基于可持续发展的科技计划项目绩效评估
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提要本文从可持续发展的角度,通过建立一套科学、合理、简便实用的科技计划项目绩效评估指标体系,使科技计划项目绩效评估工作定量化、标准化,从而对科技计划项目的环境安全、能源利用、资源利用、经济效益等指标作出客观、公正的评价,充分发挥科技计划项目的引导作用,促进企业改变以往粗放型的经济发展模式,提高能源、资源利用率。
关键词:可持续发展;科技计划项目;绩效评估
中图分类号:F270文献标识码:A
科技计划项目是国家及省(市)、区(县)科技管理部门的一项重要工作,其内容主要是对企业申报项目进行审核,通过专家评审后列入科技计划,并给予一定的政府财政科技经费资助,例如火炬计划项目、产学研项目、科技成果转化项目、新产品项目、专利产业化项目等。如何在金融风暴中,充分提高财政科技资金的绩效,使其集聚在具有发展潜力的科技计划项目上,引导企业科技创新走上可持续发展道路,科技计划项目的绩效评估是实现科学管理和决策的重要手段。
科技计划项目绩效,就是指财政科技计划项目投入产出活动所取得的实际效果。任何科技活动都会带来一定的科技直接产出、经济效益和社会效益,这也意味着科技计划项目绩效呈多样性的表现特点,如何恰当地评价其综合效益,是科技管理的重要课题。
本文从可持续发展的角度,通过建立一套科学、合理、简便实用的科技计划项目绩效评估指标体系,使科技计划项目绩效评估工作定量化、标准化,从而对科技计划项目的环境安全、能源利用、资源利用、经济效益等指标作出客观、公正的评价,充分发挥科技计划项目的引导作用,促进企业改变以往粗放型的经济发展模式,提高能源、资源利用率。
二、基于可持续发展的科技计划项目绩效评估的特点
传统的评估体系把项目先进性(国际领先、国际先进、国内领先、国内先进)、采标(国际先进标准、国内先进标准等)、专利申请(发明专利、实用新型)、权威机构质量检测作为产品先进性的主要指标,在环境保护上仅要求对有三废产生的产品需环保部门三废证明等。与传统的科技计划绩效评估体系相比,基于可持续发展的评估体系具有以下特点:
(一)技术创新导向的明确性。传统的评估体系下,通过权威查新机构查出产品技术水平(国际领先、国际先进、国内领先等层次)先进性指标具有多样性,基于可持续发展的评估体系认为科技计划项目的核心先进技术体现在可持续发展,把环境影响、能源利用的先进性作为主要指标,以引导企业绿色生产。
(二)以企业为主体对象。传统的管理部门实际使用的评估体系过于简单化,而一些学术研究的评估体系又过于繁杂,推广应用困难。基于可持续发展的科技计划项目绩效评估的目的,不是着眼于评出名次和定出优劣,而应着重于对企业科技创新的引导作用。所以,体系不仅是提供给科技管理部门使用,提高管理决策水平,更重要的是让企业生产经营中有一个完整的体系来指导科技创新工作。所以,整个体系在建立中围绕企业创新的实际问题,简洁明了,更容易被企业所接受。
(三)全面系统性。评价指标应能从经济、环境、社会的各个角度,全面地、综合地反映科技计划项目绩效的整体情况,既能反映直接效果,又能够反映间接效果,以保证综合评价的全面性和可信度。评价指标构成互有内在联系的若干组、若干层次的指标体系,具有很强的系统性。
(四)实用性。本评价指标体系做到了指标体系简繁适中,计算方法简便易行;所需的数据易于采集,适应目前的科技管理水平;各项评价指标及其相应的计算方法、各项数据能够标准化、规范化。
三、基于可持续发展的科技计划项目绩效评估的层次分析法模型
本文的评估方法是采用层次分析法(AHP),该方法具有简便易行的特点。评估指标体系为三层模型图。(图1)
(一)环境影响指标。环境影响指标是绩效评估中重要性最高的指标。环境的影响最终将影响人类生活质量,如果一项新技术的应用,在带来巨大经济效益的同时,对环境造成重大破坏,对人体健康造成威胁,那么这项新技术的应用也就失去了意义。
1、生产过程中的环境影响指标。是指生产过程中三废的产生、处理情况及生产工艺的安全性。进行生产过程中环境影响指标评估的目的在于促进企业产品生产工艺的绿色化。评估分值时主要参考绿色工艺要求的几个方面:(1)防止废物的产生而不是产生后再来处理;(2)合成方法应设计成能将所有的起始物质嵌入到最终产物中;(3)只要可能,反应中使用和生成的物质应对人类健康和环境无毒或毒性很小;(4)设计的化学产品应在保护原有功效的同时尽量使其无毒或毒性很小;(5)尽量不使用辅物质(如溶剂、分离试剂等),如果一定要用,也应使用无毒物质。
2、使用过程环境影响指标。在产品投入使用后,对环境产生三废的影响及对人体的影响,在实际应用中依据行业中同类产品的最严格标准(通常是国际标准)为评估基准。
3、废弃后环境影响指标。产品的绿色处理在其生命周期中占有重要的位置。在产品报废后,该产品是否可回收利用,是否对环境产生危害。
(二)能源与资源利用水平指标。能源与资源利用水平用来衡量科技计划项目在生产中资源与能源的节约与有效利用。采用绿色的新技术、新工艺可带来的产品成本、原材料投入产出变化率、能源投入产出变化率。
1、能源利用水平指标。通常以行业生产同类产品的GDP平均单位能耗为基准,通过新产品的GDP单位能耗作对比,一般来说,产品的附加值越高,GDP单位耗能值越低。
2、资源利用水平指标。资源利用水平为企业生产所用各种原材料的利用率及与同行业平均水平相比产品原材料的减量使用情况。
3、可再生资源利用水平指标。包括生产中可再生能源的利用率、产品原材料中可再生原材料的利用率及产品废弃后可回收利用率。该项指标主要是为了促进企业设计生产的产品的可循环再生利用,尽量避免使用含有毒有害物质的材料。
(三)经济效益指标。财政科技计划项目的目的在于对一些优秀项目的资助,对项目所处的行业起到引导和辐射作用,企业科技创新带来的效果最终要靠产业化来实施,产业化成熟度越高,其综合效益也越大,引导和辐射的作用也越明显。
1、产品销售额。在科技计划项目评估中,产品销售额是企业产品产业化成熟程度的重要衡量指标,以上海市重点新产品为例,要求产品产业化程度达到年销售额3,000万元以上。
2、市场占有率。市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例。市场占有率越高,表明项目的引导力、辐射力越强。
3、产品利润。很多企业的市场战略都追求更大的市场占有率,希望通过市场占有率的提高获得更大利润。但在市场的实际竞争中,营销费用增加超过了营销规模的经济性所带来的成本优势,企业甚至为追求市场占有率而牺牲利润,导致市场占有率和销售利润率的关系失衡。有时为提高市场占有率所付出的代价会高于它所获得的收益。
四、评估体系各指标权重系数的计算
利用AHP层次模型法确实各层指标总权重。
(一)首先计算单层次相对权重,B层对A层的判断矩阵设置如表1所示。(表1)同理可得C层各指标的判断矩阵及相对权重。
(二)计算层次总排序。在单层次排序的基础上,计算C层各指标总权重,即C层各指标相对于A层的总体权重。(表2)
五、实例应用
以上海市某企业科技计划项目“无卤阻燃ABS/PC塑料合金”的绩效评估为例。该项目采用先进无卤阻燃剂技术的塑料合金,安全环保,在具有优异的阻燃性能的同时,仍具有PC/ABS合金材料非常优良的力学性能、热性能、低温性能,而且材料的加工性能也得到显著改善,可以替代进口产品。在自主知识产权方面,申请了3项发明专利及3项实用新型专利。产品生产标准采用了国际先进标准。
现在使用基于可持续发展的科技计划项目绩效评估体系评估,各指标分值经评估后计算如表3所示。(表3)
从评估结果来看:
C1生产过程指标9分,是由于企业通过了ISO14001环境管理体系,对生产过程中的三废排放得到了严格的处理,在国内同行业中处于领先地位。
C2使用过程指标9分,是由于根据权威机构测试结果,产品使用中安全的重要指标阻燃性能达到了国际先进标准,且采用了安全的无卤系列的硅分散剂作阻燃剂,使用中安全性能高。
C4指标得8分,是由于该项目产品的单位GDP耗能远低于本地区同行业水平。
C5指标得8分,是由于该项目产品原材料利用率经计算,高于本地区行业水平。但产品在生产中次料的回收利用工艺不够完善。
C7、C8、C9指标各9分,一方面是由于采用低成本的阻燃材料;另一方面是由于企业在国内处于龙头地位,故项目研发成功后快速产业化,经济效益指标良好。
C3废弃后材料的处理指标7分,由于该产品废弃后部分不能回收、部分不能分解,将造成“白色污染”,而焚烧处理又将产生毒气,对大气造成污染。在PC/ABS塑料合金的可降解研究方面需要加强。
C6可再生材料利用率指标7分,PC/ABS是石油产品加工而成,属于不可再生材料,在塑料合金的回收利用上还需进一步加强研究。
该项目得到了8.3441分(满分为10分),评为优良,与项目实施情况相符。
六、结束语
综上所述,本文基于可持续的科技计划项目绩效评估体系把先进性、专利、标准等指标转化为可量化的产品指标,更细致具体,能应用于科技管理部门大批量科技项目评估工作,对项目的可持续发展性作出客观评价,并对企业提高资源、能源利用率,加强环境保护方面具有指导意义和促进作用。
(作者单位:1.上海市青浦区科学技术委员会;2.上海交通大学环境科学与工程学院)
主要参考文献:
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