基于循环经济、技术创新关系的理论研究

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摘要：循环经济作为一种可持续发展的有效途径，强调在生态环境承受能力下的资源有效配置。技术创新则在突破传统经济学静态分析的基础上，研究经济增长问题。二者的联系不仅仅体现在生态化的倾向上，更重要的在于它们的理论基础、分析角度和解决问题的相通性。技术创新是发展循环经济的基本手段。

关键词：循环经济；技术创新；资源；环境

中图分类号：F205　文献标志码：A　文章编号：1673－291X(2008)03－0101－03

一、循环经济的含义和原则

“循环经济”是以解决环境恶化和经济发展之间的矛盾为目的，在20世纪60年代，由美国经济学家鲍尔丁(Boulding K E.)提出的。1992年巴西里约热内卢“全球峰会”以来，世界各国普遍承认循环经济在防止环境破坏、改善人们生活质量方面的积极作用。循环经济是按照生态规律利用自然资源和环境容量，安排经济活动，控制废弃物的产生和反复使用，将经济活动组成为“生产者一产品一消费一再生资源”的闭环流程。循环经济倡导一种与环境和谐的经济发展模式，以资源利用最大化和污染排放最小化为指导原则，并贯穿于整个生产消费环节。

循环经济摈弃传统以线性为特征的机械论的指导，转向以反馈为特征的生态学规律。强调从系统和整体的角度看待人们赖以生存的地球，各种经济活动是在生态一经济这个大系统中展开的，以人为主的经济系统需要输入食品、燃料、日用品或各种原料，输出产品和排掉废弃物，而自然生态系统在消化吸收人类排放出的废弃物时，同样不断进行着新陈代谢，二者相互作用构成循环，整个过程是一系列的各种动态的平衡过程。其中，各子系统之间的竞争和协同将整个系统从无序推动到有序，由远离旧有均衡状态移动到新的均衡。在考虑到自然生态系统的承受能力下，研究各子系统之间的协同演化及因此而达到的生态一经济大系统的均衡状态，是循环经济的重要内容。

减量化(reduce)、再利用(reuse)、再循环(recycle)是循环经济的三原则。对于能耗物耗过高、资源浪费严重的发展中国家，降低前端资源、能源投入有较大的潜力，减量化原则成为循环经济的首要原则。而在欧美等发达国家，对于生产前端的资源、能源投入和污染物的排放已有较严格的控制，所以侧重废弃物的再生和利用。如德国矿产资源并不丰富，经过工业化的大量消耗，不可再生的矿产资源已十分有限，又存在大量的废钢铁、老旧汽车、废家电等。在1996年，德国制定了《循环经济和废弃物管理法》，旨在彻底改造废弃物处理体系，建立产品责任制度，要求在产品的生产和使用过程中尽量减少垃圾的产生，在使用后要安全处置或重新被利用。

减量化、再利用、再循环原则对于任何国家来说都是三种不同的节约资源减少污染物的方法。对不同国家、在不同时期，三者的作用可能不等，但它们却是一个相辅相成的关系。延长产品、包装物的使用寿命以及再生利用是以有足够的潜在需求和投资为前提的，如果资源、能源的消耗很大，远高于需求，则循环的量就越大，相应的成本就较高，在经济上变得不可行。所以高效的利用资源、能源首先要做的是尽可能的降低消耗；而另一方面，即使技术创新可以改变生产过程中各要素的投入比例、降低其使用量，在短期内，可以支撑一国宏观经济总体规模的扩大。但对于这种源源不断的资源投入，减量化总是有限度的。此时，再利用、再循环原则却能给资源、能源投入减量化提供更广阔的空间，成为减量化极限有益且必要的补充。所以，在经济活动中首先应从源头上改进产品功效，尽量避免废弃物的产生，然后对源头上不能削减的废弃物、包装等加以回收利用，只有既不能避免产生也不能循环利用的废弃物才能作为产品的原材料重新进行还原、加工等处理。仍不能进行资源化的废弃物，则要进行分门别类的对环境无害化的处理。

在这里值得注意的是，废弃物作为无法再利用而被人们丢弃的东西，所涵盖的范围是不断变化的。过去高炉炼铁环节产生的煤气往往是被散排到空气中，这种低热值的有毒气体对大气造成了极大的污染。但通过在高压电站锅炉的技术创新，大量剩余的高炉煤气被用来发电，为钢铁生产创造出一条捷径高效的高炉煤气回收途径。所以，原来对环境有害的废弃物通过研发改进可以成为生产活动中的能源，废弃物只是在相对技术条件下无法再利用的而被看做是垃圾，而技术创新可以改变废弃物的范围，变废为宝。

二、技术创新理论的发展

1912年熊彼特(Sehumpter)在其著作中《经济发展理论》一书中首次提出创新思想，认为创新就是“建立一种新的生产函数，把一种从来没有过的关于生产资料和生产条件的新组合引入生产系统。”而创新的主要驱动力是个人(企业家)和企业家。后来，对技术创新的研究一分为二：一是以索罗(R.Solow)、弗里曼(C.Freeman)、曼斯菲尔德(E.Mans-field)、斯通曼(P.Stoneman)为代表的技术创新学派，从技术的变革、创新、扩散的角度对技术创新进行了深入的研究。其中，新古典经济学家将技术创新纳入到新古典经济学的理论框架中，提出了经济增长理论和后来著名的新经济增长理论；二是施穆克勒(J.Sehmookler)、罗森伯格(N.Roserberg)和弗里曼(Freeman C.)等人则运用经验研究和案例分析强调科技进步与经济结合的方式、途径、机制以及影响因素等。

技术的成长是一个与时间相关的动态过程，它对旧技术的替代需要时间。这在熊彼特时代就提到了，他认为技术创新及其所带来的经济发展是一个有机过程，创新的每个环节都会受到诸如现有技术条件、社会环境等其他因素的影响，与主流经济学所追求的静态均衡形成了鲜明的对比。所以，长期以来经济学界一直都未给与技术创新充分的重视，1932年罗宾斯(Robbins)在他的方法论研究中还将技术创新归为心理学和工程学的研究范畴，演化理论等非主流经济学基础也就成为技术创新的理论依据。直到半个世纪后，技术创新对经济发展的贡献越来越大，熊彼特对非线性动态系统的直觉推理也契合了自然科学的显明性发展，技术创新思想才引起理论界的广泛关注。现代的主流经济学也从以前的静态均衡分析为主逐渐变为以长期动态均衡分析为主，并把技术创新看做是促进经济发展的最重要动力之一。

在对技术创新理论的研究过程中，理论界先后出现了五代技术创新模型。第一代，技术推动创新模型又称熊彼特企业家创新模型，最初由英国萨塞克斯大学科学政策研究所的沃尔什在SHPPHO项目时，依据熊彼特的观点提出，认为技术创新是内生的，推动着经济的长期增长；第二代，需求牵引创新模型则由施穆克勒提出，他在1966年发表的《发明与经济增长》中，指出市场成长和市场潜力是发明活动速度和方形的主要决定因素。第三代，技术创新连锁――回路模型，克服了前两代线性模型的弊端，将科学、技术和需求结合起来，

提出了三者互动的复杂过程。正如罗森伯格在《黑匣子之谜：技术与经济学》中所说：“作为基本的、演进着的知识基础的科学技术同市场需求的结构一道，在创新中一种互动方式起着核心作用；第四代，技术创新周期模型，则从产品生命周期角度对技术创新有了更深刻的了解，创新后期不再仅是新产品的技术扩散和完善。”厄特巴克(James M.Utterback)和阿伯纳西(N.Abemathy)区分了产品创新和工艺创新，它们在产品生命周期不同阶段的地位不同，技术创新轨迹也跟着从产品创新转移到工艺创新，直到新的主导技术出现，再经历这一过程；第五代，技术创新网络模型是由罗思威尔首次提出，是一个以系统集成和网络化为核心的创新模型，是一个以顾客为导向的快速反应网络系统。突出通过电子系统来实现创新的高效、快速和柔性化。

技术创新对增强企业竞争力、促进经济增长、提升综合国力和实现可持续发展，发挥着至关重要的作用。目前，各种观点的经济学家都已承认，新产品与新工艺是经济发展的主要力量源泉。随着现代经济学理论研究的发展，以及人们对技术创新的经济学本质认识的加深，近年来经济学者已把经济分析方法应用到技术创新的研究上，对技术创新行为进行了大量定性和定量的分析，提出了一些新的理论问题，并建立了相关模型。其中，除了技术创新与经济发展之间的关系研究，产品创新和工艺创新的研究及技术扩散外，新熊彼特学派还开始了具体历史条件和环境下技术创新的研究并取得了一定的成绩。新古典主义学派考虑到技术创新过程中的“市场失灵”问题，提倡政府干预减少先进技术的外溢性给创新者带来的负面影响，促进经济中技术创新活动的展开。

三、技术创新是发展循环经济的基本手段

循环经济和技术创新对主流经济都有继承，同时又有发展。前者主要引入了生态学物质循环和能量守恒的基本观点，扩充了经济学的研究范畴，追求规模限制下的资源优化配置。而后者则从动态的角度考虑新产品的创造、新工艺的发明、把发明转化为商业应用的创新以及创新的普及，研究不同阶段的相互依赖和反馈以及技术的变化，不断促进经济学界打开科学技术这只“黑箱”。循环经济和技术创新对问题的分析都不约而同地采用了演进方法，解释经济中的常态――失衡，以求达到更高层次的稳态，加强了经济运行机理的过程分析。纳尔逊(R.Nelson)和温特(S.Winter)也在1974年提出“将生物进化论的原理作为经济分析的方法论基础”的建议。所以，对于促进循环经济的发展，技术创新由于有着与其相同的分析角度，具备成为解开问题的出发点和关键点的优势。同时，技术创新主体与创新对象和环境是一个相互依赖，不断发展的统一体，它们对彼此的影响和改造都是在生态环境的承载能力内展开，搜寻和选择经济一生态系统的规律性以促进人类的可持续发展。

循环经济的发展是一项复杂的系统工程，根本的是要提高资源的使用效率和加强环境的保护。从经济学角度看，通常有两种办法：一是提高生产要素的质量，包括机器设备的更新、劳动力素质的提升和原材料材质的改善；二是改进生产要素的组合方式，减少不可再生资源的使用和替代环境污染大的生产工艺。它们的核心都是技术创新。资源(尤其不可再生资源)和环境的稀缺性是一个普遍现象，而技术创新的实质就是缓解资源的稀缺，在提高稀缺资源质量和使用效率的基础上，寻找替代资源；在生产中，机器设备、劳动力、货币资本、自然资源和环境的消耗方式因技术的变化而不断变化，每一种要素组合方式都代表着更先进的生产方式，产业生产率和产业综合实力也随之提高。

减量化原则强调资源的投入量，旨在用较少的原料和能源投入来达到既定的生产目的和消费目的，在经济活动的源头就注意节约资源和减少污染。再利用原则侧重过程控制，力图通过延长产品的使用寿命达到减少资源使用量和污染物排放的目的，形成生产－消费－生产的循环系统。而再循环原则注重闭环流程的末端，把废弃物当做原材料，进行加工等，重新生产出新产品，再次进入市场。这里每一道环节的实现都需要强有力的技术支撑。原料和能源投入的减量化依赖节约能耗和物耗的创新技术，而减轻污染或无污染的实现要求新材料的加紧研发以替代有毒或污染的材料；尽可能地使用原有产品则强调可提高材料使用寿命的创新技术和标准化的生产设计；废弃物的资源化利用根本的在于资源再生技术，特别是废家电、废电池、废电脑及废灯管等特种废物的再生技术。毫无疑问，技术创新是发展循环经济的基本手段。

不过，有利于循环经济发展的技术不是单一的技术，它是一种涉及广泛的相关领域的技术集成。循环经济的目标是物质的循环流动，这种资源的循环利用过程不是单个企业、单个产业能完成的。例如，以煤为原料的焦化、电力、钢铁企业，在煤矸石、粉煤灰、废钢渣综合利用和废气、废水、余热回收等方面都有很强的关联性，充分的利用这些生产过程中产生的次生物质，研究不同产业和不同企业间生态链的合理性及稳定性，具有技术含量高、运转难度大等问题，这唯有依靠不断的技术创新才能解决。此外，在市场经济下，物质的循环使用必须与非循环使用相比具有更好的经济效益才会被厂商采用，满足市场需求，增加消费者使用效用的产品才能被接受。因此，有利于循环经济发展的技术创新不仅需要生产上的可行性，更要求经济上的效益性。资源利用方式创新和生产要素新组合在融会贯通于循环经济模式的同时，要求进一步的技术创新来增强循环经济模式的竞争力。而改善组织管理水平、提高资本运营效率则会加速这种技术创新。