宁夏科技创新平台可持续发展研究
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[提要]本文通过摸清宁夏创新平台发展现状，客观分析创新平台存在的问题和不足，明确新时期财政支持创新平台发展的重点方向与关键环节，提出具有宁夏特色的支撑创新平台发展的财政政策体系。
关键词：创新平台；财政政策；宁夏
基金项目：宁夏科技攻关计划软科学研究项目“支撑创新平台发展的财政政策研究”（编号：2011ZYJ161）
中图分类号：G311 文献标识码：A
收录日期：2013年7月30日
科技创新平台作为科技基础条件的重要组成部门，它的健康和快速发展极大地改善了宁夏科技基础和环境，培养和聚集了一批科技创新人才，涌现出了一批在全区管大用、在全国有影响的科技成果。但由于宁夏的地域面积小，经济发展水平相对滞后，财政对创新平台的投入较少且比较分散，致使科技创新平台的正常运行和可持续发展受到很大影响，科技创新平台的发展空间和潜力亟待挖掘。
一、研究对象的界定
科技创新平台主要包括公共研发平台、企业创新平台和公共服务平台，本研究所指创新平台专指重点实验室、工程技术研究中心、技术创新中心和企业技术中心，这四类创新平台是宁夏集聚创新要素、转化创新成果和推动科技进步的重要载体和核心力量。
二、财政支持创新平台的必要性
政府是科技创新平台的顶层设计者、导向协调者，同时是建设资金的主要来源。政府通过整体规划、政策导向和经费支持进行组织协调，为创新活动提供有效管理和服务，调动发挥高校、科研院所、企业等主体的积极性，促使科技成果研发、转化和产业化。
（一）创新平台的建设和发展具有公共属性，需要财政的大力支持。科技创新产品的消费具有非竞争性和非排他性，科技创新投入巨大，获得收益却具有不确定性，科技创新活动的风险性和不确定性很高，属于市场失灵领域。因此，政府能在科技创新平台、尤其是国家级和区域级科技创新平台建设中发挥主导作用，通过制定各项政策，提供资助和服务，确保科技创新平台“统筹规划，顶层设计”，避免重复建设，对实现共享也起到积极推动作用。
（二）创新平台创新能力的发挥，需要财政激励机制。科技创新平台能够对科技基础条件资源和科技创新人才等科技资源进行汇集，更重要的是实现科研部门的横向集聚和科研与生产部门的纵向集聚，有效形成集聚经济。这种积聚作用的发挥，需要提高创新的积极性，就需要公共政策的激励机制，财政政策作为一项公共政策，对科技创新能够起到激励作用。例如，通过税收优惠政策鼓励科技创新。
三、宁夏科技创新平台运行现状及问题
（一）建设情况。多年来，宁夏以优化配置科技资源为核心，以改善科研条件为突破口，以集聚创新人才为着力点，通过加大科技经费投入、营造科技发展环境、创新管理和运行机制等措施，搭建具有公益性、基础性、战略性的科技创新平台，基本形成涵盖全区优势学科、重点产业的科技创新平台体系。截至目前，全区组建各类重点实验室16个，其中国家重点实验室1个，省部共建重点实验室7个，自治区重点实验室8个；工程技术研究中心28个，其中国家工程中心3个，自治区工程中心25个；企业技术中心61个，其中国家级企业技术中心10个，自治区级企业技术中心51个；技术创新中心65家。不同类型的创新平台，其依托单位性质也有所不同：以应用基础和高技术开发研究为主的重点实验室有80%依托于高校和科研院所；以应用技术开发为主要任务的工程技术研究中心有一半依托于企业，另一半依托于高校和科研院所；而以新技术推广应用和集成示范为主要任务的65家技术创新中心，有52家都依托于企业，占80%，仅有7家依托于高校和科研院所。
（二）取得的成效。宁夏科技创新平台与其他省份相比，力量较为薄弱，但对自治区经济社会发展和创新型省份的建设提供了很大支撑。首先是承担了一批科技项目。据统计，自2006年以来，全区重点实验室和工程技术研究中心共承担各类项目1，500多项，其中承担国家级科研项目300多项，承担省部级项目500多项，共获资助经费2.4亿多元；其次是聚集了一批高层次科技创新人才。截至2010年，全区各类创新平台固定研究人员超过1，000人，其中高级职称人员占70%以上，自治区组织评审认定的32个科技创新团队有一半以上集中在各实验室、工程技术研究中心，创新平台正逐步成为人才聚集小高地；再次是取得了一批科技创新成果。“十一五”期间，重点实验室和工程技术研究中心共登记省部级科技成果180余项，获得国家科技进步奖6项，国家发明专利金奖1项，各类创新平台主持或参与制定国家和行业（地方）标准共计140余项；依靠平台的技术支撑，宁夏林业研究所在应用生物技术培育抗盐耐旱植物方面取得突破；中色（宁夏）东方集团公司开发出具有国际领先水平的溅射集成电路高纯钽靶材、钽环件，电子工业用钽带、化工防腐用钽板等高性能钽加工材，多维药业有限公司研发出宁夏第一个国家级二类新药西尼地平胶囊，填补了国内空白。
（三）主要问题
1、总体水平亟待提高。自治区现有的各类重点实验室、工程技术中心、企业技术中心、技术创新中心等投入不足，创新体系建设水平参差不齐，总体水平不高。国家级重点实验室、国家级工程技术中心、国家级企业技术中心数量与全区对科技发展的迫切需求极不相称。部分工程技术研究中心、企业技术中心依托单位的技术力量严重缺乏，研究水平不高，不能适应发展需求。
2、财政科技投入不足，结构需要进一步优化。2008年全区财政科技拨款4.3亿元，条件建设服务2，170万元。2009年自治区设立了科技基础条件建设以奖代补资金，但每年仅1，000万元，每个重点实验室和工程技术研究中心平均不足30万元；只能靠国家和上级主管部门拨款、竞争性科研项目经费及单位自筹维持运转，尚未有效吸引社会团体、企业、个人及国内外投资机构参与科技创新平台建设。经费的短缺还严重制约着实验室大中型仪器设备的购买和正常运转。
3、资源共享机制和相关制度保障需要进一步完善。根据调研中各平台的清空，自治区科研部门缺乏共享的观念和社会氛围，缺乏有效的共享机制和相关的法律法规保障，存在科技资源归部门和单位所有的局面。突出表现在科技基础设施、仪器设备、科学数据、文献资料等方面，存在封闭、分散现象，在同一所高校、研究所、实验室、甚至研究室内部，研究资源不能有效地开放、流动和共享。这些问题制约了已有科技资源的整合和有效利用，使政府投入的科技资源封闭起来，发挥不了社会效益，造成资源浪费。
四、现行创新平台相关政策分析
（一）已出台政策梳理。为了更好地贯彻落实“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的科技工作方针，推动宁夏科技创新体系的建设，政府先后制定出台了一系列支持创新平台发展的政策措施。
1、综合政策法规。2008年的《自治区党委人民政府关于加强自主创新建设创新型宁夏的决定》提出，立足区域特色和优势，加强整合高等院校、科研院所以及大型骨干企业的科技资源，加快重点实验室、工程技术研究中心和企业技术中心建设。大力推动高新技术企业和科技型中小企业发展，加强企业技术研发机构建设。大中型工业企业要建立技术研发机构，设立技术研发专项资金，切实增强企业研发能力，力争使一批企业技术研发能力达到国内同行业一流水平。支持企业与高等院校、科研院所合作建设研发机构，合作研发行业和产业领域的共性、关键技术。2009年的《宁夏回族自治区人民政府关于发挥科技支撑作用促进经济平稳较快发展的意见》，提出加强企业研发机构建设，依托行业骨干企业，创新组织模式，培育、组建一批国家和自治区企业研发机构，使其成为企业新工艺、新产品、新设备研发的重要载体和对外科技合作交流的平台；加大各类科技资源向企业开放的力度。支持研究开发类科研院所、工程技术研究中心与企业研发中心联合研发技术、开发产品，加快技术成果向企业转移，促进人才向企业流动。鼓励社会公益类科研院所、重点实验室为企业提品测试、仪器检测、技术培训、标准制定等服务。
2、平台运行管理办法。目前，自治区四类创新平台都有专门的管理办法，分别是《宁夏回族自治区重点实验室管理办法》、《宁夏回族自治区工程技术研究中心管理办法》、《宁夏回族自治区技术创新中心管理暂行办法》、《宁夏回族自治区企业技术中心管理办法》，这些管理办法对创新平台的管理机构、申请立项、组建实施、运行机制、经费管理、验收考评等方面作了详细的规定，保证了创新平台顺利运行。
3、平台补助政策。自治区财政厅出台了《企业技术中心以奖代补资金管理办法》以及“工程技术研究中心和重点实验室以奖代补专项资金”，并制定了管理暂行办法，选择反映工程中心、实验室研究开发能力与水平、科技成果和创新能力及对外交流合作水平的主要指标，对国家、自治区工程技术中心、重点实验室进行考评，并将考评结果作为资金分配依据。
4、其他有关政策。财政厅《关于创新财政扶持企业发展资金投入方式意见》，建立了“以平台投放为抓手、以绩效评价为核心”的新型财政扶持企业发展资金支出机制。2010年科技厅《关于科技创新支撑科技发展方式转变实施意见》中指出发挥科技支撑作用要围绕搭建科技平台，并提出科技创新平台发展到50个的目标。
（二）现行政策的有效性分析。自治区出台一系列扶持创新平台的相关政策，但政策颁布的主体不同，主要涉及自治区人民政府、财政厅、经信委、科技厅、人事厅等各大厅局，各种优惠政策和扶持政策分散在不同的政策之中，且各种政策主要是从政府的角度制定，属于“输血”阶段，未达到“造血”阶段。
1、缺乏全面支持创新平台运行的总体政策。目前，关于创新平台的政策主要局限于普惠政策，且都属于在管理层面约束性的政策，直接给予政策和补贴的政策极少，而且补贴额度比较少，没有针对创新平台的特惠政策或者单项政策，造成很多创新平台基本属于跑项目阶段，对于平台的整体发展未有筹谋。
2、政策制定主体众多，财政投入效率低下。政府政策支持政出多门，缺乏统筹安排。目前，企业技术中心的主管部门是自治区经信委，重点实验室、工程技术中心、技术创新中心的主管部门是自治区科技厅，且不同的科技创新平台有时隶属于同一个单位。不同的主管部门制定不同的政策，制定主体众多、各种政策分散，造成了管理上的重叠和空白，往往项目重复和支持不足同在，成果研发和成果应用分离，投入不足与浪费低效并存。
3、政策设计重研发，轻成果转化。科技成果转化的每一个过程都需要资金的投入，若缺乏转化的资金，科研院所大都会把精力集中在前期的理论研究和应用研究这两个阶段，大多数企业也只愿从事产品生产和销售工作，而从成果形成的中间试制环节经常缺乏支持。同时，我们了解到，由于缺乏转化资金，使得成果推广的专项活动经费捉襟见肘，对于一些重大专项活动、技术平台和项目数据库的建设，常常需要争取其他额外的资助和补贴。
4、融资方面政策较少，财政资金的导向作用有待提高。在没有适当的激励和风险分担机制条件下，自主科技创新将面临资金瓶颈。一方面是企业不愿意进行研发投入，另一方面是金融机构不愿意进行研发投入，因为风险与收益不对称。目前，自治区财政多以直接的科技投入为主，财政贴息、担保、补助等方式尚处于探索阶段，还没有形成有效的科技创新投入体系。财政资金更多地体现在建立科技投入机制、优化投入环境，引导企业和社会增加科技投入等方面。
五、支持宁夏创新平台发展的财政政策基本思路和建议
（一）基本思路。进一步统筹和整合科技投入。为提高资金使用整体效益，形成职责明确、管理科学、配置合理、监督落实、绩效突出的专项资金运作机制，在整合原“以奖代补”资金的基础上，设立“创新发展专项资金”（以下简称专项资金）。重点支持企业技术中心的创新研发以及重点实验室、工程技术研究中心等科技创新平台的建设和持续发展。
（二）鼓励企业加强自主创新载体建设。鼓励和支持企业建立各类研发机构。重点支持我区特色优势产业和战略性新兴产业的龙头企业建立一流的企业技术创新和产业化平台。对新认定的国家级企业技术中心、自治区级企业技术中心给予奖励。奖励资金专项用于企业技术中心改造实验室、购置和更新研发仪器设备及软件，并对已投入使用的仪器设备进行日常维护，提高创新能力。同时，鼓励中小企业引入区内外高校、科研院所的科技资源，建立企业技术研发机构。
鼓励企业加大对关键领域和重大项目的研发投入。对于重大科技攻关项目，项目完成并取得相应成果的给予奖励；对于研发失败的攻关项目给予适当弥补。支持平台企业提升研究开发和试验检测设备装备水平，对于企业购入用于重大科技研发和试验检测的设备，由自治区财政分年度给予无偿资助。
（三）加快科技成果引进与转化。鼓励企业与国内外高校、科研院所和其他组织机构建立产业技术创新战略联盟（以下简称“创新联盟”）。围绕我区重点发展和培育的特色优势产业和战略性新兴产业开展前沿核心技术、关键共性技术的联合攻关，着力突破产业发展的技术瓶颈，形成一批具有自主知识产权和自主品牌的目标产品。自治区财政每年给予适当的经费支持，同时积极探索贷款贴息、后补助等支持方式；自治区重大专项、科技攻关和技术创新计划给予优先支持，鼓励创新联盟积极申报国家科技计划。
加快引进消化吸收再创新。对区内各类创新平台从国内外高等院校、科研院所、世界500强企业引进先进技术进行产业化，对促进我区产业结构调整和行业技术进步有明显带动作用，再创新后能够形成自主知识产权的引进消化吸收再创新项目，应由专项资金给予重点支持。对由我区企业主导、创新平台参与的产学研重大成果产业化合作项目，应由专项资金给予重点支持。鼓励我区创新平台主动携带科技成果到企业转化，对成功实现产业化并产生经济效益的，视项目大小和效益情况按税后净利润的一定比例，应由自治区财政对成果完成人给予奖励。
（四）加强实施重大科技创新项目。支持创新平台承担重大科技项目。对我区承担国家重大科技专项和成果转化项目的企业，由专项资金给予配套支持。对列入国家火炬计划、星火计划的项目，通过验收后，根据项目验收评价情况给予一定奖励。
实施积极金融扶持政策。鼓励金融机构对我区创新平台获国家、自治区立项的重大科技专项、科技成果转化项目、引进技术消化吸收再创新项目等给予积极的信贷支持。对我区各家金融机构按银行同期基准利率及以下利率提供的上述项目贷款，由自治区财政给予贷款利息补助。鼓励担保机构为中小企业高新技术项目提供信用担保。对年度内给予中小企业高新技术项目信用担保累计达到一定金额的担保机构给予相应的保费补助。
（五）鼓励企业自主创新。鼓励企业加大新产品研发力度。确立企业在产品创新中的主体地位，支持企业加强以市场需求为导向的产品创新，积极鼓励企业申报新产品，开展自治区级新产品认定工作。对列入国家级新产品计划和经认定为自治区级新产品的，给予适当奖励。支持创新平台申请国内外专利特别是发明专利。申请国内发明专利或按照专利合作条约提出的专利国际申请给予适当资助。对获得国外内授权的发明专利、实用新型和外观设计专利给予适当补助。
鼓励企业实施技术标准战略。支持创新平台积极参与或主导国际标准、国家标准、行业标准和地方标准的研究与制定。鼓励我区特色优势产业链上下游企业之间结成技术标准联盟，推动专利与技术标准的结合，形成特色优势产业事实标准。对创新平台主导或参与各类标准制定并已被正式批准的，按一定的标准给予奖励。
（六）加强创新人才队伍建设。大力引进海内外科技创业创新领军人才。积极贯彻落实《宁夏回族自治区中长期人才发展纲要（2010～2020年）》，实施宁夏“百人计划”和“312计划”，支持创新平台加大赴海外招才引智力度，对领军人才在科研启动经费、研发用房、住房和融资等方面给予重点支持。建立国内行业领军人才信息库，进一步完善柔性引才机制，鼓励专业技术人才通过兼职、定期服务、技术开发、项目引进、科技咨询等方式进行流动。
实施创新型专业人才培养计划。加强对区内科技创业创新人才的培养和扶持。鼓励和引导创新平台以重大科技项目为抓手，培养一批符合我区产业发展需要的创新型专业人才和实用型人才。鼓励创新平台骨干人才赴国内外攻读学位、申请访问学者，按时归来并取得学位的，按培养费用（含学费、工资、津贴、福利和各种补贴）的适当比例给予补贴。
积极搭建连接国内外科研机构和我区企业人才引进、技术需求、项目成果推介、对接、落实及跟踪服务的工作平台。自治区不定期举办面向国内外科研机构和企业的技术成果对接会，促进我区企业技术以统筹利用国际和国内先进科技成果为目标，以创新科技成果转化机制为手段，以建设引领产业技术升级和发展方式转变的科技研发平台为载体，促进高新技术产业集群的发育和壮大，推进我区的产业转型升级，进步和产业升级。
主要参考文献：
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