企业知识吸收能力相关理论研究

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摘 要：本文梳理了学者们在企业知识吸收能力的前因变量、与知识管理的关系，及其对创新绩效的影响方面的研究，对后续的研究进行了展望。

关键词：知识 吸引能力 创新绩效

1、企业知识吸收能力研究现状

企业知识吸收能力（Absorptive capacity）从Cohen & Levithal（1990）提出开始，就吸引了学者们的眼球，这一理论充分融合了资源观理论和动态能力理论的精髓。譬如企业知识吸收能力中的知识类型、组织范围、组织结构和内部机制与吸收能力等研究也属于资源观流派研究的内容，而动态能力学派的诸多主题，譬如知识转移、组织学习、组织创新与吸收能力等研究与企业知识吸引能力也有着紧密联系。

诸多学者的研究反复的证明，企业知识吸收能力强的企业较易获取更多的有利资源和条件。在管理类国际权威杂志和诸多管理领域，如组织学习、产品创新、技术管理、战略管理等等，吸收能力的作用已得到学者和专家的广泛认同。有关企业知识吸收能力的前因和后果、机理性的研究已经有了一定的规模。当然，这些研究的假设前提是企业知识吸收能力的形成之前已有了一定的知识储存，经过企业知识吸收能力的作用后可产生企业相关经济效益。

2、企业知识吸收能力的前因变量

有学者从四个方面对企业知识吸收能力的影响因素进行了归纳，分别为先验知识的存量与内涵、组织学习机制、学习强度与学习方法以及研发投入的强度（刘常勇，谢洪明，2003）。加森等人（2005）同样地将企业知识吸收能力影响因素分为四个方面，分别是，关联知识的聚积、关联知识的多样化、关联知识的交叉性和关联知识的分辨度。吴晓波等（2005）学者延续了上述学者的观点，将影响企业技术知识吸收能力的因素分为三个方面，这三个方面分别是产业面临的环境、企业自身的资源和条件，以及技术本身的特点。我们将影响企业知识吸收能力的因素，从企业内外这一角度，将其划为企业内部、企业层面和企业间层面。其中，内部层面有企业知识基础、企业的研发活动、组织管理因素，企业层面有先验知识与组织机制，企业外部层面有知识环境（外部知识源和外部知识属性）、企业社会资本等。

① 企业内层面

企业内影响吸收能力的因素又可以分为个人和组织两个方面。个人因素主要是个人认知，不同个体的员工对知识的理解上存在不同。组织层面主要聚焦于个人作为组织的“守门人”或组织与外界环境的“接口”。Cohen & Levinthal（1990）的研究认为，组织中存在一类特殊人——“守门人”，他们在组织中发挥两类作用：其一是监控外部环境，并辨别企业需要的知识；其二是向组织内部成员转移获取的知识。因此，个体吸收能力是组织吸收能力的基础，个体现有知识结构和存量影响组织对外部新知识的吸收。

企业内部的R&D活动对吸收能力的重要影响历来受到学者们的关注，并且其他众多因素间接地通过影响R&D而影响吸收能力。企业吸收能力受到组织过去各个组织单元的知识积累的影响，包括组织内横向或垂直方向知识流的配置、先验知识与新知识的相似属性等要素。此外，除了企业研发投入外，更多研究关注影响企业与外部知识源的沟通交流、企业内部部门间、成员间知识交流和共享的组织机制。科姆（1998）通过比较分析韩国现代和大宇汽车公司的发展史，发现现代汽车在与国外企业合作中坚持下来的自主经营和技术合作模式成就了现代汽车公司顶级技术能力。布森等人（1999）、蓝姆 & 鲁拜克（1998）等研究发现企业内部知识交流与共享机制、组织文化、学习强度、学习方法、员工参与决策等要素，均会对吸收能力产生重要的影响。

② 企业层面

Zahra & George（2002）将组织内部的结构、认知及行为等因素统称为“社会整合机制”，他们指出这些因素将会影响企业潜在吸收能力向实际吸收能力的转化率。樊利钧等（2009）研究发现企业整合能力对吸收能力的不同方面产生不同程度的影响。组织运用系统能力有利于促进知识吸收的效率，但是会对吸收范围产生负面影响。此外，工作轮换制度可以提高员工个人的协调能力，从而对外部新知识的获取和消化。

加森等人（2005）在Zahra & George（2002）对吸收能力的划分方法基础上，从潜在和实际吸收能力两个维度，分别运用实证方法检验企业部门间协调、员工参与决策、工作轮换对吸收能力的影响，并用实证结果表明了变量之间的紧密联系。

③ 企业间层面

企业间层面影响企业吸收能力的因素包括新知识的类型、组织问题相似性、组织结构对等性、社会资本和知识环境等因素。隐性知识由于具有复杂性、难以移植、不清晰等特征，往往难以扩散和吸收，有时由于模糊性、不可靠来源、未证明知识及情境或缺等影响而产生知识转移与吸收过程中的粘性。很多学者认为知识转移的效果依赖于知识接收方对知识源的消化、吸收与整合程度，蓝姆 & 鲁拜克（1998）也指出吸收能力是联盟企业接近、搜索与获取合作伙伴显性知识和隐性知识的前提。他们的研究指出“学生企业”和“老师企业”的双边关系对吸收能力有着重要影响，特别是当两者具有相似的知识基础时，“学生企业”的吸收与消化效果将更好。此外，当两个企业之间有着共同问题，并且对知识共享、交流与沟通的政策达成一致时，将会有利于促进双方对知识认知得到共性，从而加速对外部新知识的吸收。戴尔 & 斯恩（1998）指出经常往来的企业由于对双方行为和业务的熟悉，双方吸收能力将会得到提升。

Cohen & Levinthal注意到企业外部联系的强度对吸收能力将会产生重要影响。汉森林（2002）提出知识网络的概念，用于解释企业利用外部知识方面的差异性，并且认为知识网络概念的关键在于企业知识的相似性和对外部知识的理解力，这种网络关系强度会影响企业对相关知识的获取。琼基等人将吸收能力引盟中进行分析，结果发现，水平或垂直联盟关系给企业获取新知识带来机会，水平结构扩大知识广度，垂直结构有助于提高知识深度，进而提升企业的吸收能力。韦影（2007）对社会资本三维度的划分方法，研究了企业社会资本与吸收能力和创新绩效之间关系，研究证实了社会资本各个维度对吸收能力的影响。

3、企业知识吸收能力与知识管理

企业需要一些与外部知识源重叠的知识以帮助成功吸收新知识，但是两类知识高度重叠又会限制从新知识中获得新视角的可能。组织的吸收能力关系到组织对外部经营环境的驾驭水平，能力越高就越有机会吸收竞争对手外溢的知识。泰赛（2001）认为组织如果没有吸收投入的能力，将无法实现组织间的学习与知识转移。组织在基于时效、风险与组织资源限制等因素的考虑下，通过强化外部知识的吸收而获取学习所需知识，但是，并不是每个组织都能顺利完成该过程，其中原因就是缺乏相关的吸收能力。勒温森 & 阿萨赫（1995）指出吸收能力是影响组织内学习以及组织间学习的重要因素，而且是学习的根基，吸收能力越强组织学习的积极性越高，吸收消化外部新颖知识的效果越好。

吸收能力有关文献探讨了企业如何使用累积知识识别和吸收新知识。企业对新知识的搜寻主要通过对外部环境可能的片断知识进行收集，而这些片断知识尚不能满足企业真正需要，因此企业需要吸收和进一步开发解决问题的互补能力。吸收能力促进知识的吸收和转化，并提高搜寻活动所产生的产品创新绩效水平。

组织知识是实施创新的基础，组织学习的能力建立在自身的吸收能力基础上。自从Cohen & Levinthal（1991）提出吸收能力概念后，它成为组织管理研究领域的热点，许多研究从组织内部、组织层面及组织间等方面探究原因，同时也包括相关知识、组织结构、组织能力等方面的因素。他们对“以往忽略技术吸收”的现象给予了新解释：如果企业实现从环境中识别、吸收和利用新知识的能力进行投资，那么她将流畅自然地学习与吸收外部知识。吸收能力内生于内部的研发，也是内部研发的副产品。

吸收能力有助于提升企业创新的速度、频率和范围，而创新所产生的知识又成为吸收能力的一部分，进而提升组织的吸收水平。泰赛（2001）从网络时间对组织学习对创新与绩效的关系研究发现，组织单元的吸收能力不仅创新与绩效有直接影响，网络中心的组织单元的创新/绩效与吸收能力存在交互作用。

4、企业知识吸收能力对创新绩效的影响

学者们发现吸收能力能促进和加速组织绩效的提升，包括创新绩效、组织适应、知识流动、竞争优势和组织学习等。吸收能力有助于企业领先竞争对手开发新产品，并从获取和使用外部知识中获益。

Cohen & Levinthal（1990）认为创新绩效是具有特定路径依赖性，对特定领域缺乏先期投资将会限制企业该领域未来技术能力的发展，并通过实证发现企业吸收能力对技术创新有着较强的预测作用。刘和怀特（1997）的研究结果发现，企业创新能力源自对自身吸收能力与新知识来源进行投资的协同作用。另外，赫发特（1997）等相关研究发现，吸收能力将会提升企业的创新速度、频率和范围，并且创新活动所产生的知识将成为吸收能力的知识基础，从而提升吸收能力。剔锡（1997）认为知识的吸收对公司创新能力的培育有着重要影响，但是能否有效利用外界知识依赖于公司的知识基础和先验知识累积。企业的吸收能力对知识获取、组织学习和组织创新有着重要作用。

陈、阿随和莫尼卡（2002）用定性分析了吸收能力对产品和服务创新的影响，指出吸收能力提升不但能使企业获取有价值的外部新知识，增加企业的知识积累，并且通过知识共享而提升产品和服务创新绩效。加森等（2005）指出由于企业前因变量影响潜在和实际吸收能力，因此外部创新资源投入并不总是能带来创新产出，研究发现，与协调能力相关的组织机制主要提升组织单元的潜在吸收能力，与社会化能力相关的组织机制主要增加组织单元的潜在吸收能力。

5、企业知识吸收能力相关研究评述

从学者们对吸收能力作用机制模型中可以发现，现有对吸收能力的主要关注直接影响因素和对创新、组织学习或绩效的影响，而对组织如何获取技术、市场、管理等知识的，通过何种方式获取和开发，并经过哪些途径消化与吸收等问题尚缺乏系统性研究。因此，后期研究可以基于知识观和组织知识搜寻理论，研究企业市场知识、技术知识和管理知识的不同搜寻方式将对吸收能力的不同维度产生何种影响，并且需要考察吸收能力不同维度对组织知识搜寻与产品创新绩效之间的中介作用。

参考文献：

1. Cohen， W.， & Levinthal， D. Absorptive capacity： a new perspective on learning and innovation[J]. Administrative Science Quarterly， 1990， 35（1）： 128-152.

2. Zahra， S.A.， & George， G. Absorptive capability： A review， reconceptualization， and extension[J]. Academy of Management Review， 2002， 27（2）： 185-203.

3. 吴晓波， 陈宗年， 曹体杰， 章威. 技术跨越型企业的技术吸收能力探究[J]. 自然辩证法研究， 2005（3）： 69-74.