加工贸易、生产业与中国服务业结构升级
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摘要：生产业的增长能力是促进我国经济发展方式转变的重要动力。然而长期以来我国加工贸易为主的外贸发展结构在相当程度上制约了服务业结构升级的步伐，进而影响了生产业的发展。笔者以长三角地区为例构造了专业化分工指数，具体指明了生产业所涵盖的行业范围，并使用反映技术进步、收入水平、城市化程度、人力资源发展水平和加工贸易数据序列的面板数据模型，实证分析了加工贸易对服务业结构升级的影响。实证分析结果表明：加工贸易制约了生产业的发展，生产业的滞后发展阻碍了服务业结构升级。
关键词：加工贸易； 生产业； 服务业结构升级
基金项目：上海市教委重点学科项目（第5期）国际贸易（J51702）
作者简介：裴瑱（1967-），女，河南新野人，经济学博士，上海立信会计学院经贸学院教授，主要从事现代服务业与服务贸易研究；毕玉江（1974-），男，河南尉氏人，经济学博士，上海立信会计学院开放经济与贸易研究中心副教授，主要从事国际贸易理论研究。
中图分类号：F061.5；F062.9文献标识码：A文章编号：1006-1096（2012）06-0011-06收稿日期：2012-04-29
一、导言及文献综述
后危机时代，在世界经济面临新调整的背景之下，产业结构调整、促进技术进步成为了我国经济发展的重心。为此，中国政府在“十二五”规划中明确提出，要把推动服务业大发展作为产业结构优化升级的战略重点。但由于长期以来，依赖于加工贸易的对外发展模式，不仅使我国被锁定在国际生产链的低端。而且，长期从事附加值较低的加工制造环节，抑制了以制造业生产需求为导向的生产业的发展，阻碍了生产业与制造业的良性互动，最终使得国内生产业发展乏力，制约服务业的结构升级。在我国尚未培育起生产业的竞争优势时，借助从国外进口相应的生产来弥补本国的不足，从而导致我国服务企业受到外国服务跨国公司的冲击，进一步抑制并阻碍了本土生产业的发展。
作为现代服务业的核心，生产业的加快发展对促进服务业内部的结构升级至关重要，因应成为判断我国发展方式转变与否、发展路径是否进入持续稳定快速轨道的重要依据。而统计数据显示，我国服务业发展严重滞后，不仅低于世界平均份额，而且要低于低收入国家的平均水平。至2011年，我国服务业占国内生产总值的比重为43.1%，而在2009年，世界该指标的平均水平约为70%，其中高收入和中高收入国家该指标的平均值约为73%和60%左右，中低收入和低收入国家的平均份额也有45%左右。因此，我国与世界其他国家相比，作为服务业核心的生产业发展的落后程度则更为明显。
根据发达国家的经验，在工业化后期，作为服务业主体的生产业，其与制造业呈互动融合发展趋势，对一国产业结构的优化升级起着至关重要的作用。据此，正确评估及判断我国生产业发展滞后的主要原因，这对当前我国调整和完善相关政策的制订，并加快实现产业结构转型有着重要的现实意义。本文通过验证中国长期依赖加工贸易的发展模式对生产业及服务业结构升级的负面影响，希望在尚未摆脱危机影响的世界经济背景下，对中国贸易政策的制订及产业结构升级提供参考意义。
随着国际产业结构调整的加快，生产业对经济增长的重要程度越加明显，这主要体现在作为中间投入的生产业愈加融入到其他部门，其所内含的知识资本、技术资本和人力资本可以大幅度提高服务业（制造业）的附加值和国际竞争力，因此对一国的技术进步及生产效率提升起到了非常重要的促进作用（梁瑞，2010）。
格鲁伯和沃克较早对生产业在经济结构与产业升级中的重要性进行强调，他们的研究结果表明，生产业代表着服务业内部结构的演进方向（格鲁伯 等，1993）；Francois 等认为，在不同的经济发展阶段，消费者服务的主导性地位会慢慢被生产者服务所取代，因此，服务经济占总经济的比重会遵循U型的发展模式；OECD（2001）对1984年～1998年间OECD国家服务业内部结构的变动进行了研究，他们发现生产业是服务业内部变动最大的部门；Goodman等 （2002） 认为，商务服务是知识技术密集型的生产，OECD国家20世纪90年代以来对它的需求超过对消费者服务的需求；刘志彪（2006a）认为，发达国家近20年来经济结构与产业升级中最重要的现象是生产业发展成为国民经济中的支柱产业；邓于君（2009）对发达国家后工业化时期服务业内部结构的演变进行实证分析后发现，在后工业化时期，发达国家生产业取代流通服务业，成为服务业内部比重最大的行业，即成为主导行业。
随着中国产业结构调整的加快，生产业对中国经济增长的提升效应可能会越发明显，但是实际的状况却导致近年来众多学者对中国生产业发展的状况较为担忧，并从多个角度对潜在原因进行剖析（崔玮，2011）。首先，一部分观点认为，中国体制性因素制约了我国生产业发展，如程大中（2008）认为，中国生产业发展的差距在很大程度上缘于社会诚信、体制机制和政策规制的约束；夏杰长等（2009）认为，我国生产业的管制过多、市场化程度低的问题较为突出，非国有资本进入生产业有不少障碍，严重制约了我国生产业的有效供给。其次，有一部分观点认为，出口导向型经济结构是制约了中国生产业发展的重要因素，如刘志彪等（2006a）认为，生产发展滞后是中国外向型经济发展战略的必然结果；刘书瀚等（2011）认为，出口导向型经济是造成我国生产业发展严重滞后的重要原因，并指出具体原因有三：我国本土产业被跨国公司的全球产业价值链压制在加工制造环节导致了生产业的大幅萎缩，大量进口机器设备抑制了国内生产业的发展并导致生产贸易逆差不断增长，外资在我国生产业的垄断趋势阻碍了本土生产业的发展。另外，江小涓等（2004）、刘志彪（2006b）、高传胜等（2007）、原毅军等（2009）等学者均指出，生产业发展滞后，是中国制造业竞争力弱的最主要原因之一，应从发展现代生产业的高度推进制造业结构调整优化。
笔者认为，改革开放以来，虽然我国东部地区凭借劳动力、自然资源等初级要素在总量和价格上的优势，促使加工贸易活动得到迅速发展，并使我国成为全球制造中心，但随着经济总量的不断增加及要素结构的变化，如果持续原有加工模式为主导的生产与贸易模式，必将制约我国生产业的发展及服务业的结构升级。这是因为：首先，低成本的生产与贸易结构将不能长期持续；其次，长期发展加工贸易使我国锁定于国际生产链的低端，而技术开发、产品营销等高附加值生产环节长期被发达国家所垄断；第三，加工模式为主导的生产与贸易模式阻碍了生产业与制造业的良性互动，使得国内生产业发展乏力，最终制约了服务业的产业结构升级。
为剖析并验证加工贸易抑制我国生产业发展及阻碍服务业产业结构升级的观点，在经验研究中，我们以长三角地区作为我们的研究对象，这是由于我国东中西部地区经济发展水平差异较大，而长三角地区是我国经济发展最为活跃的地区之一，又同时具备规模较大的生产业以及以加工贸易模式为主的发展特征。
二、长三角生产业现状及服务业结构升级的影响因素分析（一）长三角地区生产业发展现状
关于生产业的确切内涵与所包含的具体产业部门，目前学术界仍未形成共识，统计口径上也存在着一定差异；但一般认为，生产业是向生产者而不是最终消费者提品和服务的中间需求业，它主要适应专业化分工深化发展的要求，面向生产活动提供服务。根据数据的可取得性，本文定义生产业具体包括：交通运输、仓储和邮政业，信息传输、计算机服务和软件业，批发和零售业，住宿和餐饮业，金融业，房地产业，租赁和商务服务业，科学研究、技术服务和地质勘查业。
发达国家的经验表明，在经济发展尚处于初、中级阶段，工业仍是国民经济最主要的构成部分的时期，生产业主要是为工业生产提供服务，而随着服务业在国民经济中比重的不断上升，为服务部门提供中间投入的生产业比重也将逐步上升，从而对一国的经济转型发挥着重要作用。目前，长三角地区处于工业化中后期阶段，以生产业的发展推动制造业及服务业的结构升级，对促进经济发展方式转型具有极其重要的作用。生产业的大力发展、生产业比重的提升将改进服务业的结构和效率水平，带动整体服务业的增长，并促进先进制造业的增长。
表1描述了长三角地区生产业的发展状况。从表1可以看出，生产业占GDP的比重显著提高，成为长三角地区经济稳定发展的重要支持力量。
表12000年～2009年长三角生产业发展概况
年份GDP（亿元）Ⅰ第三产业（亿元）Ⅱ生产业（亿元）Ⅱ/Ⅰ（%） Ⅱ/GDP（%）200019361.27608.655695.97 74.8629.42200121415.118844.216667.48 75.3931.13200224143.889858.46 7293.1373.9830.212003 28532.1011320.488302.12 73.3429.10200434725.1314108.1310709.0175.9130.84200541264.0316593.2412337.0874.3529.90200648032.7619440.1714992.6677.1231.21200757266.2223752.87 16288.5968.58 28.44200866514.5428560.0722834.6579.95 34.33200972494.132478.7026108.35 80.39 36.01资料来源：根据历年《上海统计年鉴》、《江苏统计年鉴》、《浙江统计年鉴》数据整理
图1显示了长三角地区生产业的发展结构（2000年～2009年）。从图1中可以看出，批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等传统生产业在历年中所占比重都比较大，而技术密集型、知识密集型的租赁和商务服务业、计算机和科学技术服务业、科学研究、技术服务等行业所占比重较小，这些表明长三角地区生产业的层次较低。
图12000年～2009年长三角地区生产业内部结构
资料来源：根据历年《上海统计年鉴》、《江苏统计年鉴》、《浙江统计年鉴》数据整理
（二）影响服务业结构升级的经济因素
服务业本身的特性使得其发展与国民经济发展水平和其他产业密切相关。在经济发展的不同阶段，服务业的主导部门不同，服务业内部构成会持续发生变化。发达国家的经验表明，工业化阶段，生产业成为服务业的主导部门，带动服务业整体产业的发展。
从发达国家服务业结构升级的经验来看，影响服务业结构升级的经济因素主要有以下几种。
1.技术进步
依托信息技术发展起来的现代服务业，技术密集是其重要特征；并且，现代服务业处于产业价值链的高端，对其他产业具有较强的渗透性、融合性，能对其他产业形成引导和控制。因此，技术进步对现代服务业的发展起着至关重要的作用。总体而言，技术进步可通过使服务生产要素构成的不断高级化，及提高服务生产要素的配置和转换效率，进而推动服务产业结构变革。文中我们采用R&D投入来代表技术进步水平。
2.收入水平
收入水平是服务经济结构演进的直接源泉。因为收入和需求结构紧密相关，收入水平的变动会引起需求结构变动。文中采用人均GDP来代表收入水平。
3.专业化分工
现代服务业的发展很大程度上是专业化分工的产物。分工和专业化，有利于知识、技术、信息、人才等创新资源的凝聚和升级，从而推动服务业不同部门之间的产业融合不断深化以及服务经济产业体系的不断健全，从而衍生出对生产业的大量需求。另外，生产专业化程度的提高和生产关联复杂程度的提高，使得越来越多的服务活动独立出来，成为新的服务部门。这都有利于服务经济的产业结构升级。文中采用krugman专业化指数来衡量地区专业化指数。
4.城市化水平
现代服务业发展必须以城市为依托。城市规模越大，人口数量越多，对服务业的需求越大；城市化水平越高，促进了生产业的集中，从而使金融、保险、法律、信息等行业在城市的集聚，推动了服务业的发展。文中采用城市化率代表城市化水平。
5.人力资源
现代服务业是知识密集型产业，高端服务人才是其发展的重要支撑。较高素质的人员越多，知识、技术密集型产业就发展的越快，就会有更多的新兴产业产生或得到发展，服务业结构升级就容易实现。文中采用公有经济企事业单位专业技术人员数代表人力资源水平。
6.加工贸易
国际贸易通过国际比较优势机制来影响服务业内部结构，不同国家利用要素禀赋差异形成本国的生产要素禀赋的比较优势。笔者认为，改革开放以来，虽然我国东部地区凭借劳动力、自然资源等初级要素在总量和价格上的优势，促使加工贸易活动得到迅速发展，并使我国成为全球制造中心，但随着经济总量的不断增加及要素结构的变化，如果持续原有加工模式为主导的生产与贸易模式，必将制约我国生产业的发展及服务业的结构升级。文中我们主要针对长三角地区的加工贸易额来进行研究。
三、经验研究
（一）回归模型
基于以上分析，建立如下回归模型
PLit=α0+α1TPit+α2ICit+α3KSit+α4CLit+α5LSit+α6FTit
其中，模型中各变量的定义与度量如下：PL：模型因变量是生产业占GDP比重，表示为PL。TP：技术进步。实证研究时使用R&D投入来作为替代变量，数据处理时使用居民消费价格指数换算成实际值，然后以2000年为基期，计算出定基指数序列，实证研究时以TP表示。IC：收入水平。文中采用人均GDP来代表收入水平。也是以历年居民消费价格指数换算成定基指数序列，实证研究时以IC表示。KS：专业化分工。文中采用krugman专业化指数（简称kspec指数）来衡量地区专业化指数，它测度的是第i个地区与其余地区平均水平的产业结构差异程度。令Vki代表第i个省份第k个产业部门的总产出，则第i个省份的k-spec指数为
speci=∑kski-s-ki|
其中，ski=vki∑kvkis-ki=∑j≠ivkj∑kvkj∑k∑j≠ivkj∑kvkj
实证研究时表示为KS。
CL：城市化水平。文中采用城市化率代表城市化水平，实证研究时表示为CL。LS：人力资源。文中采用公有经济企事业单位专业技术人员数代表人力资源水平。换算成以2000年为基期的指数序列，实证研究时表示为LS。FT：加工贸易。文中我们以加工贸易来代表国际贸易水平。由于统计数据都是以美元表示，因此先以历年人民币对美元平均汇率换算成人民币数值，再以历年居民消费价格指数序列换算得到实际值，最后以2000年为基期计算得到定基指数序列，实证研究时以FT表示。
（二）实证分析
我们选取长三角地区上海市、江苏省和浙江省2000年～2009年间的数据集合建立面板数据进行回归。先使用不变系数模型对包含所有变量的方程进行面板回归分析，得出的结果作为分析的基准，然后选用固定效应模型，分别对其他回归方程进行了实证分析。为了减少由于截面数据造成的异方差的影响，选用截面加权（cross section weights），先用相同的权数做出初步的回归权数估计，然后用估计出的权数做加权最小二乘法的估计。
回归结果如下
表2面板模型回归结果模型1模型2模型3模型4模型5C-13.154531.0396*-9.7841930.5758*26.6335*8.5425040.375266.095500.4404570.782265TP-0.006120.00919*0.00853*0.0092930.0011980.001509IC0.041350.04534*0.0530870.007614KS0.28211*0.30821*0.097710.10012CL0.20964**0.25057*0.0913840.043627LS0.23262*0.21570*0.0766150.054318FT-0.00283-0.0045**-0.0075*0.0039720.00220.002317KS*FT-0.00036*0.0001Adjusted R-squared0.76930.83680.78760.79120.7971注：系数估计值的下方为标准差。*，**，***分别表示在1%，5%，10%的统计水平上显著。
表2的回归结果表明：
1.加工贸易对服务业结构升级产生负面影响，回归结果有一定显著性。这表明，长三角地区以加工贸易为主体的贸易结构减少了对生产业的需求，在相当大程度上阻碍了生产业的发展，从而对服务业结构升级的影响是负面的。
2.人力资源对服务业结构升级的促进作用比较显著。这表明，生产业高度依赖于人才和知识。而伴随着收入水平的提高，人们在知识上的投入会大幅增加，所以，结果也显示：收入水平对服务业结构升级也有一定的促进作用。
3.技术进步对服务业结构升级的促进作用不确定。原因可能在于，长三角地区的生产业虽然已有大的发展，但内部结构还需优化升级，整体水平有待进一步提高。也可能是由于目前过于重视与硬件相关的技术进步，片面理解技术进步、技术创新的含义，忽视了软实力的提升，而服务业结构升级恰恰需要软实力的大力支持。
4.专业化分工水平对服务业结构升级的促进作用比较明显。回归结果都显示出专业化分工水平对长三角地区的服务业结构升级具有较为明显的促进作用。但是，加工贸易的发展并没有通过专业化分工水平来促进服务业结构升级。我们在实证估计中引入了反映专业化水平和加工贸易对生产业共同作用的交叉变量，即KS*FT。该变量的系数估计结果为负，并且在1%的显著性水平上统计显著，表明长三角地区的专业化水平与加工贸易之间存在重要的联系，这两者之间相互作用并对生产业的发展产生了负面影响。
5.城市化水平对服务业结构升级的促进作用表现得较为明显。城市化水平的提高推动了人口和产业的集聚，使生产的中间投入增加，从需求及人才供给等方面为生产业的发展提供动力，促进了服务业的结构升级。
四、结论与政策建议
通过对长三角地区生产业、加工贸易及服务业结构升级之间的关系进行研究后，认为：加工贸易对生产业及服务业的结构升级起到抑制作用。由此我们可以得到以下启示：
1.加快促进加工贸易转型升级，构建国内自主完整产业链
由于加工贸易在国内的产业链条过短，同时多数又是出于劳动密集型的低层次产业或产业链低端环节，产品附加值较低，在后工业化时期，不利于生产业的发展以及服务业的结构升级，所以必须加快促进加工贸易企业的转型升级。我们应采用政策引导与市场机制相结合、经济措施与法律手段相结合的方式，促进限制类的加工贸易企业产能转出或就地转型升级，提高传统优势劳动密集型加工贸易加工制造水平与技术含量，不断提升产品附加值。
2.加大生产业的开放力度，促进市场化水平的提高
优先发展国际服务外包，重点吸引发达国家和地区的资金发展生产业，降低市场准入门槛，加大进出口报关、商品检测、物流、金融、法律、会计、信息、咨询等领域服务业的招商引资力度，为加工贸易转型升级提供基础。引导加工贸易向“总部经济”方向转型升级。鼓励跨国公司设立地区总部、研发中心（机构）、营销中心、物流配送中心等高端产业链环节。
3.加大人力资本投资
生产业是以人力资本和知识资本作为主要投入，它们的产出体现了人力资本和知识资本的服务，政府应完善适合生产业发展的人才培养和引进的机制，加大人力资本投资，为生产业发展提供人才保证。完善加工贸易转型升级高端人才引进服务平台。针对企业品牌创新、产业创新的需要，有针对性地建立并完善相应的高端人才信息库，并定期、及时输送相关信息。
4.加大力度促进制造业和生产业的融合
生产业的发展依赖于社会分工的深化和服务外包的发展。我国制造企业传统的组织结构导致对生产业的需求规模较小，层次较低。所以要通过政策措施激励制造企业的生产外包活动，推动生产业的规模化和专业化发展。
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（编校：育川）
Process Trade， Producer Services Industry and Services Industry’s Structure Upgrade：
An Empirical Study based on the Data of the Yangtze River Delta Region
PEI Zhen， BI YuJiang
（School of Economics and Trade， Shanghai Lixin University of Commerce， Shanghai， 201620；
Opening Economy and Trade Research Center， Shanghai Lixin University of Commerce， Shanghai， 201620，China）
Abstract： Based on the empirical analysis of the data from the Yangtze River Delta Region， this paper constructs a specialization index to indicate the division extent and defines the bound of services industry with a panel data model including technical progress， income level， urbanization rate， human resource level and process trade variables to analyze the influence that process trade’s development on service industry’s structure upgrade. The empirical results show that China’s process trade restricts the development of producer services industry. Furthermore， the lag behind of process of producer services industry blockes services industry’s structure upgrade.
Key words： Process Trade； Producer Services Industry； Services Industry’s Structure Upgrade