开放·版权·盈利
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【摘要】开放性、版权以及盈利模式是开放资源研究的三个焦点问题。文章从开放资源的定义分析其“开放”内涵，结合版权法律法规和许可协议提出开放资源的版权处理方法，之后对开放资源的盈利模式进行分析。开放、版权和盈利对于开放资源并不是相互排斥和矛盾的，在满足开放性要求、遵循版权规定的前提下，存在较大的盈利空间。
【关键词】开放资源；版权；知识共享许可协议；盈利；可持续发展
【中图分类号】G40-057 【文献标识码】A 【论文编号】1009—8097（2013）06—0009—0
引言
“开放”的理念起源于自由软件（Free SoRware）和开放源代码软件（Open Source Software），之后又先后出现开放存取（OpenAccess）、开放内容（Open Content）、开放课件（OpenCourseware）以及开放教育资源（Open Educational Resources）等开放资源运动，极大地促进了各类资源的建设。资源用户（消费者）能够自由地获取更多资源，同时越来越多的人投入了开放资源的开发和建设，大众智慧不仅推动知识社会的进步，同时推动商业进步，引领商业新模式。
本文从开放资源的开放性、版权问题以及盈利模式三方面开展研究，分析三者之间的相关性，对开放资源建设中如何处理相关的问题给出了解决方法。一开放资源的开放性内涵
1 开放内容（Open Content）
David Wiley于1998年提出“开放内容”的概念，建立开放内容项目（Open ContentProiect）。“开放内容”是指在满足一定许可协议约束下，可以自由修改、使用和重新的任何对象。开放内容包含的对象广泛，包括文本、音频、视频或其他多媒体形式的对象，其关于“开放”的含义为：授予他人版权法中标准许可之外的权限许可。用户在使用内容时，受到的版权约束越少，该内容就越开放。
对于开放内容的主要访问许可或使用权利可以用“4R框架”来表示：
（1）重用（Reuse）。以未修改的方式重用内容的权利（例如，制作内容的副本）；
（2）修改（Revise）。修改内容本身的权利（例如，将内容翻译为另一种语言）：
（3）混合（Remix）。合并多种原始内容或修改后的内容建立新内容的权利；
（4）再发行（Redistribution）。共享原始内容、修改内容以及合并内容的权利（例如，把内容的副本给朋友共享）。
开放内容项目目前已经关闭，并由Creative Commons取代，但其关于“开放”的内涵对于开放运动的发展仍具有积极的意义。
2 开放存取（Open Access）
学术作品的相关研究主要受到国家和社会的资助，其研究成果对于社会进步具有积极作用，大多数观点认为这类资源应该贡献给社会，提供自由、开放的在线访问，不受不必要的许可协议、版权和订阅的约束。这就是开放存取运动（Open Access Movement）的主要目标。
“布达佩斯开放存取宣言”（Budapest Open AccessInitiative，BOAI）、“百斯达宣言”（Bethesda Statement）以及“柏林宣言”（Berlin Declaration）是开放存取运动的三大里程碑，共同形成对开放存取的定义，包含以下特点：
（1）开放存取的内容可以通过互联网自由获取：
（2）允许基于所有合法学术用途的使用（包括使用、下载、复制、发行、演绎等），使用时必须对作者署名和致谢；
（3）主要针对学术作品，不包含小说、通俗杂志等：
（4）不向作者支付报酬。
开放存取的定义去除了价格和访问许可障碍，使得作品可以在最小的约束下获取，而仅仅是去除价格障碍这一点就已经满足了大多数开放存取倡导者的大部分要求。
3 开放教育资源（Open Educational Resources，OER）
开放教育资源（OER）运动是开放课件运动的进一步发展。在联合国教科文组织（UNESCO）2002年的会议上，首次提出OER的概念。2006年UNESCO关于OER论坛的总结报告把OER定义为：“OER是指基于网络的数字化素材，人们在教育、学习和研究中可以进行自由、开放地使用和重用这些素材。”经济合作与发展组织（OECD）在此基础上，进一步明确了OER的目标人群，即教育者、学生和自学者，这也是目前被广泛采用的一种定义。
OER运动最初是受开源软件运动成功的影响和鼓舞，因此其关于“开放”的内涵也沿袭了开源软件的许多要素：
（1）资源可以自由获取、使用和重用。人们可以自由地贡献资源（新增或修改）以及可以自由地共享资源，即人们可以不受到个人能力限制、地理因素限制访问资源，可以自由使用、修改和共享资源。
（2）在使用资源时尽量减少约束，包括技术、社会和价格方面的障碍。技术领域的约束（如缺乏互操作性、缺乏标准技术规范等）将限制开放性；另外某些技术措施也限制了用户的使用（如在学习管理系统中登录后才能访问学习资源，因此限制了外部用户的使用）。更广义地看，技术约束还包括物理约束，如地理空间上的距离或时间上的约束。社会领域的约束可能来自组织机构或经济方面（如版权和价格都将限制对资源的访问），也可能来自与研究和学习有关的道德标准方面（如出于隐私的原因限制对资源访问）。
综合以上各类开放资源的“开放性”分析，“开放”的内涵是指资源可以自由获取、使用和重用，而不受（或尽量少受）社会、经济、法律的约束，人们在使用资源的同时，也对资源做出自己的贡献，使得资源的整体价值增值。
二 开放资源的版权与许可
大多数开放资源都具有版权法规所保护的作品属性，因此将受到版权保护，在这种情形下，如何才能保证开放资源的自由访问与使用？
1 版权与许可
版权法规对于保护的作品范畴、权利、保护期和访问方式进行了具体规定。各类开放资源均属于版权法规管理的范畴，具有至少七十年的保护期，而保护的权利包括人身权和财产权，其中人身权包括：发表权、署名权、修改权、保护作品完整权；财产权包括：复制权、发行权、出租权、展览权、表演权、放映权、广播权、信息网络传播权、摄制权、改编权、翻译权、汇编权等等。
根据目前版权法对作品保护的权利和保护的时间来看，如果作者不许可作品使用，那么开放资源的“开放”目标（自由使用、修改、重用）无法实现。但是版权法赋予作者许可和转让作品使用的权利，根据这一规定，为了促进资源的开放共享，出现了多种开放共享许可协议。
开放共享许可是在版权体系下，由作者先保留对于该作品的版权，然后再运用版权法赋予作者的权利，由作者授权，允许他人在满足特定条件的限制下，使用其作。开放内容许可并不意味着放弃自己的版权，而是在特定条件下将自己的作品的某些权利提供给公众，让这些作品有机会被更多人分享和再创造，共同促进人类知识作品在期生命周期内产生最大价值。
除开源软件外，大多数类型的开放资源主要采用“知识共享许可协议”（Creative Commons Licenses，CC）。该许可协议由四种基本选项组合而成，这四种基本选项为：（1）署名（BY）；（2）非商业性使用（NC）：（3）禁止演绎（ND）：（4）相同方式共享（SA）。通过上述4个选项的组合，可以形成CC的6中主要协议：BY，BY-SA，BY-ND，BY-NC。BY-NC-SA，BY-NC-ND，以及CC0和CC+两种拓展方式。采用CC0许可，意味着作者放弃对作品的权利，作品属于公共领域，从而最大化共享；CC+则可以在6种许可协议基础上许可更多权利。
2 开放资源的合法访问方式
根据资源当前的版权与许可状况和应用场合，对于版权作品有几种合法访问方式：（1）版权人许可和转让版权；（2）版权人开放共享许可；（3）合理使用：（4）版权人放弃版权。
开放资源则主要采取其中第（2）种方式，由版权人主动声明其作品的开放共享访问的条件和约束，使用者在遵循开放许可协议的前提下，可以自由使用这些作品。在一些特殊情形下可以采用合理使用的方式（如教育领域的部分应用）。而作者或版权持有人也可以通过CC0等方式声明放弃版权，从而给予用户最大程度的使用自由。
版权作品与其他作品的关系如图1：
不同类型作品之间的关系如下：
（1）开放资源与版权作品的关系。采用开放共享许可的开放资源属于版权作品，不是没有版权的。在版权基础上，添加开放资源的版权许可约束，使每个人在遵守该许可条款的前提下，有权复制、修改和发行资源或其演绎作品。
（2）开放资源与公共领域作品的关系。大部分开放资源不是公共领域作品，虽然可以自由获取，版权持有者并没有放弃其对于作品的权利。他们仍然保留对其作品的版权，采用许可协议确保对作品的自由访问和修改。而公共领域作品，则每个人都可以自由欣赏、修改。
在使用开放资源时了解清楚这些关系，能够避免不必要的法律纠纷，同时更大程度上共享资源。
三 开放资源的盈利及可持续发展模式
根据前面两节的分析，可以清楚地看出：
（1）开放资源的定义，都不把重点放在“免费”上，而且绝大多数没有禁止资源的商业应用；
（2）开放资源采取的开放共享许可协议也大多为商业应用排除了障碍。
虽然对于开放资源，盈利不是开源运动的主要目的，但也在一定程度上促进了开放资源的更广泛和深入的使用，同时也是开放资源可持续发展的保障方式之一。
1 开放存取的盈利模式
开放存取主要针对学术期刊，关于开放存取的争论最多的是它们会不会造成传统出版的萎缩。但有证据表明，开放存取出版可以为出版商提供一种手段，继续满足成本，并获取利润。开放存取盈利模式主要有：
（1）作者付费。这是开放存取最知名的模式，通常由作者的基金赞助方或机构支付文章处理费（Article ProcessingCharge，APC）。各个期刊的收费标准不同，在660至2350美元/篇不等，不同的会员资格可以享受不同的折扣。例如Springer Open Choice Program目前允许作者将其论文作为开放存取作品，收费3000美元。
（2）机构赞助。越来越多的商业模式是由协会、基金会或研究组织直接赞助，这类期刊面向作者和读者是免费使用的。例如BioMed Central Journals中的Journal of Organic Chemistry、Chinese Medicine等期刊。
（3）由企业和学术图书馆支付其机构成员发表文章的费用，例如：BioMed Central按照机构的规模每年收费1550至7750美元。这是许多期刊目前采取的方式。
（4）开放存取的混合模式。在这种模式中，作者有权选择付费发表以换得文章的免费获取，或者放弃付费并同意文章在一段时间内只允许订阅读者获取。如Florida Entomologist、The Scientific World、Company ofBiologists等采用这种模式。
（5）为读者提供增值服务和广告收入。这是比较传统的盈利模式。
2 开放教育资源的可持续发展
开放教育资源根据其“开放”和“教育”特点，通常都是非盈利的。但是要制作这些资源，仍然是具有成本的，要长期维护这些资源，并提供用户访问，更是OER发展面临的主要问题——可持续发展问题。
David Wiely在OECD的报告中将OER项目的可持续性定义为：OER项目完成其目标的可持续能力。具体来说包括两个方面的可持续性：
（1）资源的持续生产与共享。生产OER需要人力资源、工作流过程和支持技术，具体包括获取内容、将其数字化、检查相关的版权问题、解决版权问题、提供质量保证等。在人力、工时、开发工作流策略、购买计算机、上网、获取和管理软件等环节都发生成本，解决这些成本是可持续性挑战的一部分。最终的OER必须能够分发给最终用户。这就需要在互联网上数字副本或利用物理媒体（如硬盘、DVD、USB等设备）数字副本，或打印副本。所有这些方法都产生成本，包括在线的带宽费用、媒体库存、物理媒介和纸质副本的制作和运输费用等。解决这些成本是可持续性挑战的另一部分。
（2）资源在教育社区中被最终用户（教师或学习者）持续使用与共享。OER项目应该避免的一个风险是制作和的资源不易被教师和学生使用。为实现最大程度的可用性，资源必须采用与硬件和操作系统平台无关的格式。并且能够方便地进行本地修改。
经费保障和质量保障是OER项目可持续发展的两个重要保障，其中质量保障主要通过同行评审、内部资料检查、开放用户评估等方式来实现，本文主要谈谈经费保障途径。目前各OER项目获得经费支持的途径主要有以下几种模式：
（1）捐赠、捐款、赞助模式。通过建立专门的基金会、获得外部赞助等方式维持资源建设。许多开源和开放内容项目采用这种方式，William and Flora Hewlett基金会和Andrew W Mellon基金会资助了MIT OCW、OpenLearn等一大批OER项目，其他还有Wikipedia和Apache基金会等。
（2）机构模式。类似赞助模式，由机构本身负责项目的维护。MIT的开放课件主要采用这种模式。由学校对项目进行资助。不过这种方式需要强大的财力支持，大多数机构无法采用这种模式。
（3）政府支持模式。主要由政府机构对项目进行资助，如加拿大的SchoolNet计划。
（4）伙伴交换模式。合伙人之间交换资源，即大家都提供自己的优质资源，共同形成开放教育资源（交换的结果就是OER）。如英国开放大学的国际合作伙伴。
（5）会员模式。由有兴趣的组织共同出资。Sakai教育合作计划是一个向教育开放的收费社区，成员捐赠1万美元，就可获取一系列权利，包括优先访问路线决策、的代码和文档等。
（6）转化模式。免费提供一些资源，但从使用资源的客户中获取其他方面的收入。这种方式在教育社区中比较流行。如Linux的者，通过订阅服务和其他增值服务获得收入。LAMS也是采用这种模式。这种方式是目前教育部门使用较多的一种方式。
在获得外部经费支持和收入的同时，一种有效的方法是降低成本，鼓励更多的人员（包括教师和学生）参与OER资源生产。例如75%的MIT教师对OCW有贡献，其中49%贡献了两门以上课程。
四 小结与建议
本文从“开放”、“版权”与“盈利”三个方面分析了开放资源的理念、如何在遵循版权法规的前提下，使得开放资源可以盈利。
开放的内涵，不仅仅是免费，而是强调用户获取、修改、发行资源的自由。由于版权法律对于作品自动获得版权的规定，开放资源从完成制作开始也将受到版权保护。因此，在遵循版权法规的前提下，开放资源主要通过开放许可协议的方式，主动向用户授予对资源的使用权限。当然版权持有者也可以通过放弃版权而授予用户最大的自由。在一些特殊场合，在满足关于“合理使用”的前提下，用户也可以未经用户许可对版权作品进行访问和使用。
开放资源的定义和许可协议大多没有禁止资源的商业使用，这为开放资源获得盈利提供了前提。对于开源软件和开放存取资源有相应的盈利模式，而开放教育资源则主要为解决可持续发展而需要一些经费的保障。不可否认，研究开放资源的盈利及可持续发展模式在一定程度上可以促进开放资源的丰富和发展，不过我们仍然需要保持开放资源运动的初衷，让更多的人能够自由获取和共享全人类创造的各类资源。