类的方法为我国对外承包工程风险分类提供了一种新的思路，相对于传统的定性分类来说，该方法更客观，更有说服力；同时，这种方法可综合多种判断属性对工程项目中可能遇到的风险进行综合分类，突破了定性分类的局限性；再者，不同等级的管理者以及不同项目对风险分类的要求不一样，数量化分类的结果可对风险类别的数量进行选择，具有较强的实用性。

参考文献

[1]2010年我国对外承包工程完成营业额同比增长16％[EB/OL]．安徽信息资讯汇总

[2]谢亚伟.工程项目风险管理与保险[M]．北京，清华大学出版社，2003

[3]李宁,张鹏,胡爱军,刘雪琴,崔维佳,孟志强,史培军.从风险认知到风险数量化分类[J].地球科学进展，2009年1月

作者简介：周芳，女，（1986-），四川广安人，广州大学商学院技术经济及管理专业09级硕士研究生，研究方向：工程项目管理

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