外资对我国战略性新兴产业发展的影响机制分析

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内容摘要：发展战略性新兴产业是推进我国增长方式转变、促进经济可持续发展的内在需要，而利用外资是一条快速促进战略性新兴产业发展的途径。外资对我国战略性新兴产业发展具有两面性，合理利用好外资才能有效促进我国战略性新兴产业的可持续发展，分析外资对我国战略性新兴产业发展的影响机制，有助于把握外资对战略性新兴产业的投资方向。

关键词：外资 新兴产业发展 影响机制

战略性新兴产业是引导未来经济社会发展的重要力量，发展战略性新兴产业已成为世界主要国家抢占新一轮经济和科技发展制高点的重要战略。我国正处在全面建设小康社会的关键时期，必须按照科学发展观的要求，抓住机遇，明确方向，突出重点，加快培育和发展战略性新兴产业。

一、利用外资发展我国战略性新兴产业的必要性

发展战略性新兴产业是我国当前面临的一项重大战略任务。中央作出这一重大战略部署，不仅是我国推进增长方式转变、促进经济可持续发展的内在需要，同时也是应对当前全球竞争、抢抓新一轮经济发展制高点的必然要求。在新形势下，如何把握机遇促进战略性新兴产业的发展成为亟需研究的课题。从国情看，发展战略性新兴产业只能选择开放式发展路径，而利用外资是一条快速促进战略性新兴产业发展的途径。脱离利用外资发展战略性新兴产业是不现实的，也是不可能的。战略性新兴产业是新兴科技和新兴产业的深度融合，新技术的开发和运用从根本上决定着其发展方向、水平和效益。在战略性新兴产业的很多领域里，目前我国还没有掌握产业的核心技术或技术水平处于国际先进水平之下，在这些领域适宜采用技术追随发展路径。

2011年10月20日国家发改委会同商务部、科技部、工信部、财政部、环保部、海关总署、税务总局、质检总局及知识产权局共十部委共同下发指导意见，意见强调了外资对发展我国战略性新兴产业的重要作用，其中多项意见涉及到如何利用外资发展我国新兴产业。如《意见》明确指出，要通过“引进来”与“走出去”相结合，切实提高国际投融资合作的质量和水平，促进战略性新兴产业在国际分工新格局中占据有利地位；要通过修订《当前优先发展的高技术产业化指南》等，补充和完善战略性新兴产业相关内容，鼓励外商投资战略性新兴产业；要鼓励外商投资设立创业投资企业，完善退出机制；继续积极鼓励外商设立研发中心，支持中外企业联合研发，申请重大项目等。

二、外资对我国战略性新兴产业发展的影响机制

联合国贸发会议日前的最新一期《全球投资趋势检测报告》显示，今年上半年中国吸引外国直接投资591亿美元，超过美国成为全球最大外国直接投资目的的。外资对我国战略性新兴产业的发展具有两面性，面对外资在我国投资的大好形势，我们必须正确分析其对我国战略性新兴产业发展的影响机制，才能充分发挥其作用。外资对我国战略性新兴产业发展的影响主要体现在一下几个方面：

1、外资对战略性新兴产业可持续发展的影响

一般说来，自然资源的存量及由其决定的更新能力，被看作是区域社会经济持续发展能力的最重要部分。自然资源开发利用的速度和规模，直接影响着产业可持续发展能力的高低。获取稳定的、或以较低价格获得原材料对跨国企业来说至关重要，也是跨国企业进行外国直接投资的一大动因。为了保证获得低成本的原材料供应，外商直接投资常常进入原材料产地，对当地的自然资源承载力必然产生影响。外资对东道国资源的影响体现在多个方面。首先，外资规模对资源承载力具有重要影响。外商直接投资规模的扩大，增加了可再生和不可再生资源的消耗，从而增加了资源承载能力的压力。其次，外资产业结构对资源承载力也产生重要影响。外商投资一些生产水平相对落后、污染程度高能耗大、附加值低的产业，会加快资源耗竭的速度。再次，外资的技术水平对资源效能也会产生影响。一般而言，跨国企业对当地的投资不可避免地带来了发达国家的先进生产技术和管理经验，促进了区域的企业生产效率和资源利用效率的提高，从而减少了对资源的消耗及资源的浪费。

外资对区域生产能力具有重要的影响。这种影响首先表现在外商直接投资直接增加了区域经济发展所需要的资本，并有可能通过产业连锁效应间接导致东道国国内资本投入的增加，从而促进经济增长；其次，外商直接投资还通常能够成为推进东道国产业结构调整升级以及贸易促进的重要推动力量。

外资对技术进步的影响主要涉及到区域的教育水平、科技竞争力、管理能力和决策能力。一般认为，外资对东道国的劳动力素质提高、管理水平提高、经济管理体制建设等起到积极的作用。例如，外商投资企业在本地雇佣大批中上层企业的管理人员，参与企业的经营、管理，使这些人学到了国外企业先进的管理方式和面向市场的经营机制，培养造就了大批管理人才，加速了企业家队伍的形成。

2、外资与战略性新兴产业自主创新

自主创新是构建核心竞争力的重要源头。自主创新是一种开放条件下的创新，它不仅包括原始创新，还包括集成创新和引进消化吸收再创新，是一种开放式创新。中外企业间的战略合作和竞争是国内企业获取自主创新能力的重要途径。外资对战略性新兴产业自主创新的影响主要是通过技术转移和技术溢出机制实现的。对于我国的战略性新兴产业而言，外资的技术转移是其本土企业获取新技术的一种重要途径。即使技术转移是以内部化方式进行的，外国投资者提供的新技术常常能够更有效地动员社会资源，通过强化本土市场的竞争，推动我国企业的技术创新。以转移的方式获取技术是我国战略性新兴产业从跨国公司技术创新中获益的一个方面。另一方面的利益，常常也是最大的利益，是技术和技能在我国经济中的扩散。外资作为一种创新源，通过五种途径对我国自主创新产生一定的推动作用，促进我国技术进步。第一，关联效应。随着跨国公司与当土企业后向关联的逐步加强，当我国企业进入跨国公司的国际分工体系后，便可以以较低成本获得全面技术支持，并且享受一体化带来的好处。第二，培训和人员流动效应。跨国公司母公司向我国子公司进行技术转移是一个系统过程。这个过程不仅包括母公司向子公司提供机器设备、专有权、管理人员及技术专家，而且还要对子公司所雇佣的当地员工进行培训。这种培训涉及各个层次的雇员，既包括简单的生产操作员、较复杂的质量监控员，也包括高级技术专家和高级管理专家。第三，示范一模仿效应。在有效的竞争机制下，通过直接模仿和改进，当地企业可以实现“干中学”式的技术进步，进而实现技术创新。在战略性新兴产业中，外资带入的产品和技术可能已在国外市场被消费者所“检验”，因此类似的产品和技术在我国很可能被接受，这种示范效应对小的创新尤其强烈。模仿的范围和程度取决于产品及工艺的复杂性，简单的制造品和生产工艺比复杂的易于模仿，对于管理经验和组织创新的模仿也适用这一原则。从模仿中获得的任何技术升级都能导致从跨国公司向我国产生生产力溢出，为当地企业带来相应的利益。第四，竞争效应。竞争这种技术溢出路径的作用机理主要是激励和刺激我国战略性新兴产业中的企业改善技术，提高效率和研发水平，从而提高技术水平。第五，研发国际化效应。传统上，跨国公司研发活动大多数集中在母国进行。跨国公司R&D国际化不仅向我国传播和转移了先进的技术和管理经验，而且R&D机构作为一个独立、完整的技术创新体系，它的研发战略和创新理念会提高我国自身创新系统的活力。

3、外资与战略性新兴产业安全

外资影响我国战略性新兴产业安全的方式多种多样。按照全球价值链理论，外资对东道国产业安全的影响，概括起来主要有以下几个方面：第一是通过掌握多数股权达到控制企业的目的。为了达到股权控制的目的，外商往往采取多种策略。例如，通过增资扩股改变股权比例，稀释中方股权，中方投资者往往由于资金不足不能及时追加投资，使合资的外方很容易达到控股的目的。第二是通过控制新兴产业关键技术左右企业发展。对外商而言，保持技术垄断、尤其是对核心技术的垄断，是其获得垄断利润的关键。因此，跨国公司总是通过大量招聘国内科技人才，并购国内科研机构，开展在华研究开发，构筑技术壁垒，以图保持其在中国市场的技术优势，谋求维持市场优势地位。在一些高科技领域里，为了保持对核心技术的垄断，外资在取得控股地位以后，往往取消企业原有的技术研发机构，使其依附于外资母公司研究开发机构所提供的技术，形成中国企业对国外技术的依赖。第三是通过优势品牌控制新兴产业发展。品牌是一种承诺，是企业对产品或服务质量的保证。品牌是连接消费者和企业及产品的无形纽带。全球化使得品牌经营和品牌竞争更具现实意义，当今跨国公司的全球产业链和各种跨国经营行为，实质上是依靠其强势品牌维系和支撑的，品牌控制实质上就是市场份额和竞争主动权的控制。跨国公司的品牌垄断战略具有相当的隐蔽性，其品牌扩张往往通过资本进入、企业并购来完成。美国的可口可乐公司利用强大的资本优势，在我国设立了20多家生产基地，仅用几年的时间就把其品牌完全根植到中国年轻一代消费者的脑海中，使可口可乐饮料及浓缩液在中国的市场份额达到70%，取得显性的垄断地位。与此同时，我国的一些传统名牌却不知不觉地消失了。第四是通过并购重要行业的骨干企业实现产业控制。随着我国原来禁止外商投资的领域已经或正在逐步开放，进而相关领域也已经或正在形成外资并购的重点领域。主要有：部分资金密集型的制造业、银行等金融类企业、分销（如药品、成品油等产品的分销业务）与零售业、垄断性强的行业。我国战略性新兴产业无疑成为外资并购的重点，并购重组是一把双刃剑，对我国的经济发展和市场竞争可以起到积极的作用，但如果缺乏防范，可能带来不利的影响。在目前国内相关法规缺失的情况下，跨国公司的并购活动有可能导致产业垄断。即跨国公司通过收购有较大市场影响力的国内企业，控制重要产业的市场价格，使行业不能展开公平有效的竞争，影响我国战略性新兴产业的发展。

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