当前承包国际水利工程项目风险及对策

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摘要：我国国际工程承包业务迅速发展，其中水利工程项目承建越来越多。国际水利工程承包不确定因素多，面临着很多风险。目前我国承建的国际水利工程项目，大多是在发展中国家，政治、经济形势都不是很稳定，我国国际工程承包业面临的安全、汇率以及投资运营风险已经凸现。承包商要多做调查研究，通过各种渠道掌握国内外信息、工程发展动态，加强风险管理，减缓风险，保障企业的经济效益，找到规避风险措施，以避免和减小风险。

关键词：国际水利工程承包 风险管理 汇率风险 安全风险

中图分类号： TV 文献标识码： A 文章编号：

随着我国国民经济的快速发展和经济实力的不断增强，国际工程承包业务迅速发展，承包水利工程的项目越来越多，承建的工作量越来越大。我国的大部分国际水利工程承包项目是在发展中国家，项目规模大，一般都是这些国家、甚至这些地区的重大项目之一，甚至涉及几个国家，时间跨度长、涉及面广、技术难度高、综合性强，不确定因素多，复杂程度高，管理运作难度大，任何一个环节考虑不周，都可能带来风险，影响项目的展开和承包方的利益。而且应该看到，当今的国际承包市场是一个竞争异常激烈的买方市场，互相压价竞争的现象普遍存在。承包利润逐年下降，低价微利得标的现象屡见不鲜。在竞争激烈的现实市场中，国际工程项目的主要利益相关方信息往往不对称、地位也不平等，除了一些看得见、可以预期的风险以外，往往存在一些隐性风险，不进行科学的分析是难以识别的，不进行全程有效监控是难以管理的。在大型、特大型国际工程项目中，如果对风险的认识不足、投入不够、防范不严、管理不科学，一旦出现较大风险，就有可能造成难以挽回的损失，严重影响承包该项目的主要企业，甚至多个企业的发展。因此，必须对承包国际水利工程的风险有所认识和了解，通过科学系统的方法对风险进行评估和控制，根据工程实际特点，提高风险管理水平，制定风险应对措施，高度重视，吸取教训，总结经验，加大投入，配置合理资源，构建全面的、严格的、科学的风险防范体系，才能克服和规避风险，减少或避免不确定性，降低项目实施过程中所存在的危险，抓住有利机会，降低损失，提高经济和社会效益，进行有效的项目风险管理。因此，开展水利工程项目风险评估和风险分析对确保工程建设有序进行具有积极的意义。

一.根据国际工程项目管理的实践，国际工程承包风险可进行分类。

1.1自然及环境风险

1)气象和环境的难度:如安哥拉北方雨季较长，给工程施工带来较大困难;

2)不可抗拒的力量:自然灾害(地震、水灾、火灾等);

3)想不到的地下条件:地质土质不符;

4)传染病的影响:如非洲国家的埃博拉病、疟疾、霍乱等。

1.2政治军事风险

1) 国家的国体与政体的改变；2)政策变化;3)政府政策的继承性;4)战争、动乱、恐怖活动。

1.3经济风险

1)货币波动:2)物价上涨，通货膨胀;3)提高税收:改变政府法令(包括海关税);

4)拖延付款:如借口文件要求，或未按合同规定，或双方没有达成一致意见而推迟付款，不仅使承包商被迫筹集和垫付较多资金，还可能受到许多难以预计的损失5)保险风险。

1.4社会文化风险

1)语言:2)文化;3)宗教差异;4)社会治安;5)公共关系6)卫生状况。

1.5合同风险

1)保证合作的风险;2)分包者的违约。3)合同不规范;4)合同理解不透;5)报价风险。

1.6人员风险

1)合作者、人的选择错误;2)劳工风险:拒绝使用外国人、工会抵制、招收不到工人。

1.7设计技术风险

1)工程变更:改变工程量和工程量估算的错误，工程质量变化，改变标高、场地和不交出场地等;2)有缺陷的图纸;3)超规范的检查。

二. 国际工程承包常规风险应对措施

在对特定的国际工程项目进行风险识别和初步分类之后，就要针对具体的风险进行风险分析。根据风险分析的结果以及环境、自身资源条件等方面的情况，确定应对特定国际工程项目风险的措施。目前这些措施主要有回避、减轻、预防、转移和自留等几个方面。

2.1风险回避

风险回避是指以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。如果经过风险分析发现，国际工程项目的实施将面临巨大威胁，又没有别的办法可以控制风险，这时就要考虑放弃项目的实施，以免造成大的损失。采取回避策略，最好是在项目活动尚未实施时。放弃或者改变正在进行的项目，一般都要付出高昂的代价。但是，如项目继续将会越陷越深时，经过仔细分析后必须断然终止，以免造成更大的损失。这里必须注意，任何国际工程项目都会有风险，风险回避是一种消极的风险应对策略，在回避风险的同时也失去了从项目中获益的可能性。因此，在实际工作中，一定要根据国际工程项目和企业自身的具体情况，考虑是否采取风险回避策略。

2.2风险减轻

风险减轻是指通过一定措施，降低国际工程项目风险发生的可能性或减少后果的不利影响。对于已知风险，项目部可以调动相关资源，采取必要措施减轻风险。对于可预测风险或不可预测风险，项目部是很少或根本不能直接控制的，因此必须采取迂回策略，就是要投入较大成本、较多资源，进行深入细致的调查研究，减少其不确定性，尽量使可预测风险或不可预测风险转化为已知风险。如自然灾害是水利工程建设中所存在的最大风险之一，洪水就是其中的一种，然而对于不同等级或类型的洪水，可以分析出它的流速、水位以及淹没范围等，从中就可以在一定程度上估计洪水所造成的损失结果，并可以采取必要的措施，如泄洪、转移下游的财产等方法，把损失降到最低。

2.3风险预防

风险预防是指通过采用技术措施或者管理措施来防止风险因素的出现或者减少已经存在的风险因素，降低风险事件的发生概率，做到防患于未然。它是一种主动、积极的风险应对策略。如通过规范、明确、细化国际工程承包商与业主之间的合同条款，减少合同实施过程中不确定性带来的风险；为了防止山体滑坡而采用岩锚技术锚住松动的岩体；为了防止基坑位移而采用排水、支护等措施；在治安不良的国家，承包商营房应有隔离区，有彻夜照明灯；在涉外工程结算中采用多种货币组合的方式付款，分散汇率风险等。

2.险转移

任何一种风险都应由最适宜承担该风险或最有能力进行损失控制的一方承担，国际工程承包商在进行风险分析之后，把不适合自身单独承担的风险转移给其他利益相关方，如银行、保险公司、联营体合伙人、分包商和设备材料供应商等，实现风险共担、利益共享。风险转移分为合同转移和保险转移。

(1)非保险或合同的转移方式。通过签订合同等方式将项目风险转移给分包商、设计方、材料设备供应商等非保险方。对于一些实施起来难度大或无相应的人力、物力，认为风险较大的工程任务，可以将该任务分包给具有专业能力的分包商、设备厂家来承担，明确规定双方的风险责任，从而在将活动本身转移给对方的同时，也减少承包商对第三方损失的责任。。

(2)保险转移。保险转移是承包商将本应由自己承担的、不确定性很大的工程风险转移给保险公司，与保险公司签订保险合同，当风险事故发生时，就可以获得保险公司的补偿，从而使自己在支付一定的保险成本的基础上免受更大损失。对于风险机会多、损失数额大的，投保显得尤为稳妥。

2.5风险自留

风险自留是指风险留给自己，承担风险事件的一切后果。与其他风险应对策略相比，它既不改变国际工程风险的发生概率，也不改变国际工程风险潜在损失的严重性。当采取其他风险应对策略的成本超过风险事件可能造成的损失，风险事件不会对国际工程项目造成很大伤害，企业有短期内承受最大潜在损失的能力，项目可能产生很好的预期效益时，可采取风险自留的应对策略。在选择这一策略时，一定要做好计划和资源准备，有时还要做应对演习。

除了以上对策外，还要在资金、进度和技术等方面有充分的后备措施，以便一旦项目实际进展情况与计划有较大出入时，启动后备措施，保障项目的顺利进行。

三.当前应关注的突出风险及应对措施

在当前国际政治经济形势多变，金融形势不稳定，我国企业大举进军国际水利工程承包市场，尤其是发展中国家市场的形势下，我国国际工程承包业面临的安全、汇率以及投资运营风险已经凸现。

3.1人员安全风险

由于我国的水利国际工程项目绝大部分在发展中国家，不少国家还处在热点地区，如东南亚、南亚、中亚、中东和非洲等，环境复杂、风险丛生，在国外工作的中方员工面临着相当严峻的安全形势。比如：在非洲、南亚部分国家面临利益集团或恐怖团伙的武装袭击、敲诈勒索。以上这一系列威胁，已经给我国的国际工程承包业带来了较大的人员伤亡和财产损失，因此对国际工程的人员安全风险必须高度重视。

要想降低风险，必须要建立完整、系统的安全防护制度和措施，加大监督、执行力度，及时敏锐地发现异常情况、积极采取有效的防范措施；要建立有效的风险防范团队，配备充足的硬件设施，制定详细、周密的应急预案，并与我驻东道国大使馆保持密切联系；要加强施工现场、员工驻地的防护设施建设和管理，尽可能消除安全隐患；对具有潜在安全风险的工程项目，在合同谈判的时候，可以通过要求增设专门的安全条款，规定由业主或者当地政府负责保护承包人员的安全，设立专项安全费用并提供足够的安全保护设施等，尽可能降低安全事件发生的几率。同时，还要通过分包、保险转移部分风险。

3.2汇率风险

(1)选择好币种，优化货币组合

外汇风险来自货币汇率的变动，妥善选择交易货币，是一种根本性的防范措施。一般遵循“收硬付软”的原则，在国际工程承包业务及工程设备出口贸易中，应选择硬货币或具有上浮趋势的货币;在工程承包业务及工程设备进口采购贸易中，应选择软货币或具有下浮趋势的货币为计价货币。通常情况下，国际采购宜争取采用美元报价和结算，即使采购法国或日本的设备，也可以选择美元报价和采购。另外，考虑一定比例的软硬货币搭配，以减少软货币因汇率变动带来的外汇风险。

(2)利用保值措施，签订保值条款

货币保值条款即货币指数化。在国际工程承包合同中增加货币保值条款，规定一种或“一揽子”保值货币，预先规定支付货币与各保值货币的汇率和调整幅度。也就是通过支付货币与各种保值货币挂钩来达到避免外汇风险的目的。目前，较为常见的是指用“特别提款权”和“欧洲货币单位”，这两种货币单位包括了国际上的主要自由兑换货币，有多种货币按一定的权重组成，各种货币有硬有软，有升有降，因此汇率相对稳定。

(3)筹资分散

分散筹资，使筹资币种多样化，抵销汇率波动生产的风险。通过分散筹资，可以在一定程序上抵销交易风险，分散因战争、资金冻结、没收等政治风险，还可以分散金融市场动荡所引起的证券风险。

(4)利用远期交易

远期外汇交易是在外汇高层中变不确定因素为可确定因素的常用方法之一。通过预卖或买某种外汇以便同这种外汇的债权或债务相抵来避免外汇风险。

(5)货币市场保值

货币市场保值是通过在货币市场上借入外币资金或进行外币投资以平衡外币债权、债务来防范风险的方法。

(6)调整价格法

在工程建设有关国际商务合同中注明如果因计价货币的汇率发生重大变化，其变动值超过合同总价的一定比例时，以汇率变动幅度的一定的比例重新调整价格，从而使交易双方均摊了汇率变动而产生的风险。

(7)外汇保险

对于工期长的工程外汇风险期限也长，可采用投保货币的方法，将外汇风险进行转嫁。只要交足保险费，当蒙受外汇风险损失时，保险机构就会给予赔偿。

四.结束语

(1)承包国际水利工程建设存在许多不确定因素，市场风云变幻，在丰厚利润的背后，潜伏着种种危机，承包商要多做调查研究，通过各种渠道掌握国内外信息、工程发展动态，加强风险管理，减缓风险，保障企业的经济效益，找到规避风险措施，以避免和减小风险。承包商对上述的种种风险要认真分析，正确评估自己的抵御能力是否能承担风险，这样才能避免及转移风险。

(2)综合以上分析，首先在资格预审阶段，承包商应根据资格预审文件的介绍和对项目所在国的了解，对风险因素进行初步分析；其次，在研究投标报价阶段，承包商应综合风险分析的情况，对所有可能出现的风险因素进行深入的调查研究，决定是否参加投标，或者确定风险费用，以决定报总价；第三，在合同谈判阶段，力争将风险发生的可能性减小，增加限制业主的条款，并且采用保险，分散风险等方法来减少风险；第四，在合同实施阶段，应经常对风险因素进行分析，尤其是对于发生可能性大的因素，应主动防范，同时应注意研究投标阶段未估计到的风险。

参考文献：

[1] 卢国友，国际工程风险与防范控制对策[J]，山西建筑第34卷第1期2008年1月

[2] 王锡岩 甄淑慧，国际工程承包项目风险管理分析[J]

[3] 沈建明，项目风险管理[M]，北京：机械工业出版社，2004.