战略联盟:专业化分工合作的一般均衡交易规制结构
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20世纪80年代以来，战略联盟以及更广泛意义上的组织间形式――诸如虚拟组织、网络化组织、企业集群、价值链等方式的蓬勃兴起，表明市场与企业之间的中间组织形式的重要性日益上升，以往企业静态的、由价值链理论描述的价值活动在快变环境中的不适应性日益凸现，价值创造视角已从企业内部价值链扩大到企业间价值链环节的优势互补，以及企业能力的相互提高。[1]因此，正确认识跨越企业边界的战略联盟组织创造价值活动的经济性，以及探讨战略联盟组织均衡存在条件的本质，对于深化战略联盟的研究工作具有重要意义。
一、战略联盟的本质：以专业化分工合作为基础的交易价值创造
一个企业资源的不可流动性、不可模仿性和不可替代性程度越高，其他企业与之结成战略联盟的可能性越大。[2](31-61)通过发展联盟合作，联盟企业能够充分利用相互的互补性资源和能力，使其能够最大限度地将自身的资源集中起来打造核心能力，从而提高其同伙伴企业以及直接竞争对手的相对竞争位势。[3]联盟本质上是双方的交易，不仅仅只是追求成本最小化的问题，还应当考虑联盟价值最大化问题。[4](131-145)从管理学角度的资源、能力理论来看，战略联盟各经济主体之间的关系本质上就是通过双方的交易来实现价值创造的获得与发展活动。企业的价值网络可能跨越企业边界，“特殊关系资产、互补性资源和能力、知识共享制度、有效治理”被视为四种潜在的组织间竞争优势的来源。[5](293-317)不同的企业因为自有资源与核心能力的不同，任何企业都只能在“价值链”的某些环节上拥有优势，彼此在各自的关键成功因素――价值链的优势环节上展开合作而获得竞争优势，从互补能力和资源以及联盟中不同企业的组合中获得“双赢”协同效应，取得互补的知识和技术，创造竞争优势。专注于某一特定的产品领域的战略联盟企业，拥有自己专用资产、深度的知识和技能的积累与发展而形成的核心能力，实现既跨越了企业边界，也跨越了专业技能领域而演进成为一个大量生产中间产品的价值链联盟专业化分工生产网络组织。[6](68-79)
二、战略联盟专业化分工合作生产的经济性：生产可能性边界的扩张
考虑与企业拥有的异质性资源、技能专长、经验知识和市场关系所决定的特定能力相一致、且可分别生产产品x和y的两个大类企业，每大类企业中的Mi(i=1,2)个厂商（消费者－生产者）的集合为一连续统，总量为M1+M2；每大类企业群体中的企业事前都是相同的。假定分处在两类群体中的企业i(i=1,2)，在某一价值链中分别为最终产品而出产两种互补性的产品x和y；企业i可以各自选择其中至少某一个产品进行专业化生产，而对另一中间产品的需求借助于交易来实现，通过交易来完成对最终产品的生产。
（一）专业化分工合作生产结构系统的超边际分析模型
a和b分别是生产x和y的专业化经济程度参数。由于企业在长期的生产过程中积累了知识和经验，因而具有较高的劳动生产率，即有a,b＞1。为使模型显式设定，设a=b=2，这个生产系统和资源禀赋约束表明企业1生产具有专业化经济，企业2生产具有专业化经济，内生比较优势是由每个企业的资源配置决策而形成的核心竞争力带来的生产率的差别。
此效用函数(ui＞0)反映了产品x和y间的互补性。由于交易费用的存在和为实现交易，企业由外部最终购得并用于自身生产消费的数量就分别表示为kxdi和kydi。其中，k为交易效率系数(0＜k＜1＝，β为产品偏好参数(0＜β＜1＝。
对于本文的两个企业、两种产品的专业化分工经济而言，有三种类型生产模式可供选择：非专业化模式Ai(即自给自足的模式)；生产具有比较优势产品的半专业化模式，用(xy/y)1和(xy/x)2表示；生产具有比较优势产品的完全专业化分工模式，用(x/y)1和(y/x)2表示。这三种类型生产模式的组合，构成了图1中的4种生产合作结构：
图1 生产模式和合作生产结构
（二）战略联盟：最优专业化生产水平和专业化分工生产结构模式的配置
企业的自给、生产、售出和购买决策涉及6个变量xi、xsi、xdi、yi、ysi、ydi≥0的选择，这6个变量的零和正值的组合就有26=64个。运用库恩－塔克条件、文定理和最优决策的其他条件尽可能多地排除一些组合；最优专业化水平和模式的决策就是考虑6个变量同时在满足(1)、 (2)、(3)和(5)式的条件，使(4)式的效用最大化，并将最大化效用在不同生产结构模式之间进行角点均衡的求解比较，[8]决策结果反映在图2中（由Matlab 7-0绘制）。
(1) 结构A由企业i各自选择自给自足模式构成。两企业都各自生产x和y，既没有专业化生产也无分工合作交易。由
(2) 确定，其总合生产转换曲线就是EFG，它与ECG之差就是分工经济（图2阴影部分）。
局部分工结构Ba、Bb 和完全分工结构C 表明，企业通过选择可以内生比较优势的报酬递增技术和资源方向进行投资，最终获得后天的比较优势――这个专业化优势必须依靠分工合作才能获得。联盟企业长期专业化于某一产品领域方向（如通过专用性资产的投资），拥有了相应生产环节的专有性核心资源，积累并发展出了独特有效的技术或诀窍知识，也因此而具有该领域较高的专业化水平和具备了较强的专业化经济性，同时，专业化经济又强化了对企业外部更高级资源禀赋的依赖和需求。企业常常倾向于把价值链中拥有核心能力的环节“归核”，而把其它环节“外包”，甚至进行虚拟经营，现实中的许多战略联盟与虚拟企业证明了这点。建立在完全专业化分工C 结构基础上的战略联盟组织，为弥补本企业内部自有资源与经营战略目标之间的差距，通过与其他企业间的价值链整合（不同独立决策主体成员企业间恰当的专业化分工和资源配置），彼此在各自的能力、关键资源和知识――价值链的优势环节上展开合作和彼此核心专长得以互补，获得了生产可能性边界的扩张――专业化分工协作的经济性和战略联盟的整体竞争能力的大幅提升，从而达到互利共进“双赢”的协同效应。
三、战略联盟：专业化分工合作与交易费用最优折衷的均衡规制结构
建立在专业化分工基础之上的互补合作战略联盟企业，随着相互间的分工深化，可以促进技术知识的积累和生产效率的提高，生产的中间产品数量也会剧增，从而引致较高的交易费用以及生产协调费用。为了保证分工之后的经济效率，就必须提高交易效率，降低交易成本，以维持专业化企业的存在，否则，将会出现组织生产活动的内部化或实行纵向一体化的组织形式。企业的存在是分工的结果，与之对应的中间规制结构之所以存在是企业间长期实践而形成的企业核心专长这一比较优势相互配合，战略联盟则是中间交易规制结构的一个应用。[10]（90-98）那么，战略联盟组织结构能否成为一种均衡规制组织结构而存在呢？
根据专业化分工经济的一般均衡定义，首先运用非线性规划求解企业效用最大化问题，并用市场出清条件求出上述四种生产合作结构中每一种的局部均衡角点解。[6]
同理，可求出结构A, Bb和C的角点均衡(见表1)。
从表1中自给自足结构A、局部分工结构Ba、Bb 和完全分工结构C比较分析表明，随着企业专业化水平的提高，联盟组织企业间的事后比较优势
由于分工和专业化而内生地产生。各结构中企业生产模式的每一角点均衡，就是既定专业化水平和模式下的最优资源配置；且在该角点均衡相对价格下，没有任何企业会有激励偏离已选定的生产模式。
由表2可知，在其他参数给定时，随着交易效率系数从一个低值提高到k0，然后提高到k1或k2，则一般均衡就从自给自足跳到局部分工，然后到完全分工。如果k＜k0，则一般均衡结构是自给自足（结构A）。此时两企业均为自给自足，且没有分工合作交易，两种产品生产率低下。如果k＞k0，且M1/M2＜β/[2(1-β)k0]，则当k＜k1，一般均衡结构是Ba；如果k＞k0，且M1/M2＞2βk0/(1-β)，则当k＜k2，一般均衡结构是Bb。这表明，当交易效率和专业化经济程度有所提高时，企业间出现局部专业化分工。随着交易条件的进一步改善，当交易效率和专业化经济程度足够高（k＞k1和k＞k2）时，一般均衡结构是C。即当两企业强烈偏好各自有比较优势的产品时，两企业加入完全分工合作，一般均衡将从局部分工跳至完全分工，半专业化的企业也将完全专业化。
一般均衡的超边际比较静态分析，为战略联盟组织的合理存在提供了一个一般均衡规制机制的解释。在这个机制中，内生比较优势和交易效率提高是专业化分工战略联盟形成及发展的驱动力。战略联盟的合作生产交易模式、交易效率以及分工水平是相互依赖、共生的，且在一般均衡中被同时决定。联盟内企业间的专业化分工协作大大提高了交易效率，以较高的专业化水平来实现报酬递增，进一步提高企业的分工水平；同时，较高的专业化水平加速了知识经验积累和核心技能的改进，分工和专业化深化成为联盟组织效率提升的重要保证，促进了交易效率的进一步提高，使得战略联盟组织成为一种均衡规制组织结构。具有各自领域较高的专业化水平和具备较强的专业化经济性联盟企业，只在交易效率系数足够大（k＞k1和k＞k2）时，其均衡和帕累托最优生产计划就会出现在点 F上而不是曲线ECG上。因此，随着专业化水平和分工协作生产以及交易效率的改进，战略联盟组织均衡的总合生产计划就从低水平ECG跳到高水平点F，从而使联盟组织利用更多的分工经济好处（图2阴影部分）。
四、结 论
80年代中后期，企业战略联盟蓬勃兴起，其中一个重要原因就是专业化和分工使市场规模扩大、市场交易增加，引致了越来越高的交易费用，这促使企业创新交易方式和制度安排来减少交易费用。作为介于企业（一体化组织）和市场两种规制结构之间半结合的战略联盟，更为注重的是产权独立性的各成员企业间跨组织边界的长期合作、竞争与知识的创造活动，通过联盟企业之间的合作机制对相互间市场交易进行有组织的协调，部分抵消了纯粹市场关系中的机会主义行为和未来不确定性，趋于缔结联盟稳定的分工合作交易关系而替代市场交易机制。战略联盟的形成并不是一种随机的企业资源和能力的“合作”，而是基于各自效率贡献最大的互补性资源和核心专长互补利用基础上的专业化分工合作、共同创造联盟价值的企业间交易关系的有机整合的制度安排，是由核心专长各异的独立决策主体的不同企业根据效用最大化原则进行最优配置而形成的专业化分工生产结构，是成员企业选择专业化生产水平和生产组织模式决策的内生结果，具有强大的资源获取的组织能力和联盟的整体市场竞争能力。基于分工生产潜力和交易效率改进之上的战略联盟这一专业化分工经济系统，它不仅在既定的生产技术与资源禀赋条件下，实现了企业局部乃至整体的帕累托最优(分工)，而且从联盟组织整体上讲，分工和专业化深化成为战略联盟组织价值创造稳定提升的重要保证基础，较好地解决了分工演进与交易费用之间的两难选择而成为一种高效的专业化分工的均衡规制结构的经济组织。利用战略联盟的网络式的组织结构和运作高效的机制，改变了市场需求结构和产业专业化水平分工格局，从而可实现产业价值链整体的增值。
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Strategic Alliance: the Structure of General Equilibrium Transaction
Rules Based on the Specialized Division of Labor and Cooperation
WangFengHu Pei2Abstract: The economic labor division, as a result of expanding production possibility frontier, is the prerequisite to establish strategic alliance for firms which have complementary resources, core skills and specialties. A specialized division of labor & cooperation model is constructed in this paper. It unveils an endogenous result of decision for the firms choosing strategic alliance specialized cooperation structure. Moreover, the division of labor equilibrium and the efficient transaction efficiency in strategic alliance ensure the strategic alliance to become the institutional arrangements of general equilibrium rules for the allied enterprises.
Key words: Strategic Alliance; Specialization Cooperate; Transaction Efficiency; Inframarginal Analysis; The Structure of Equilibrium Rules
[ 收稿日期： 2007-11-7 责任编辑：张友树 ][中图分类号]F270-7 [文献标识码]A [文章编号]1000-8306(2007)12-0076-08
注：“本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文。”