基于物质流分析的陕西省环境全要素生产率研究

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摘要：运用物质流分析方法得到了陕西省陕北、关中、陕南３个地区的投入变量和产出变量，将自然资源投入、劳动力、资本作为投入变量，以ＧＤＰ和污染物作为产出变量，分别测算并对比了不考虑环境影响和考虑环境影响情形下的环境全要素生产率。结果表明，不考虑环境影响时（情形１），陕北的ＴＦＰ指数最高；考虑环境影响时，陕北和关中的环境全要素生产率相对情形１出现了下降，而陕南则出现上升。不考虑环境影响的ＴＦＰ指数可能高估或低估了一个地区真实的生产率水平，而环境全要素生产率能更准确地衡量一个地区的发展水平。

关键词：物质流分析；全要素生产率；Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ－Ｌｕｅｎｂｅｒｇｅｒ指数；方向性距离函数；陕西省

中图分类号：Ｆ１２４．５ 文献标识码：Ａ 文章编号：0439－８114（２０12）24－5836-05

近年来，随着资源的开发和国家能源重化工基地建设的推进，陕西省的社会经济发展步入快车道。但是由于目前陕西省的大多数能源化工项目是属于“高投入、高能耗、高污染”的资源型项目，伴随经济的高速增长，资源利用效率低下、环境污染严重等问题不断凸显出来。而作为资源富集区的陕西省，资源开发、利用是必然选择，但要实现陕西经济发展、资源开发和环境保护三者之间的协调，经济发展的方式迫切需要向“低投入、低能耗、低污染”转型，建设并实现资源节约型和环境友好型的“两型社会”。这就要求一方面要提高全要素生产率对经济增长的贡献率，另一方面要降低经济活动对环境造成的负面影响，正确评价环境影响下的全要素生产率就显得尤为重要。

１ 文献综述

王兵等［１］对ＡＰＥＣ（亚洲太平洋经济合作组织）　成员国中１７个国家和地区１９８０～２００４年包含ＣＯ２　排放的全要素生产率增长及成分进行了测度。他们首先运用Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ－Ｌｕｅｎｂｅｒｇｅｒ指数方法分别估计了“对ＣＯ２的排放没有管制”、“ＣＯ２排放水平保持不变”和“ＣＯ２排放水平在降低”３种情形下的生产率指数及其成分，再对影响环境管制下全要素生产率增长的因素进行了实证检验。涂正革［２］则运用中国３０个省市地区的要素资源投入、工业产出和污染排放统计数据，计算了各地区环境技术效率，衡量环境与工业增长的协调性，并对环境技术效率的差异进行了回归分析。吴军［３］将环境因素纳入全要素生产率（ＴＦＰ）　分析框架中，　运用Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ－Ｌｕｅｎｂｅｒｇｅｒ指数测算分析了环境约束下中国１９９８～２００７年地区工业ＴＦＰ　增长及成分构成并对其进行了收敛性检验。结果显示，在环境因素约束下，最快且波动幅度较大的是西部地区，增长最慢且较为平稳的是中部地区，　东部地区则介于二者之间；技术进步是各地区工业ＴＦＰ增长的主要源泉，东部地区是推动环境技术创新的主要地区。陈诗一［４］基于方向性距离函数重新估算了改革开放以来中国工业全要素生产率，发现考虑环境约束的实际全要素生产率比传统的不考虑环境因素的全要素生产率估算值低了很多，与主要文献结果间的对比也佐证了这一点。王兵等［５］运用ＳＢＭ方向性距离函数和Ｌｕｅｎｂｅｒｇｅｒ生产率指标测度了中国３０个省份１９９８～２００７年考虑资源环境因素下的环境效率、环境全要素生产率及其成分，　并对影响环境效率和环境全要素生产率增长的因素进行了实证研究。结果显示，ＳＯ２和ＣＯＤ的过度排放是环境无效率的主要来源；环境ＴＦＰ增长率均高于市场ＴＦＰ的增长率。

以上研究均是在传统全要素生产率的基础上引入了环境因素，其研究对象大多为工业行业ＴＦＰ生产率或省际之间的ＴＦＰ生产率差异。而本研究将在上述研究的基础上，运用物质流分析方法得到陕西省陕北、关中、陕南３个地区的自然资源投入和污染物产出，并将其引入到全要素生产率的框架中，运用Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ－Ｌｕｅｎｂｅｒｇｅｒ生产率指数方法测算这３个地区以及陕西全省的环境全要素生产率，对陕西省在环境约束下的经济增长的地区差异作出评价，从而更好地了解陕西省的经济发展状况，为陕西省今后的经济发展提供一定的参考借鉴。

２ 方法与模型

２．１ 物质流分析（ＭＦＡ）

物质流分析是建立在工业代谢和社会代谢理论基础之上的，以重量单位取代货币单位，追踪物质从自然界开采到进入人类经济系统，流经经济系统各个环节，最终回归自然环境的一种研究方法。物质流分析方法的基本观点是，人类活动所产生的环境影响很大程度上取决于进入经济系统的自然资源和物质的数量与质量，以及从经济系统排入环境的废物的数量与质量［6］。前者对环境产生扰动，引起环境退化，后者引起环境污染。

本研究以２０００～２００９年的陕西经济系统为研究对象，运用ＭＦＡ方法考察这一时期的陕西省经济系统的物质投入与环境影响情况，并将其作为指标纳入到全要素生产率框架中。直接物质输入量（ＤＭＩ）是欧盟推荐的经济系统物质流分析导则中表征经济系统物质输入的主要指标，是指所有具有经济价值的直接进入经济生产和消费活动的物质，包括区域内部直接物质输入和进口物质输入两部分［7］，本研究选取直接物质输入（ＤＭＩ）表征陕西经济系统的资源投入。生产过程输出（ＤＰＯ）指经济系统运行中所产生的各类排放至自然环境中的废弃物，包括水体污染物、大气污染物和固体污染物，它通常被视为一个国家或地区的主要的环境冲击指标，本研究拟选取生产过程输出（ＤＰＯ）表征陕西经济系统的环境影响，即“坏”产出。

本研究将用非参数方法来构造中国工业的环境生产前沿和相关的指数，基本思路是通过包络所有的样本点得出环境生产前沿面，进而利用方向性距离函数计算出环境技术效率和Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ－Ｌｕｅｎｂｅｒｇｅｒ生产率指数。

如果生产可能性集合Ｐ（ｘ）满足如下条件：

（１）闭集和凸集；

３ 数据来源

本研究选取自然资源、资本、劳动力为投入要素，ＧＤＰ、污染物分别为“好”的产出和“坏”的产出，数据来源如下。

３．１ 投入变量

２）劳动力。本研究选取每年的就业人口数即为劳动力投入量。

３）资本。资本存量的估算过程复杂，大多研究采用永续盘存法。但由于统计资料所限，本研究选取固定资产净值年平均余额，以２０００年为基期利用固定资产投资指数进行平减，从而得到各年的资本投入量。

３．２ 产出变量

１）ＧＤＰ。本研究将利用ＧＤＰ指数，以２０００年为不变价格对各年的ＧＤＰ进行平减，从而得到各年的ＧＤＰ数值。

２）生产过程输出ＤＰＯ。①废气，包括ＳＯ２、工业烟尘、生活烟尘和工业粉尘的排放量；②固体废弃物；③耗散性物质。

由于年鉴及其他统计资料中的数据并不能完全满足物质流计算的需要，所以通过物质流计算出的最终的投入和输出值都是小于其实际值的。

４ 模型结果分析

５ 结论与讨论

本研究利用陕北、陕南、关中３个地区以及陕西省的资源投入、劳动力、资本作为投入变量，以利用价格平减原则得到的ＧＤＰ和污染物排放量作为产出变量，对不考虑环境状况和考虑环境状况两种情形下陕西省的ＴＦＰ指数分别进行测算，结果表明，在不考虑环境状况时，陕北地区的ＴＦＰ指数远高于关中和陕南地区；在考虑环境状况时，陕北地区和关中的环境全要素生产率相对于不考虑环境状况的全要素生产率出现了下降，其中陕北下降的幅度比较大，关中下降的幅度较小，仅有陕南的环境全要素生产率高于不考虑环境状况下的全要素生产率。这一结果的可能解释是陕北具有比较发达的煤炭工业，在带来经济高速增长的同时，也造成了严重的环境影响。而陕南本身的自然环境比较优越，环境自身处理污染的能力比较强，以及区域工业的环境影响相对较小，其环境全要素生产率比一般的全要素生产率显著提高。可见，不能单纯地追求一般全要素生产率的增长，更重要的是要提高环境全要素生产率，促进经济的可持续发展［12］。提高环境全要素生产率可以通过以下渠道来实现：一是加大环保知识宣传，提高企业的环境保护意识；二是制定严格的污染排放标准，增强环境管制效果；三是因地制宜，选择与地区经济发展相一致的技术路线，促进技术效率的提高和技术进步。

通过本次研究可知，考察一个地区的环境全要素生产率时，是否考虑环境的影响其结果有着明显的不同。不考虑环境影响的ＴＦＰ指数存在高估或低估地区真实的生产率水平的可能。所以，在考察一个地区的生产率水平时，只有将环境因素纳入研究范围，才可能获得更为全面和准确的衡量结果。

参考文献：

［１］　王 兵，吴延瑞，颜鹏飞．环境管制与全要素生产率增长：ＡＰＥＣ的实证研究［Ｊ］．经济研究，２００８（５）：１９－３２．

［２］　涂正革．环境、资源与工业增长的协调性［Ｊ］．经济研究，２００８（２）：９３－１０３．

［３］　吴 军．环境约束下中国地区工业全要素生产率增长及收敛分析［Ｊ］．数量经济技术经济研究，２００９（１１）：１７－２７．

［４］　陈诗一．中国的绿色工业革命：基于环境全要素生产率视角的解释（１９８０～２００８）［Ｊ］．经济研究，２０１０，（１１）：２３－３６，６０．

［５］　王 兵，吴延瑞，颜鹏飞．中国区域环境效率与环境全要素生产率增长［Ｊ］．经济研究，２０１０（５）：９５－１０９．

［６］　张 夏，胡益鸣．环境管制与中国省际技术进步——基于Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ－Ｌｕｅｎｂｅｒｇｅｒ指数研究［Ｊ］．宁夏大学学报（人文社会科学版），２０１０，３２（９）：１２３－１３１．

［７］　段 宁，柳楷玲，孙启宏．基于ＭＦＡ的１９９５～２００５年中国物质投入与环境影响研究［Ｊ］．中国人口·资源与环境，２００８，１８（６）：１０５－１０９．

［８］　ＥＵＲＯＰＥＡＮ　ＣＯＭＭＵＮＩＴＩＥＳ．　Ｅｃｏｎｏｍｙ－ｗｉｄｅ　Ｍａｔｅｒｉａｌ　Ｆｌｏｗ　Ａｃｃｏｕｎｔｓ　ａｎｄ　Ｄｅｒｉｖｅｄ　Ｉｎｄｉｃａｔｏｒｓ－Ａ　Ｍｅｔｈｏｄｏｌｏｇｉｃａｌ　Ｇｕｉｄｅ［Ｍ］．Ｌｕｘｅｍｂｏｕｒｇ：Ｏｆｆｉｃｅ　ｆｏｒ　ｏｆｆｉｃｉａｌ　ｐｕｂｌｉｃａｔｉｏｎｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｅｕｒｏｐｅａｎ　ｃｏｍｍｕｎｉｔｉｅｓ，２００１．

［９］　陈鹏雄．普及新型墙体材料重在推广空心砖生产［Ｊ］．中国建材，１９９５（４）：３６－３７．

［１０］　郭培坤，王 远．福建省经济系统物质流分析研究［Ｊ］．四川环境，２０１０，２９（５）：８７－９２．

［１１］　林锡雄．台湾物质流之建置与应用研究初探［Ｄ］．台湾：中原大学，２００１．２６－２７．

［１２］　李 伟，章上峰．环境约束下的工业全要素生产率增长——基于Ｍａｌｍｑｕｉｓｔ－Ｌｕｅｎｂｅｒｇｅｒ指数的行业面板数据分析［Ｊ］．统计与信息论坛，２０１０，２５（１１）：３３－３９．