高科技产业集群演进理论综述
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中图分类号：F127 文献标识码：A
内容摘要：在产业集群研究领域中，产业集群演进机制的研究一直是学术界关注的重点。本文从研究视角和研究对象两个方面对国内外学者在产业集群演进方面的理论成果进行综述的基础上，提出了在高科技产业集群演进领域有待进一步研究的几个方面，即以企业异质性为假设前提的高科技产业集群演进机制的微观视角研究。
关键词：产业集群 高科技产业集群 演进机制
（一）宏观视角综述
1.产业集群生命周期理论。生命周期作为生物学的概念被引入管理学理论中首先应用于产品，随后又扩展到企业、产业、技术和产业集群。
国外学者从宏观视角对于产业集群生命周期的研究主要从时间维度和成长过程进行了分析，对产业集群生命周期的研究主要从集群的整体来研究集群演进的过程，总结出企业从诞生、成熟到衰退的生命历程的特征，具有很强的概括性。
国内目前对产业集群生命周期的现有文献缺少专门的研究，现有的研究主要集中在对产业集群的演化阶段以及民营企业产业集群、技术创新集群等集群类型的生命周期的研究。国内的学者对如何判定产业集群的形成阶段，不同类型产业集群在各个阶段的表现特征，企业的迁入迁出对集群的影响，如何加强集群自身持续竞争优势，如何改造处于衰退阶段的产业群等方面鲜有涉及。
2.产业集群进化理论。一些学者在深入研究发展中国家产业集群的基础上，从进化角度提出了产业集群的生命周期理论：荷兰经济学家范迪克（M.P. Van Dijk，1997）基于进化理论，在长期研究发展中国家的产业集群并对印度、秘鲁和非洲国家的产业集群进行实地调研后，提出了5阶段成长模型，即地理区位型集群、贸易集散地型集群、劳动分工型集群、创新型集群、功能齐全的工业区。
（二）微观视角综述
1.集群企业同质性研究。以微观企业为视角的研究认为，产业集群发展初期必然表现为新企业以及其他组织的建立或迁入；集群的增长和发展时期，企业的数量急剧增加，规模不断扩大，企业之间通过建立密切的联系而提高生产力和竞争力；随着企业的壮大，一部分企业对集群的依赖性降低，表现出衰退或迁出集群的现象。Thomas（1999）认为企业的迁入与迁出与集群发展阶段的关系是从企业的角度研究产业集群的一个关键问题。Censis从微观角度，在对意大利实践的基础上提出了产业区生命周期模型，他将产业区的发展分为三个阶段：形成、发展和成熟。形成阶段主要通过两个途径：一是由区内或区外的大企业促成的工匠式小企业的地理集中。二是由小企业自发聚集而形成的产业集群。
2.集群企业异质性研究。从微观视角对集群演进过程的研究，大多是以集群内企业的同质性为前提，即认为集群内所有企业的角色和任务是同质的，企业间的相互作用力是均等的，而忽略了集群中个别企业的特殊作用。后来一些学者通过对集群演进过程的研究发现，任何一个自然成长的产业集群中都有一个或几个焦点企业在集群形成和发展过程中起着关键作用，引导着产业集群的演进方向，焦点企业在集群演进过程中的特殊作用已逐步引起了学术界的关注，但并未形成一个较为系统的共识。
焦点企业概念综述。国外的研究文献中，焦点企业有时会被称为领导企业（Leader Firm）、核心企业（core firm），国内的研究文献中，焦点企业被称为主企业、主导企业和龙头企业。国外对焦点企业的界定有多种方式，基本上是以企业在集群中的地位和作用为视角，从企业的核心能力和集群网络嵌入性方面来进行界定。Lorenzoni和Badenfuller（1995）认为焦点企业是具有较高的协调能力和应变能力的战略中心，它们通过外包战略，知识分享，通过在不同网络之间建立桥梁，增强某一价值链环节或网络水平的竞争力而提高与其合作伙伴的竞争能力。Lazerson和Lorenzoni（1999）认为焦点企业是拥有与众多供应商和顾客的深入关系而处于集群战略中心地位的企业，焦点企业在创新中所起的作用是其所处的中心地位最突出的表现。以上的定义探讨了焦点企业对集群整体的作用。
国内对于焦点企业的界定大多均是借鉴国外的研究，其中，朱嘉红和邬爱其认为从企业规模、年龄和国籍等方面很难对焦点企业进行界定，焦点企业必须具备能够创造可共享的商业理念，投资于领导伙伴，或选择合适的伙伴，识别市场机会，并且对网络进行有效控制的核心能力。刘友金（2005）认为焦点企业是在集群演进过程中，处于集群网络的中心节点或关键节点，具有网络构建于扩展功能，能够引导集群演进方向的异质性企业，具有角色不可替换性、快速成长性、网络联系多向性和行为示范性的特征。
国内外关于集群焦点企业的定义并没有达成一致的观点，但所进行的研究均探讨了焦点企业在集群演进过程中的作用。
焦点企业在集群演进中的作用。朱嘉红和邬爱其（2004）以集群成长的四个典型成长阶段为基础，认为在准纵向一体化阶段，焦点企业发挥识别机会的企业家创新精神；在纵向依赖关系阶段，焦点企业通过努力培育企业的业务聚集能力而与群内合作伙伴共同获得了发展；在纵横双向关系阶段，随着焦点企业增强设计方面的核心能力，群内合作伙伴开始成长壮大，焦点企业的核心地位开始丧失；在网络层级关系阶段，原有的焦点企业可能由其他成长起来的具备焦点企业核心能力和组织架构能力的企业所交替。刘友金和罗友发（2005）在朱嘉红的研究基础上，以集群成长的四阶段生命周期为基础，探讨了核心企业在集群演化过程中从创新型企业为成长基点到焦点位置被取代的成长过程。项后军（2007）认为焦点企业基于所掌握的内生资源和外源性资源的动态整合的过程对集群的形态产生着影响。
（三）总结
通过上述文献的梳理可以看出，国内外学者在产业集群演进的宏观研究方面做了很多工作，取得了一些有价值的成果。但目前产业集群的研究理论仍然落后于实践，主要体现在尚未对产业集群形态演化的动因和机制形成系统的分析框架；国外传统经济理论对产业集群的空间集聚和扩散等问题的研究较为系统，其不足之处在于过分集中于研究强调区域流动的两个要素―劳动力和资金，忽略了影响区域发展的重要因素―技术和知识；研究对象主要针对传统的生产制造型产业集群，对于像高科技产业集群这类资本和技术密集型集群的研究还未有太多论及。由于高科技产业集群与传统的产业集群在网络功能和外部表现上均存在很大差异，所以现有的对于集群演进机制的研究在应用于这类创新型集群的分析上存在着一定的局限性。
国内学者以微观视角进行的较为系统的研究均通过理论分析和案例研究的方法研究焦点企业成长与集群演进关系（如对长沙工程机械集群、扬中工程电器产业集群和浙江慈溪电器集群演进与焦点企业成长的研究），但国内研究所默认的研究对象均为基于产业链和价值链的生产制造型产业集群，而针对高科技产业集群的研究同样没有文献论及。由于高科技产业集群与传统的制造型产业集群在很多方面都存在着差异，那么在高科技产业集群的演化过程中是否也存在焦点企业，在集群演进的过程中焦点企业的组织类型发生了哪些改变以及焦点企业在高科技产业集群演进的过程中又发挥着什么样的作用等问题尚未有文献进行过系统的研究，在理论研究上存在着空白。
高科技产业集群研究综述
（一）高科技产业集群与传统产业集群的区别综述
盛世豪（2004）认为高科技产业集群是以R&D的高投入、风险资本的巨大收益和精致的技术密集型产品为主要特征的产业集群；周兵（2004）认为高科技产业集群是在科技实业家创业基础上形成的，如中关村IT产业集群。王雷（2003）认为高科技产业集群是由大学、科研机构与企业间协同作用形成的。可见，高科技产业集群是以生产高科技产品或提供高科技服务的企业、技术支持机构（大学与科研机构）及服务型机构（政府和金融机构）所组成的知识密集型的组织群落。
由于高科技产业知识和技术密集型的特点，一些学者基于比较研究方法探讨了高科技产业集群与传统产业集群的差异。蔡月祥（2006）通过研究发现高科技产业集群与传统产业集群在基本特性、创新能力、网络功能以及治理结构方面存在着差异性，根植性强，互动密切，外部创新资源丰富的区域创新环境对高科技产业集群的创新具有明显的促进作用。綦良群和李楠（2007）在形成机理以及其产生的聚集效应方面进行了对比分析，总结如表1所示，得出高科技产业集群在技术创新水平高于传统的产业集群。
（二）高科技产业集群演进机制研究
1.对集群演进过程表现形式的研究，李国平等人（2003）基于波特的“钻石模型”分析了北京高科技产业集聚的影响因素和相互关系，发现集群内企业主体发生了改变，由最初的校办和民营科技企业转变为跨国公司和本土中小企业；王仕卿和韩福荣（2006）以组织生态学种群演化理论和组织群落的密度依赖理论解释了在高科技产业演进过程中，企业种群数量的变化规律；张贵林和周寄中通过产业空间聚集度的定量分析在集群不同成长阶段其演变模式的变化。
2.对集群演进方向的研究，米娟（2008）在学位论文中认为推动我国高科技产业集群向创新型集群转变是高科技产业集群的演进方向。
3.对集群演进影响因素和机制的研究，陈平（2006）分析归纳了推动高科技产业集群成长的四大驱动因素，即投资因素、科技因素、产业因素和环境因素；王渝（2003）在学位论文中提出了高科技产业集群的形成和发展阶段集群所需的条件。
4.对国外高科技产业集群的案例分析研究，陈平（2007）通过对印度班加罗尔信息产业集群的成功因素和集群效应研究为我国发展信息产业集群提出了政策建议；刘春香在对美国硅谷高科技产业集群发展概况、形成基础和条件进行分析的基础上，提出了我国高科技产业集群发展的对策。
其中，对高科技产业集群演进机制的研究主要以知识创新和企业网络化成长理论为基础，对集群网络的节点、体系对集群整体成长的影响为切入点进行研究。
（三） 总结
对高科技产业集群的现有研究，主要以知识创新和企业网络化成长理论为基础，对集群网络的节点、体系对集群整体成长的影响为切入点进行研究。大多数研究是用静态的比较分析方法探讨了高技术产业集群区别于传统集群的特点；大多数成果是从宏观的视角以集群整体为研究对象，对影响高科技产业集群形成的因素、集群效应及网络体系进行的分析；大多数探讨是以定性的案例分析方法在借鉴国外集群的发展经验基础上提出了我国高科技产业集群的发展对策。
研究评述
本文发现从微观视角对高科技产业集群演进的理论研究在理论的数量和质量不及传统的生产制造型产业集群的研究。进一步确定了现有的高科技产业集群领域的研究重点，发现对高科技产业集群演进的研究在以下几个方面存在着欠缺：对高科技产业集群阶段的划分缺乏系统的分析框架以及定量的分析方法；对高科技产业集群演进机制的研究方面，缺乏从微观视角以动态的分析方法对该问题进行科学而深入的研究；对高科技产业集群演进机制的研究方面，以企业异质性为假设前提的微观视角研究不论是理论分析还是实证分析上都存在进一步研究的空间。
参考文献：
1.隋广军，沈明浩.产业集聚生命周期演进的动态分析[J].经济学动态，2004(11)
2.王文亮，孟丽莎，冯军政.民营科技企业集群生命周期特点与战略选择[J].经济经纬，2005,(3)
3.陈剑锋，万君康.产业集群中技术创新集群的生命周期研究[J].武汉理工大学学报(信息与管理工程版)，2002(24)
4.朱嘉红，邬爱其.基于焦点企业成长的集群演进机理与模仿失败[J].外国经济与管理，2004(2)
5.刘友金，罗发友.基于焦点企业成长的集群演进机理研究―以长沙工程机械集群为例[J].管理世界，2005(10)