俄罗斯技术性贸易壁垒分析
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[摘 要]阐述俄罗斯技术性贸易壁垒的形成、具体表现形式和主要特点，分析俄罗斯入世后，有关加快技术标准国际化的相关承诺和措施，指出俄罗斯技术性贸易壁垒对中俄贸易发展的积极和消极影响。
[关键词]技术性贸易壁垒；俄罗斯入世；中俄贸易
[中图分类号]F74123 [文献标识码]A [文章编号]
2095-3283（2012）08-0049-03
随着俄罗斯加入世界贸易组织，关税壁垒逐渐减弱，非关税壁垒将不断增强。其中，技术性贸易壁垒已成为俄罗斯实施非关税贸易壁垒的重要手段。技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade）是指货物进口国家所制定的强制性和非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格性程序所形成的贸易障碍，从而提高进口产品要求，增加进口难度，达到限制进口的目的。鉴于技术性贸易壁垒实施的隐蔽性、目标的合理性和影响的广泛性，俄罗斯技术性贸易壁垒的使用频率也越来越高。这对于中俄发展双边贸易，特别是对俄出口贸易产生了不小的阻力。
一、俄罗斯技术性贸易壁垒的表现形式及特点
（一）形成及表现形式
苏联解体后，鉴于俄罗斯所处的历史环境，1993年6月10日，俄罗斯联邦总统叶利钦签署并了俄罗斯联邦《标准化法》，这是俄罗斯正式颁布的第一部标准化法，它的实施标志着俄罗斯标准化工作从此迈入了法制化轨道。俄罗斯的技术性贸易壁垒主要表现为以下几种形式：
1实行技术标准与法规并举的国家强制认证制度
俄罗斯主要通过国家公认机构批准制定非强制执行的、供通用或重复使用的产品、相关工艺和生产方法的规则、指南或特性文件以及强制执行的有关产品特性、相关工艺和生产方法技术法规来对进口商品设置贸易壁垒。根据《产品及认证服务法》规定，俄罗斯对产品质量实施强制认证。无论是国内生产还是进口，都必须获得俄罗斯强制认证证书（GOST）才可上市销售。GOST-R认证（GOST-R Certification），即俄罗斯国家标准认证，是一种对俄罗斯的制造商和出口商都非常重要的认证。对出口到俄罗斯的商品，GOST证书是需提交给俄罗斯海关的必备文件之一。目前俄罗斯要求强制认证的产品包括食品、家用电器、电子产品、化妆品、家具、玩具以及陶瓷等，根据产品性质的不同可能需要符合一种或多种认证要求。截至目前，根据俄罗斯联邦法律的规定有16种强制认证体系，包括GOST-R认证、防火安全认证、卫生认证、植物管理、环保（臭氧）、建筑和建筑师管理、电信、军事、警察等认证体系。如对电气类产品的进口，必须同时符合GOST-R认证、卫生认证体系、防火认证体系和通信产品认证4种强制性的认证要求。
2产品包装和标签要求不断细化
对商品包装和标签规定苛刻是俄罗斯设置技术性贸易壁垒的又一形式。目前，俄罗斯海关对进口商品包装和标签也作出明文规定。总体上看，俄罗斯的包装要求大致与IS0122标准相符。在俄罗斯，商品包装分为食品类和非食品类两大类。食品类商品包装包括食品名称及种类、生产国和生产公司、食品重量和容量；食品主要成分包括食品添加剂名称、食用价值、保存条件、有效使用期限、制作及食用方法、使用建议和使用条件等。非食品类商品包装包括品名、生产国和生产厂商名称、用途、主要性能及技术规格、有效及安全使用的规则和条件，还包含根据该类商品的国家标准化要求以及销售规定而对该商品所作出的其他说明，并且要求所有的商品必须标有俄文使用说明。如果商品包装或标签较小，无法容纳全部必要的文字说明，则允许另附商品使用说明书。进入俄罗斯市场的进口商品包装必须符合俄罗斯对商品包装的规定要求。2011年10月27日，俄罗斯海关联盟委员会公布了一份有关“烟草产品技术条例”的文件，该文件称海关联盟将拟订颁布一条法规，规定烟草制造商必须在烟盒上设置警示吸烟后果的图片。计划还将对俄罗斯现有的一些有关产品包装的法律条文进行修改。例如，2014年起将要求制造商在包装正面和背面标明吸烟的危害，面积由此前规定的不低于30%～50%，改为不少于包装的一半。新规定中还将禁止包装中出现“低焦油”、“温和”、“轻微”等字样，同时禁止透露烟草味道的信息，如苹果味、樱桃味等。
3同种产品涉及多种检疫、检验制度
动植物检疫直接关系到人的生命健康及生态环境保护，对此制定必要的卫生和检疫措施十分重要。俄罗斯基于保护环境和生态资源、确保人类和动植物健康等目的，制定了严格的产品检疫、检验制度。根据俄罗斯法律，商品如果属于强制认证范围，只获得GOST证书还远远不够。例如，医药产品必须办理俄罗斯联邦卫生部颁发的登记证书，无线电电子产品须办理俄罗斯联邦国家通讯监督局颁发的许可证等。而食品、食品色素、食品添加和防腐剂、与食品接触的材料和制品、化妆品和香水、家用电器包装设备，家具、服装和鞋类、儿童用品、化妆品加工设备、合成建筑材料和与人体直接接触的产品，都必须办理由俄罗斯卫生检疫部门颁发的卫生证书才允许在俄罗斯市场上销售。
4绿色技术壁垒涉及领域逐渐扩大
绿色技术壁垒是利用世界贸易组织（WTO）各类协定中有关环境保护的规定设置的。但在具体实施过程中，绿色壁垒经常隐蔽在健康环保的大旗之下，限制范围涵盖了产品设计、生产、包装、运输、消费和废弃回收等全过程，具体包括：绿色技术标准、绿色包装制度、绿色环境标志、绿色卫生检疫制度、绿色补贴制度等。2009年11月，批准生效的《俄罗斯联邦关于节约能源和提高能源利用效率法》规定，每一种家电在其技术说明书、商标、货签上都应标识能效等级的信息。从2011年1月1日起，所有进口家用电器，将需要注有能源效益标签。这一规定现已涉及家用冰箱、冷冻箱、洗衣机、洗碗机、空调、家用电炉、电煎锅、微波炉、电视机、电热器、饮水机和灯泡共12类产品。自2012年1月1日起，电子监控设备、复印机、电梯和打印机等也将列入其中。
（二）俄罗斯技术性贸易壁垒的特点
1对传统及高技术产品均设置技术性贸易壁垒
俄罗斯技术性贸易壁垒涉及面非常广，农产品、食品、服装和汽车等传统产品和高新技术产品在进入俄罗斯市场时都遭遇到了不同程度的技术性贸易壁垒。目前，俄罗斯几乎对所有的进口产品均实行严格的技术标准审查，并要通过多重的检验、检疫程序。
2认证体系繁杂且多与国际标准不符
俄罗斯在技术标准和认证管理方面比较混乱。在俄罗斯，管理技术标准及认证的主要部门是技术调节和计量署及其授权机构。但除此之外，农业部（对农产品）、卫生部（对医疗设备和药品）、国家通讯委员会（对电信设备和电信服务）、国家采矿监察委员会（对采矿设备、石油和天然气设备）等其他部门也都参与相关技术标准和认证的管理工作。因此，部分产品必须同时满足多个部门的标准要求，这就导致认证程序繁琐。譬如，电信设备的检验必须同时符合俄罗斯国家标准委员会和电信部的标准，企业完成整个认证程序大致需要12～18个月。同时，俄罗斯在产品认证方面，很大程度上不采纳国际标准，而是根据本国标准进行认证，手续较繁琐，这不仅浪费时间，还将增加企业不必要的支出。
3某些认证标准具有明显的歧视性和不稳定性
俄罗斯的某些技术认证标准变动比较频繁，并且检验项目不断增加，使出口企业感到无所适从。例如：在汽车认证方面，2008年俄罗斯引入了欧-Ⅲ标准，自2010年起又开始采用欧-Ⅳ标准，而且该标准主要针对进口汽车，国内生产的汽车无需达到欧-Ⅳ标准便可在俄罗斯国内销售，整车认证的检验项目也从2007年的18项逐步增加到2008年的55项。目前，中国与俄罗斯在汽车认证方面都采用欧-Ⅲ标准，但俄罗斯不承认中国的标准体系和认证。中国车辆出口前首先须先通过中国国内认证，出口到俄罗斯前，仍需通过俄罗斯认证才可上市。
二、俄罗斯入世后对技术性贸易壁垒的相关承诺
俄罗斯加入世界贸易组织后，依照《WTO协定》，需要确保与技术规范、标准和合格评定程序相关的所有法律规定符合WTO技术性贸易壁垒的协议。为此俄罗斯作出以下承诺：
首先，俄罗斯需要通过成员身份积极参与食品法典委员会、世界动物卫生组织（OIE）及国际植物保护公约。其中止、取消或拒绝任何一个进口许可证的理由都要符合国际标准以及WTO SPS协定。其次，俄罗斯联邦要定期评估其产品列表，必须经过认证或符合声明书，所有的技术法规应用在其领土内，以确保他们按照WTO技术性贸易壁垒的协议达成目标。第三，关于卫生和动植物检疫措施及技术标准，俄罗斯的入世承诺将确保其技术标准体系符合世贸组织规则，立足于国际标准，符合充分的科学论证和风险评估要求。第四，在确保程序透明方面，进口商可就中止、取消或者拒绝发放进口监管商品许可证提出申诉，并获得有关阐明采取相应决定和措施原因的书面答复。
俄罗斯加入WTO后，按照世贸组织有关技术性贸易壁垒协定的承诺，将加快技术标准领域的法律、法规同WTO技术性贸易壁垒协定相一致的步伐。在此基础上，俄罗斯将根据国际标准和建议，在保证必要的安全水平下制定技术标准，并提高相关程序的透明度。
王洪梅：俄罗斯技术性贸易壁垒分析
王洪梅：俄罗斯技术性贸易壁垒分析
三、俄罗斯技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响
（一）积极影响
1有利于提高我国出口产品质量
为适应俄罗斯技术性贸易壁垒，达到俄方对我产品质量的要求，在一定程度上促使我国相关行业的出口商必须提高出口产品质量。随着俄方各种产品标准的不断提高和细化，技术性贸易壁垒已从最终产品延伸到产品的生产过程甚至原材料的生产过程，这对我国提高出口产品质量起到了积极的促进作用。
2有利于改善双边贸易结构
目前，两国的贸易结构还停留在以中国出口劳动密集型产品，俄罗斯出口资源密集型产品的层面上。随着俄方对进口产品技术和环保要求的提高，我国出口商必定会加大产品生产过程中的技术投入并逐步增强自身的环保意识，生产出达到俄方技术标准和环境标准的产品，提高我国对俄出口产品的技术含量、增加产品的附加值，从而改善双边贸易结构，促进中俄贸易的可持续发展。
（二）消极影响
1制约出口，影响市场准入
俄罗斯较高的技术标准提高了我国出口产品的市场准入门槛。俄罗斯凭借其先进的技术优势、较高的环境意识，制定出相对苛刻的技术标准，且呈现不断更新强化之势，使我国企业处于明显的被动适应地位，极不利于我国产品出口，同时也对双边贸易的可持续发展构成不小的阻力。
2降低了我国出口产品在俄罗斯市场的竞争力
我国出口企业为使产品达到俄罗斯的技术标准，就必须增加更新设备、引进专利和人才、改进包装等多方面的投入，进而提高了企业的生产成本，降低了我国产品在俄罗斯市场的价格竞争优势。
3阻碍双边贸易规模的进一步扩大
俄罗斯实行适度的技术性贸易壁垒可在一定程度上促进我国生产商提高产品技术含量、增强环保意识，但是如果俄罗斯将技术性贸易壁垒作为保护本国相关产业的惟一手段，并且以中方难以达到的、苛刻的技术标准来要求进口产品，则将不利于两国贸易的顺利发展并阻碍中俄两国贸易规模的进一步扩大。
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