施工阶段的合同管理与索赔探究

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摘要：由于建筑产品的设计、生产、经营的特点与其它产品有着本质的区别，因此，建筑业是一个施工索赔多发的行业。本人在施工单位从事合同管理工作多年，目睹和经历了多起索赔事件的发生和处理过程，现结合笔者多年的工作经验粗略的谈谈在合同管理过程中索赔事件的处理方法和技巧，仅供大家参考。

关键词：施工 索赔 合同 管理

中图分类号：X702 文献标识码：A

1 施工索赔的起因

通过资料和工程实际情况的分析，造成施工索赔的主要原因有以下七个方面。

1）建筑过程的难度和复杂性增大。 随着建筑业的发展，出现了越来越多的新技术、新工艺、新材料、新设备，业主对项目建设的质量和功能要求也越来越高，越来越完善。 因而使设计难度不断增大。另一方面施工过程也变得更加复杂多变。 由于设计难度加大，要求设计人在设计时，使用规范不出差错。 尽善尽美是不可能的，往往在施工过程中随时发现问题，随时解决，因而需要进行设计变更，这就会导致施工费用的变化。

2）项目及管理模式的变化。 在项目承包过程中有总包、分包、设备材料供应承包等。 这些单位会在整个项目的建设中发生经济、技术、工作等方面的联系和影响。 在工程实施过程中，管理上的失误是难免的。 若一方失误，不仅会对自己造成损失，也会连累与此有关系的单位。 如关键路线上分项工程的延期，会对整个工程项目产生连锁反应，造成工期或费用的损失。

3）业主的违约。 业主的违约主要反映在未按合同约定时间交付施工场地或交付的场地不具备施工条件、未保证施工所用对水电等的需要、未及时办理施工所需各种证件、未及时进行图纸会审及设计交底、没有及时提供应供的材料设备、未按合同约定支付工程款等造成工期或费用的损失。

4）业主指定采购材料、设备检验不合格 ，或未按照合同约定的时间供应，需停工待料等，造成工期的延长和费用的增加。上述诸多原因造成了承包商经济上的损失，为了取得经济效益，承包商不得不进行施工索赔。

5）合同变更和合同缺陷。 工程合同的变更次数、范围和影响的大小与该工程招标文件的完备性、技术设计的正确性，以及施工组织设计和施工进度计划的科学性直接相关。 由于合同变更对工程施工过程的影响,会造成工期的拖延和费用的增加。另外合同条款用语含糊或不够准确、条款中的漏洞、条款之间存在的矛盾、双方对某些条款理解不一致、某些条款中隐含着较大风险,即对承包商要求过于苛刻、约束不平衡，甚至发现条文是一种圈套等。

6）业主要求的变化导致大量的工程变更。 这在工程实施过程中常常发生,导致工程质量标准、实施方式和过程、工程量、工程质量的变化；业主管理的疏忽、未履行或未正确履行他的合同责任，造成承包商的损失。

2 寻找施工索赔的机会

根据上述分析,承包商在项目实施过程中，必须严格合同管理,但反过来说由于建筑市场竞争激烈，加上建筑市场运行尚不健全和规范，合同约束力不强，承包商往往处于被动地位，常常为了搞好关系，不敢向业主提出合理的施工索赔要求，有的是通过请客送礼等行为，来取得经济利益，这种现象的存在严重影响了我国工程管理水平的提高，不利于建筑行业自身的发展和将来参与国际竞争。 因此，为了更好地提高经济效益和管理水平，必须逐渐适应利用施工索赔的手段，寻找施工索赔的机会。 为此要做好以下两项工作。

1）增强施工索赔意识。 由于国内建筑业长期受原计划经济模式的影响，工程项目管理中的施工索赔尚未真正提到议事日程上，许多承包商对它还十分陌生，所以承包商应加强施工索赔的宣传、培训和教育，使大家意识到这个问题的重要性。

2）全面研究国际上先进的合同管理和施工索赔方法、措施、手段和经验。 因为合同有一套国际通用的做法和程序，这些做法和程序对施工索赔有很大影响。 在合同实施过程中又经常会发生一些非承包商责任引起的,而且承包商不能影响的干扰事件。它们不符合合同约定的条款，造成施工工期和费用的增加，是承包商的施工索赔机会，承包商必须对施工索赔机会有敏锐的感觉，寻找和发现施工索赔机会是施工索赔的第一步。 例如业主没有按合同约定的日期交付施工场地、接通水电等，使项目施工人员和设备不能进场，工程不能及时开工，延误工期；业主没有按合同约定的时间和数量支付工程款等。 而合同就是施工索赔的依据，因为施工索赔就是针对不符合或违反合同事件，并以合同条文作为最终判定标准。 因此，在日常项目施工管理中，首先要注重合同的管理，在合同分析、合同监督和跟踪中发现施工索赔机会，将每日的工程施工情况与合同分析的结果相对照,一经发现两者之间不符合，就应作进一步的分析，进行施工索赔处理。

3.施工索赔的程序

要搞好施工索赔，不仅要善于发现和把握住施工索赔的机会和收集好施工索赔的证据；更重要的是要会处理施工索赔，施工索赔的程序包括:

1） 收集施工索赔证据任何施工索赔事件的确立，其前提条件是必须有正当的施工索赔证据。 没有证据或证据不足，施工索赔是难以成功的。 施工索赔证据应体现出真实性、全面性、关联性、及时性和具有法律证明效力。在项目施工过程中，干扰事件一旦发生，就要着手进行施工索赔证据的收集。

2）发出施工索赔意向通知

在项目施工中若发现施工索赔或意识到存在施工索赔机会后，承包商要做的第一件事就是要将自己的施工索赔意向书面通知给监理工程师。 这种意向通知是非常重要的，它标志着一项施工索赔的开始,事先向监理工程师(业主)通知施工索赔意向，这不仅是承包商要取得补偿的必须首先遵守的基本要求之一；也是承包商在整个合同实施期间保持良好的施工索赔意识的最好方法。

3）提交施工索赔报告

承包商应在承包合同约定的期限内，或监理工程师可能同意的其他合理时间内递送正式的费用施工索赔报告。 施工索赔报告的内容应包括：施工索赔的合同依据、施工索赔的详细理由、施工索赔事件发生的经过，施工索赔的要求(金额或工程延期的天数)及计算方法，并要附上相应的证明材料。 如果施工索赔事件的影响持续存在，在合同约定的期限内还不能算出施工索赔额和工期展延天数时，承包商应按监理工程师合理要求的时间间隔，定期陆续报出每一个时间段内的施工索赔证据资料和施工索赔要求,在该项施工索赔事件的影响结束后，报出最终详细报告，提出施工索赔论证资料和累计施工索赔额。施工索赔的关键问题在于“索”、承包商不积极主动去“索”，业主没有任何义务去“赔”。 因此，提交施工索赔报告本身就是“索”，但要让业主“赔”，提交施工索赔报告，还只是刚刚开始，承包商还有许多更艰难的工作。

4）参与施工索赔谈判如何将对方引入谈判，这里有许多学问，当然，最简单的是递交一份施工索赔报告，要求对方在一定期限内予以答复，以此作为谈判的开始。 但在这种情况下往往谈判气氛比较紧张，要在一个友好和谐的气氛中将业主引入谈判，通常要从他关心的议题或对他有利的议题入手。对合同实施情况进行回顾、分析、提出证据，这个阶段重点是弄清事件的真实情况，如工期由于什么原因延长、延长多少、工程量增加多少、附加工程有多少、工程质量变化多大等等。 这里承包商应不急于提费用施工索赔要求，应多提出证据，以推卸自己的责任。 对干扰事件的责任进行分析，这里是最容易产生争执的地方，这时承包商提出工期和费用施工索赔。 对于双方提出的施工索赔，讨论解决办法。 经过双方讨价还价，或通过其它方式得到最终解决。

结语

在整个项目管理中，施工索赔管理是高层次的、综合性的管理工作，这其中还有许多问题值得研究，需要在实践中不断积累经验，不断总结，不断提高施工索赔管理水平。 搞好施工索赔管理，不仅能追回损失，而且能防止损失的发生，还能够极大地提高项目施工管理水平。

参考文献:[1] 李建设.土木工程索赔方法与实例[M].人民交通出版社,2005.