什么是产能过剩

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对广泛使用的产能过剩概念给出一个适当定义并非易事

对广泛使用的产能过剩概念给出一个适当定义并非易事。产能过剩以特定产品和部门为对象,应属微观经济现象,然而在微观经济学标准理论基础上定义这一概念存在困难。经验研究通常采用就事论事(ad hoc)方式,提出某种工作性定义作为概念依据。依据这一理解,本文把产能过剩定义为主要发生在工业部门的闲置富余产能超过某种合理界限现象,通常伴随价格下降和利润减少以至持续亏损。

这个定义包含三个要点。一是以“闲置产能”作为定义基础。一定程度产能闲置对市场经济正常运行具有积极功能。例如一定程度闲置产能有助于调节和平滑需求波动,发挥类似于合理库存的调节功能。一定程度产能闲置剩余,对于保证较高竞争程度提升消费者福利,实现市场经济优胜劣汰机制具有促进作用,构成充分发挥市场竞争机制的一个因素。

二是以“合理界限”作为定义关键。产能过剩定义实质困难在于,这里所谓合理界限并不存在某种具有普适性的“黄金分割率”标准,而是要在逻辑分析和经验研究基础上,通过适当观察指标加以区分和识别。我们采用两阶段识别方法:首先在对产能闲置/利用率区段进行划分基础上,利用静态产能利用率进行初步识别;然后结合价格走势、财务盈亏、需求增长等方面情况,对是否存在产能过剩提出比较严格识别和判断。

三是以“工业部门”作为主要对象。暗含两方面排除含义。一是服务业和农业的能力配置及其与产量或需求关系,通常不采用产能过剩等概念表述。二是宏观总量分析场合通常也不采用产能过剩概念。总供给大于总需求不称作“总产能过剩”而称为“总需求不足”,这两个称谓具有本质不同理论含义。在宏观总量大体均衡前提下,产能过剩部门与产能不足行业可能同时存在,因而产能过剩本质上是部门性和微观性问题。

产能利用率和闲置率之和等于100%。利用特定时期静态产能利用率识别产能过剩,首先对其不同区间特点及其合意程度提出大略界定。借鉴相关经验参数,图1(见14页)对不同区段产能利用和闲置率提出一个初步分类。

不同行业静态产能利用率合意界限可能显著不同,因而对图表划分方法不应机械解读。另外静态产能利用率偏低是识别产能过剩的必要条件而不是充分条件。

另外识别产能过剩还要结合市场需求增长方面信息。产能利用率统计值通常采用当期(如特定年份)数据计算的是静态值,企业配置产能受企业家对未来预期影响。如果未来需求增长较快,静态产能利用率较低可能是为未来需求预留产能的结果。有关计量模型研究发现,不同行业长期行业利用率与市场需求增速存在显著反向关系。

考虑价格走势、财务盈亏、需求增长信息对鉴别产能过剩的认识价值,识别产能过剩时可采取包括“单指标-弱识别”与“多指标-强识别”两阶段过程。首先利用静态产能利用率指标得到“疑似产能过剩”的弱识别结论,然后结合价格走势、财务盈亏、需求增长等多方面情况,对是否存在产能过剩提出比较严格的强识别推断。■