3年关闭19家券商治理收官

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2007年8月31日，证券公司综合治理工作接近尾声，在这个领域忙了三年的监管者终于可以稍稍喘口气。

中国政法大学博士生导师刘纪鹏告诉记者：“2004年以来，我国证券业大刀阔斧地进行了有史以来最大规模的一次清理整顿，在全面化解证券业金融风险的同时，也为市场的繁荣奠定了基础。”

3年治理

2004年1月2日，南方证券问题暴露被行政接管，拉开证券公司综合治理序幕，2004年8月，中国证监会在北京召开证券监管工作会议，专题研讨券商问题，在系统内明确了加强证券公司监管的总体思路、基本原则、配套措施和主要目标，全面部署和启动了证券公司综合治理工作。同时，证券公司的摸底核查工作启动，先由证券公司自查交底，然后由各地监管部门核查。

2005年6月，顶风作案、蓄意违规的民安证券、五洲证券遭到了证监会的严厉处罚，被责令关闭。8月，武汉证券、甘肃证券被处置。随后，昆仑、西北、广东、天同等一系列公司因严重违法违规经营，且一直未采取措施整改自救，陆续被证监会依法撤销或关闭。

2006年3月20日，证监会首次对经纪类券商天和、中期，综合类券商航空、健桥暂停部分业务资格，原因是未采取切实可行的措施归还挪用的客户交易结算资金、净资本等财务指标不达标或是未收回股东侵占的资金。

2006年4月27日，世纪证券、天元证券被暂停业务。这两家公司此后因整改屡次未能按期完成，还多次受到惩处，其中世纪证券被吊销部分业务牌照。

2006年5月10日，联合证券因增资扩股资金未能按期到位，相关股东增资承诺未能兑现，仍然存在较大的客户交易结算资金缺口，也被限制业务。

2007年3月，重整旗鼓的联合证券获评规范类券商。流失的人才开始回流，投行部门迅速壮大，至今已经超过200人。

2007年6月，航天证券也通过发行次级债的方式，解决了净资本不足的问题。

“2006年至今，证监会越来越准确有力地使用‘限制业务’、‘暂停业务’、‘吊销业务牌照’等常规监管武器，对大到券商总部、小到某个营业部的违规进行点对点狙击。”中国证监会主席尚福林在接受记者采访时表示，以前，券商的治理仅限于风险处置，即个案的整治，这是治标。但治标只是解决眼前的问题，不能解决长远的问题。为了使这个行业长治久安，就要治本，就要建立一套长效机制，因而此次的治理是全面的、集中的综合治理。

关闭19家公司

8月31日，是检验监管部门劳动成果的日子。

综合治理期间，全国共清理账户1153万个，31家高风险公司得到平稳处置的同时，监管部门指导其中27家风险公司实施了重组，使其达到持续经营的标准。

截至目前共有19家证券公司因违法、违规行为被责令关闭，7家公司被撤销，4家公司被撤销业务许可，14家公司和9家营业部被暂停业务，5家公司的6名股东被限制权利或责令转让股权，95人次受到市场禁入、吊销从业资格、罚款等处罚；刑事追究方面，相关公司及其责任人员被刑事立案，78人已被判决，公安部门还追缴了大量的涉案资产。104家正常经营的公司各项风险控制指标均达标。

中国证监会主席尚福林表示，目前中国资本市场处在实施基础性制度改革的关键时期，面对证券公司风险集中爆发，证监会对全行业进行了这次全面整顿和改革。

他说，目前券商流动性缺口问题全部解决，账外经营已全部清理或纳入账内反映，证券公司挪用客户交易结算资金、违规资产管理、挪用客户债券和股东占款、超比例持股等长期积累的巨大历史遗留风险在全行业得以化解。

银河证券投行张啸梅对记者说：“在大规模处置风险证券公司的过程中，监管部门始终把维护社会稳定作为风险处置工作的重中之重，通过多种方式防范和化解不稳定因素，整体工作顺利平稳，未发生重大和恶性案件，这也成为证券公司风险处置工作的一大亮点。”

中关村证券副总裁谢一平也强调：综合治理使行业状况明显改善，市场信心也得以恢复。同时，综合治理期间建立起来的新制度，可以有效地将公司风险与社会风险相隔离，减低了券商风险的社会危害性，为行业未来的开放提供了技术保障。

新的征程

“从一项系统工程来说，证券公司综合治理确实成效很大；从今后的监管工作来看，这项工作又只是一个基础，是一个新的起点。未来，风险很有可能将以新的方式出现，制度建设将随着市场的发展而面临新的任务。”中国人民大学金融与证券研究所副所长赵锡军指出，券商综合治理进一步提升了监管工作的有效性，相关措施使券商全面树立了依法合规经营意识，经营行为基本规范，内控和风险管理能力普遍增强，券商信誉和形象极大改善，为证券公司进一步规范、持续、稳定发展奠定基础。可以说，综合治理既是规范、监管，又是创新和发展。

他还强调，这是一种令人欣慰的冷静和清醒。很显然，谁也不会奢望证券公司从此以后万事无忧，但只要有了对风险的高度警惕和应对办法，有了推动证券公司制度建设的内在动力和有效方式，我们完全可以期待令人振奋的未来。从这个意义上说，新的征程已经开始。随着牛市的到来，券商整体实力增强。

“通过综合治理，监管部门和中介机构进一步形成了良好的互助合作关系。在日常监管中，监管部门要求中介机构在审计时如果发现问题或遇到阻碍，要及时向监管部门报告；监管部门在对证券公司进行现场检查中，也往往利用中介机构的专业技术力量为其服务。”张啸梅如是说。