产权异质视角下高新技术企业创新效率评价

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【摘 要】 文章从产权异质的角度，运用DEA的BC2模型评价高新技术企业的创新效率，比较了高新技术企业创新的综合效率、纯技术效率和规模效率等方面。研究结果表明：企业产权性质会影响到高新技术企业的创新效率，在纯技术效率和规模效率方面，国有高新技术企业的创新效率都低于民营高新技术企业。

【关键词】 产权异质； 高新技术企业； 创新效率； DEA

中图分类号：F270.3 文献标识码：A 文章编号：1004-5937（2014）11-0046-03

发展高新技术企业及其产业，是我国经济发展的重点领域，而高新技术企业是发展高新技术产业的重要载体，对我国产业结构调整和经济发展方式转变发挥着重要作用。近年来我国高新技术产业快速发展，仍存在经济效益和研发效率不高、资源配置集约化水平较低、不同产权类型高新技术企业创新效率不均衡等问题。据我国社会科学院经济研究所的《宏观经济蓝皮书：中国经济增长报告（2012—2013）》，2013年度在技术创新效率的专利申请数、发明专利申请数、新产品工业总产值与科技经费支出比这四种创新效率指标中，国有企业在各类产权性质企业中处于最低水平，在技术创新产出衡量指标中也处于落后。由此可见，企业的产权性质在一定程度上影响着企业的创新行为和创新绩效。因此，从产权异质的角度来研究高新技术企业创新效率问题，就该产业中不同所有制企业的研发效率作比较分析，有利于比较各种产权类型企业创新发展现状，为有效提升高新技术企业创新效益以及制定高新技术产业政策提供指导。

一、文献回顾

企业创新效率研究一直是学术界的热点问题，大多集中在企业创新效率影响因素和评价方面，目前延伸至产权性质对企业创新效率影响的研究。夏冬（2003）、俞立平（2007）、冯宗宪（2011）研究了企业产权性质、政府投入和市场化程度等因素对企业创新效率的影响；Hart（1997）认为政府拥有产权的企业没有鼓励企业经理进行创新投资的激励措施；Mahmood和Rufin（2005）发现政府干预越少，则企业创新越多。

在我国经济转轨深入阶段，国内学者对产权性质或所有权对企业创新效率的影响也较为关注。夏冬（2003）通过对所有权结构在企业创新中的作用进行分析，认为政府所有权份额对企业创新效率有消极影响。唐要家、唐春晖（2004）比较了不同所有权企业的技术创新效率，发现非国有所有权企业的技术创新效率要远远大于国有企业。刘小玄（2004）通过实证分析得出了国有企业对效率有显著负效应的结论。李长江、王国顺（2007）认为由于企业产权结构的不同，导致资源配置能力，即资本筹集能力、劳动配置能力和技术创新能力等方面的企业异质性，在不同产权结构的企业之间形成效率差异。吴延兵（2012）发现国有企业在创新投入、创新效率上均落后于民营企业和外资企业。

尽管已有关于企业创新效率评价的研究，但以高新技术企业为分析对象，从产权异质角度进行比较研究的却还较少。因此，本文从产权异质角度，运用BC2模型评价高新技术企业的创新效率，进而比较两者研发创新效率的差别。

二、高新技术企业创新效率的评价指标与模型

（一）高新技术企业创新效率的评价指标

企业创新效率的本质是创新投入与创新产出之间的关系，高新技术企业创新效率的评价指标也相应包括创新投入和创新产出两个方面。在现有文献中一般选取R&D人员和R&D经费作为创新投入指标，用发明专利申请数作为创新产出指标。

为了科学评价和考核高新技术企业创新能力，从以下两个方面构建高新技术企业创新效率评价指标。一是从投入角度。高新技术企业创新活动的投入主要来源于人员和经费的投入。依据指标体系构建原则，并考虑数据的可得性，本文选择R&D人员全时当量来衡量创新人力资本投入情况，选取R&D经费支出和新产品开发经费支出衡量创新资本投入情况。二是从产出角度。高新技术企业创新活动的成果主要表现为新产品、专利数等。本文选取申请专利数、有效发明专利与新产品产值作为高新技术企业创新产出的评价指标。

（二）高新技术企业创新效率的评价模型

数据包络分析（Data Envelopment Analysis，DEA）是1978年由美国的A.Charnes和W.W. Cooper等提出的一种效率评价方法。DEA与其他效率评价方法相比较，最大的优点是可以用来分析具有多个投入、多个产出指标的效率问题。企业技术创新是一项具有多投入和多产出的复杂活动，适合运用DEA进行创新效率评价。本文选用DEA的BC2模型来分析高新技术企业创新的综合效率、纯技术效率和规模效率。

三、高新技术企业创新效率的实证分析

（一）数据来源和研究方法

本文采用2011年大中型高新技术企业的截面数据，数据来源于《2012年中国高新技术产业统计年鉴》。为了分析产权异质对高新技术企业创新效率的影响，本文按行业细分归类为15类，每类企业视为一个DMU，并在此基础上，再按产权类型分为国有企业和民营企业，即国有企业定义为国有及国有控股企业，民营企业定义为内资企业中非国有及非国有控股企业。

在运用DEA方法时，DMU的数量必须满足：n≥max{m×s，3（m+s）}。因此，本文将15类国有企业和15类民营企业混合在一起作为DEA分析的DMU，总共有30个DMU。运用BC2模型，分别计算出高新技术国有企业和高新技术民营企业的综合效率、纯技术效率以及规模效率，在比较这两类企业创新效率的基础上分析产权类型的影响，并找出创新效率不同的原因。

（二）高新技术企业创新效率的结果分析

将国有以及民营企业的创新投入、创新产出数据代入BC2模型，运用数据包络分析软件DEAP 2.1进行求解，得到如表1所示的不同产权类型下高新技术企业的创新效率值。

1.综合效率分析

综合效率是对DMU的创新资源配置能力、创新资源使用效率等多方面能力的综合衡量与评价，它由纯技术效率和规模效率共同组成。其中，纯技术效率是企业在管理、技术等因素影响下的创新投入产出效率，规模效率是企业在规模因素影响下的创新投入产出效率。从整体角度分析，由表1可知，综合效率均值为0.711，小于有效值1，表示我国高新技术企业整体创新投入产出效率较低，投入产出结构不合理。国有高新技术企业创新综合效率均值为0.667，民营高新技术企业创新综合效率均值为0.755，由此可见，民营高新技术企业创新综合效率明显高于国有高新技术企业。

从行业类型角度分析，在国有高新技术企业中，综合效率值小于1的有11种类型企业，其中0.5以下的有4种，最低的航天器制造类企业综合效率值只有0.137。在民营高新技术企业中，综合效率值小于1的有12种类型企业，其中0.5以下的只有办公设备制造类企业，其综合效率为0.371。总体上来看，国有高新技术企业的综合创新投入产出效率低于民营高新技术企业。

2.纯技术效率分析

纯技术效率是指在一定投入规模下DMU的创新投入产出效率，反映的是管理和技术等因素对创新效率的影响。从整体角度分析，由表1可知，纯技术效率均值为0.826，小于有效值1。国有高新技术企业纯技术效率均值为0.777，民营高新技术企业纯技术效率均值为0.875，由此可见，民营高新技术企业的纯技术效率明显高于国有高新技术企业。

从行业类型角度分析，在国有高新技术企业中，纯技术效率高于整体均值0.826的有8种类型企业，低于整体均值的有7种类型企业；而在民营高新技术企业中，纯技术效率高于整体均值的有11种类型企业，低于整体均值的有4种类型企业。在不考虑创新投入规模的情况下，就高新技术企业的创新投入产出效率而言，国有高新技术企业创新投入效率明显低于民营高新技术企业。

3.规模效率分析

规模效率是受企业规模因素影响下的创新投入产出效率，它反映的是实际投入规模与最优规模之间的差距。从整体角度分析，由表1可知，高新技术企业规模效率均值为0.859，小于有效值1。国有与民营高新技术企业规模效率均值分别为0.857与0.862，由此可见，民营高新技术企业的规模效率略高于国有高新技术企业。

从行业类型角度分析，在国有高新技术企业中，规模效率高于整体均值0.859的有9种类型企业，低于整体均值的有6种类型企业；而在民营高新技术企业中，规模效率高于整体均值的有8种类型企业，低于整体均值的有7种类型企业。由此可见，创新投入规模对国有高新技术企业的创新投入产出效率的影响与对民营高新技术企业的影响程度相差不大。

四、结论与对策

基于以上实证研究结果，发现我国高新技术企业创新效率存在问题如下：

（一）国有高新技术企业创新行为短期化，创新效率较低

研究结果表明，国有高新技术企业的创新效率低于民营高新技术企业。国有高新技术企业创新效率不高在很大程度上是由国有企业的产权性质所造成的。国家所有、国家控股使企业没有创新决策自，企业家有意不愿承担创新风险，创新收益在政府和企业间分配比例失衡，从而导致企业没有创新积极性。

国有高新技术企业应通过发展混合所有制经济及完善现代企业制度以推动效率的提高，以创新驱动为重要支撑，充分发挥企业创新决策自。进一步加大国有企业创新激励措施，不断增强国有经济的活力、控制力、影响力，强化企业创新主体地位，提高企业自主创新意识，为我国经济的转型升级发挥骨干作用。

（二）民营高新技术企业创新效率较高，但是技术创新投入较低

研究结果表明：在纯技术效率方面，国有高新技术企业明显低于民营高新技术企业；在规模效率方面，国有高新技术企业略低。民营高新技术企业技术创新投入较低的主要原因为创新意识不高、融资难度大、创新外部环境差与创新风险大等因素。

民营高新技术企业可通过政策支持和财政支持加大创新投入。（1）国家政策支持方面。国家应创造公平的政策环境，制定激励民营企业加大创新投入的政策，包括：融资政策，新产品、新技术推广政策与公共技术支持体系建设政策等。（2）国家财政支持方面。国家各部门要通过完善金融、税收、价格、财政、知识产权等政策来激励民营企业创新，提高财政科技支出用于民营企业的比例，增强民营企业创新的内生动力，打通经济与科技间的通道。

【参考文献】

[1] 夏冬.所有权结构与企业创新效率[J].南开管理评论，2003（3）：32-26.

[2] 刘小玄.民营化改制对中国产业效率的效果分析：2001年全国普查工业数据的分析[J].经济研究，2004（8）：16-26.

[3] 李长江，王国顺.企业效率与产权结构的实证分析[J].生产力研究，2007（8）：9-18.

[4] 吴延兵.中国哪种所有制类型企业最具创新性[J].世界经济，2012（6）：3-27.

[5] 张春国.基于DEA模型的白酒行业上市公司经营绩效评价[J].会计之友，2013（1）：67-71.