水电勘测设计企业在新业务拓展设计工作中的风险控制策略探讨
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摘要：本文从水电勘测设计企业在新业务拓展中所面临的风险出发，结合中国电力建设集团成都勘测设计研究院（以下简称“成都院”）建筑分院项目设计工作为例，初步探讨了勘测设计企业新业务拓展项目的风险来源，对这些风险如何进行控制及处理。
关键词：新业务 设计 风险 管理策略
一、概述
近年来，随时水电勘测设计企业纷纷意识到水电设计及开发高峰即将过去，未来水电勘测设计企业将何去何从，是水电勘测设计企业目前正在思考的问题，许多水电勘测设计企业已经提前涉足多个新领域，这些领域对于传统的水电勘测设计企业来讲，是个新领域，目前我们水电勘测设计企业对新业务领域项目的风险控制意识不强、水平偏低，还不能完全与市场上风险控制较为成熟的总承包企业、民用、市政设计企业相抗衡。研究如何对这些风险进行分析、控制及处理，具有重要的现实指导意义。
二、对设计风险的理解
什么是风险，一般为所有影响项目实现目标的不确定因素总和。设计单位的风险可以理解为在进行设计工作中消极的、不希望的后果发生的潜在可能性。
设计是工程实施阶段的龙头，是工程建设的灵魂。设计阶段工作的好坏，对整个工程项目目标的实现，无论从工程质量，还是从投资和进度方面而言，都起着举足轻重的作用。设计单位的责任是相当重大的。根据国外一项资料统计，民用建筑中，因设计原因而发生的质量事故，所占比重高达40.1%，居于各种原因之首。
要避免和减少损失，将风险化为机会，就必须了解和掌握设计项目风险的来源、性质和发生的规律，进而实行有效的管理避开不利条件，减少风险的发生，取得预期的效果。
三、设计的风险来源
3.1 设计内部风险
设计内部风险可分为技术风险和管理风险等。
3.1.1设计项目的技术风险
（1）采用新技术的风险
设计工作是一门应用科学，依赖先进、可靠的技术，如果在设计中采用了未经实践检验的技术，或采用过于复杂的工艺流程，不现实的目标，必然为设计带来风险。如污水处理厂设计新工艺的使用，城市水环境景观整治中可呼吸堤防技术的应用。
（2）设计质量的风险
如设计人员疏忽导致的错误、纰漏、对设计方案考虑不周全，对设计任务的误解，校审人员对产品的重视程度不够等，均会给设计单位带来风险。
（3）外提资料的风险
业主及上游专业提供的资料不及时、不全面必然引起设计的错、漏；基础资料不足，例如，地形资料不足给景观设计埋下巨大的隐患。
3.1.2设计项目的管理风险
（1）设计进度不合理
首先是来自对设计周期乐观估计带来的风险。目前，设计合同很多都是由业主根据自身的要求确定设计周期，设计单位在合同中往往不能很好的保证自己对设计的周期要求。由于业主与设计单位常常不能达到一个很好的统一，给设计单位带来一定的风险。
（2）设计人力资源的风险
设计单位的工作，并不是一个均衡的工作状态，当人多工作少，带来人力资源的浪费；当工作多人少，存在人力资源不足，难于满足要求，时时存在的矛盾。特别是目前分院多个项目交叉进行工作，而人手固定且不足，往往会导致进度和质量不能完全达到业主要求。
（3）沟通中存在的风险
设计工作中需要很好的沟通，既有与业主、施工单位、上级主管部门的沟通，也有设计者之间的沟通。一旦沟通中存在问题，就会发生问题。例如，误解业主的意图，将带来设计修改或大量返工；譬如建筑装修设计中暖通设计、电气设计与室内装饰设计沟通不畅导致的多专业图纸存在冲突的情况。
（4）设计项目的组织工作风险。
设计组织是一项严谨的工作。在设计进度编排中，逻辑关系不准确，对整个设计过程缺乏正确的、综合的调度，工作量的估计发生错误，都将带来风险。特别是负责工作组织的项目负责人、室主任对具体工作的组织协调是否得当，对项目的有序开展起至关重要的作用。
设计费用的管理是很重要的，同时也存在着很大的风险。例如，费用管理计划不好，不能很好对费用进行控制，势必造成入不敷出或赢利下降。特别是有的水电勘测设计企业目前处于新业务拓展阶段，为了积累业绩和经验，培养人才，很多项目均在亏损状态下开展工作。
（6）设计合同及成果管理风险
有的设计企业，为了博得业主对自己设计能力的信任，使自己的成果得到业主的认可，往往在没有与业主签合同的情况下开展设计工作，并将概念方案或方案设计、甚至是施工图设计成果提交给业主。
3.2 设计外部风险
设计外部风险主要来源业主、社会各方面及项目本身。
3.2.1来源于业主的风险
设计委托方是设计单位的业主，为设计单位提供盈利的条件，同时，也把部分风险交给了设计单位。
业主有时将建设项目中的技术难题强加给设计单位，让设计单位承担其技术风险；为了加快建设进度，增加施工时间，要求设计单位在很短的时间内完成设计；有时由于业主的决策等原因，造成项目的停工、或终止，给设计单位带来的风险更大。
3.2.2社会各方外部的风险
国家的产业政策、经济形势是否发生变化等，这些变化，往往会造成设计工作的返工、停顿，不可避免的给设计单位带来损失。
3.2.3项目本身的风险
建设项目在立项、审批、运作过程处处存在风险。由于市场管理还存在不规范的地方，受利益的驱使，有些业主在没有得到上一阶段的批准文件的情况下，甚至只是业主有点简单想法，就要求设计单位开展工作，有些是违反法律法规的事情，实际上是把风险转嫁给设计单位，设计单位必须对此足够的重视。
3.2.4 项目外部的自然风险
设计过程项目现场发生地质灾害、意外事故等外部的自然风险。譬如我分院承担的映秀湾、渔子溪水电站修复设计，几年来，由于多次发生泥石流，现场发生一次又一次的变化，导致图纸完成了又返工。
以上风险一旦发生，就会给业主或设计单位都将带来一定的经济损失。
四、如何进行设计的风险控制
设计工作的风险控制就是在设计工作进行期间识别和分析风险，建立、选择、管理和解决风险的可选方案的组织方法。
风险分析是查明项目在哪些地方潜在着风险。在查明之后要对风险进行量化，确定各风险的大小以及轻重缓急顺序，并在此基础上提出为减少风险而供选择的各种行动路线和方案。作为刚刚涉足新业务的水电勘测设计企业，清醒的意识到如何进行风险管理尤为重要。
4.1 风险识别
将设计任务所面临的损失的不确定因素一一查找并列举出来。通过观察和掌握的有关知识，调查研究、审核自身的技术水平、听取专家的意见，将各种可能造成风险的因素找出来，形成“潜在风险一览表”。例如宜宾兴文县水环境景观综合整治项目，潜在风险有：水源问题、截污问题、设计合同未签问题、拆迁问题等等。
4.2风险评估
风险估计主要任务是确定风险发生的概率与后果；风险评价是确定该风险的社会、经济意义以及处理费用和效益分析。
设计工作的风险估计可以通过专家预测来实现。对于某一设计任务，可以请有经验的专家，就已经形成的“潜在风险一览表”，确定个风险不同情况，提出“高、低、中、小”的概率，级别来描述。
五、设计单位的风险处理及风险的监控
5.1 风险的处理
设计企业必须面对风险，合理的规避，才能合理的利用风险，将不利因素化为有利因素，取得更大的效益。规避风险，可从改变风险后果的性质、风险发生的概率和风险的后果大小三个方面，提出多种策略。
5.1.1减轻风险
减轻的目标是减低风险发生的可能性或减少后果的不利影响。对于已知风险可以在很大程度上加以控制。在实施减轻策略时，最好将项目每一个具体的风险多减轻到可以接受的水平。
5.1.2预防风险
预防策略通常采用有形和无形的手段。有形的手段是以工程技术为基础，消除物质性风险的威胁。分院多次组织的安全生产会便是此种预防风险的办法之一。
5.1.3转移风险
转移风险又叫合伙分担风险，其目的是借助合同或协议，在风险事故一旦发生时将损失的一部分转移到项目外的第三者身上。设计单位主要利用分包设计、在合同中加入开脱责任条款、设计保险等进行转移风险。
分院的江油昌明河景观，便是在我院与业主签订设计合同，但苦于人力、技术及时间不足的情况下，设计分包给其他有能力及资质的公司，帮忙分担风险。
设计保险，设计单位向保险公司按要求交纳一定的保险金，当风险一旦发生时就能获得保险公司的一定补偿。目前国内企业在该方面意识较为薄弱，特别是在国外的EPC工程中，容易出现较大外在风险，譬如利比亚战争。
5.1.4回避风险
当项目风险潜在威胁发生可能性太大，不利后果也太严重，又无其它策略可用时，主动放弃项目或改变项目与行动方案，从而规避风险的一种策略。
5.2 风险的监控
风险监控是指选择适当的战略，执行应急计划、采取修正行动，或重新安排计划。监控贯穿项目周期的持续过程，随着工作的进展，风险会发生变化，新的风险可能产生，或预期的风
六、后记
综上所述，设计单位必须很好的处理好风险，只有这样才能取得更大的效益。