美国专有权利与特许经营跨境贸易研究

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摘要：随着经济全球化进程的加快，世界各国的经济竞争更加激烈，但其实质仍然是技术竞争，任何一个国家都无法忽视技术的跨境贸易，作为发达国家的美国也不例外，而专有权利与特许经营作为知识技术转让的重要方式在美国的跨境服务贸易占据着最重要的地位。美国专有权利与特许经营跨境贸易保持着高速增长的态势，是美国服务贸易顺差的最主要来源。美国跨国公司无疑是专有权利与特许经营跨境贸易中最活跃的主体，并呈现出地理方向集中、贸易内部化趋势明显等显著特点。

关键词：专有权利与特许经营 跨境贸易 内部化

美国是世界上最大的服务贸易国，2012年实现服务贸易进出口10693亿美元，同比增长3.5%，与货物贸易的巨额逆差不同，服务贸易顺差达到创纪录的1953亿美元，同比增长了9.4%，服务贸易就业人数占美国总就业人口的五分之四，因此服务贸易对美国经济发展具有十分重要的意义。而在美国跨境服务贸易（Cross-Border Services）中专有权利与特许经营（Royalties and License）贸易地位突出，根据美国商务部经济分析局（BEA）的统计数据，2011年美国专有权利与特许经营跨境贸易占服务贸易出口的20.59%，占进口的9.32%，贡献服务贸易顺差842.16亿美元，当年占服务贸易顺差总额的43.46%，占据着绝对优势。专有权利与特许经营作为国际技术贸易的核心内容，是国际服务贸易中最为活跃并具有指针意义的部分，应予以深入研究。

一、美国专有权利与特许经营跨境贸易发展分析

美国是世界上技术垄断优势最为强大的国家，在技术创新、文化创新、品牌创新等方面均领先世界，既是文化、技术、品牌的最大输出国，同时也是最擅长吸纳他国先进文化和技术的国家，专有权利与特许经营优势明显。

（一）美国专有权利与特许经营跨境贸易保持着高速发展态势

随着经济全球化的深入发展，各国在巩固发展货物贸易的同时也纷纷努力推进服务贸易的发展，逐步实施服务贸易自由化政策，有选择、有计划地开放服务业，而技术的引进和发展无疑对发展中国具有强大的吸引力，再加上美国在世界上强力推进服务市场开放，为美国专有权利与特许经营跨境贸易营造了良好的发展环境。近10年来，美国专有权利与特许经营跨境贸易一直保持着高速增长，出口从2005年的744.48亿美元增长到2011年的1208.36亿美元（如表1所示），年平均增长率10%以上，贸易顺差也从488.71亿美元增长到842.16亿美元，年平均增速达12%以上。虽然2008年的债券危机对服务贸易发展形成了一定的负面影响，2009年美国专有权利与特许经营出口和顺差都有不同程度的下降，但恢复异常迅速，显现了美国在世界市场上较强的技术垄断实力和文化影响力，也从另外一个侧面反映出美国跨国公司应对危机的能力以及在后危机时代加速占领世界服务贸易市场的实力。

资料来源：本表及以下各表数据均根据美国BEA网站数据整理而得

备注：专有权利与特许经营的内容包括： ①商品生产中的专利与非专利技术、工艺流程、公式、其它无形资产及专有权；②商标、版权、特许权、播放权和其它无形的权利；③分销权、使用权以及常用计算机软件复制权等。

（二）美国专有权利与特许经营跨境贸易中跨国公司占据主导地位

跨国公司是世界经济一体化中最活跃的主体，在国际货物贸易中占据着重要地位。在国际服务贸易中，跨国公司以其强大的市场网络和无形资产优势而成为服务开放的推动者和主导者，在跨境服务贸易占据着较大的份额。美国专有权利与特许经营跨境贸易公司结构也不例外， 2011年跨国公司从事的专有权利与特许经营内部出口770.79亿美元（如表2所示），占出口总额的63.79%，内部进口262.15亿美元，占进口总额的71.59%，均远远高于货物贸易中内部贸易占三分之一的比例。而且内部进口所占比例明显高于出口，跨国公司内部贸易的顺差几乎是非公司内贸易的2倍，说明跨国公司在生产国际化的同时，通过研发国际化充分利用世界资源，进一步增强了其技术、文化的创新能力，使得跨国公司在专有权利与特许经营跨境贸易中的地位更加突出。

（三）美国专有权利与特许经营跨境贸易主要面向发达地区

服务贸易与货物贸易一样，也倾向于在经济发展程度相近、文化相容的国家或地区之间进行，但是国际服务贸易对于经济发展程度相近性的要求更高，这不仅仅是因为一国服务产业的开放程度与其经济发展程度息息相关，更因为一国的经济发展水平决定了其适宜进口的服务数量及层次。美国专有权利与特许经营跨境贸易的地区分布明显偏向于经济发达的地区，2011年美国专有权利与特许经营出口和进口均主要集中在欧洲国家及亚洲太平洋国家，这两个地区分别占出口的78.38%和进口的88.91%（如表3所示），面向其它地区的贸易不足四分之一。与出口相比，进口的地区集中度更高，毕竟美国是世界上最发达的国家，经济发展水平和居民收入水平决定了其需求更倾向于高层次的技术和服务。

（四）美国专有权利与特许经营跨境贸易主要集中于少数发达国家

美国专有权利与特许经营跨境贸易主要集中于创新需求和创新能力相对发达的国家，如英国、瑞士、日本等，2011年美国专有权利与特许经营出口和进口的前五大国家分别占据着42.38%和65.34%的份额（如表4所示），除日本外其它4个都是欧洲国家，成熟的消费市场，对创意文化、创新技术、著名品牌的强烈需求，以及自身较强的创新能力是这些国家的共同特点。与地区分布的特点一样，进口的国家集中度明显高于出口，同样是由美国的消费水平和需求的高层次所决定的。

（五）美国对中国的专有权利与特许经营贸易发展迅速

随着中国经济的快速发展和升级，中国居民收入水平大幅提高，对技术、文化的需求趋向高端，购买力不断增强，服务市场不断开放，促使美国对中国的专有权利与特许经营出口迅速发展，2006年到2012年的5年时间出口额增加了近1.7倍（如表5所示），年均增速达33.01%。虽然美国从中国的进口5年间也增加了1.04倍，年均增长达20.88%，但是中国技术、文化创新依然处于起步阶段，因此中国对美国在专有权利与特许经营贸易上存在巨额逆差，从2006年的14.6亿美元增加到2011年的39.28亿美元，增长了1.69倍，年均增长33.81%，说明中国创新能力相对于美国差距较大。从贸易的公司结构看，美国对中国的专有权利与特许经营出口主要在跨国公司内进行，而进口则主要在公司外部市场进行，这一方面说明美国跨国公司在华子公司的文化技术创新主要面向中国本土市场而较少回售给母公司，另一方面也说明中国跨国公司实力还相对较弱，对美国的直接投资非常有限，通过子公司向美国出口的金额微乎其微。

二、美国专有权利与特许经营跨国贸易内部化倾向分析

技术的内在特殊性使跨国公司的技术转移具有强烈的内部化倾向，跨国公司技术转移收入大部分来自于向海外子公司的技术转移。美国专有权利与特许经营跨境贸易也不例外，跨国公司内部贸易（Intrafirm Trade）占据着重要位置。

（一）美国专有权利与特许经营跨境贸易以跨国公司内部贸易为主

美国专有权利与特许经营的跨境贸易主要在跨国公司内部进行，从总体上看，2006年至2011年专有权利与特许经营跨境贸易总额中，64—68%是在跨国公司内部完成的，其中，2010年最低，为64.67%，2008年最高，达到了67.57%，2011年也达到了65.6%。出口方面，62—67%是在跨国公司内部进行的，2011年达到了63.79%（如表6所示）。进口方面，跨国公司内部进口一直占70%以上，2011年达到了71.59%。这说明跨国公司在技术转移对象的选择上更倾向于内部化，以减少技术外溢，保持技术垄断优势以攫取更多的超额利润。

（二）美国专有权利与特许经营的内部贸易主要集中于经济发达地区

美国专有权利与特许经营的内部贸易的方向较为集中。一方面，内部贸易主要集中于经济发达地区，欧洲国家占内部进口贸易的63.72%，亚洲太平洋国家占内部进口贸易的26.15%，这两个地区就占了89.87%（如表7所示），这充分说明技术的内部贸易的地理方向与经济发达程度及发展前景密切相关。另一方面，美国专有权利与特许经营向亚洲及太平洋国家的内部出口，占全部内部出口的比例高达17.81%，远高于欧洲地区以外的其它地区，而亚洲大平洋地区是20世纪90年代以来经济发展最快的地区，这说明技术向经济快速增长地区进行内部转移的动力强劲。

（三）美国的专有权利与特许经营内部贸易主要集中于少数发达国家

美国的专有权利与特许经营内部贸易主要集中于几个大的贸易伙伴，公司内出口主要集中于爱尔兰（占18.37%）、瑞士（占10.3%）、德国（占6.84%）、英国（占6.08%）和日本（占5.74%）等发达国家（如表8所示），这五个国家就占了近48%。而公司内进口主要集中于日本（占23.96%）、瑞士（占16.76%）和德国（占11.14%）等国家，仅这三个国家就超过了51%，说明美国跨国公司专有权利与特许经营贸易中进口比出口的国家分布更为集中。东道国市场、制度等优势是吸引跨国公司投资的重要因素，对于高技术投资而言，制度和法律显得更为重要，因此跨国公司会选择将低层次技术投向仅具有资源优势的国家，而将高技术生产力投向经济发达、法律制度健全的国家，因此不难理解跨国公司专有权利与特许经营内部贸易主要集中于少数发达国家。

表8 2011年美国专有权利与特许经营的内部贸易的国家分布

三、结论

公司的所有优势都与其技术优势相关，因此可以说技术是公司生存和发展的核心，是公司赖以生存的基础，是跨国公司取得国际竞争优势最核心的战略资源。美国在技术创新、文化创意等方面依然走在世界的最前沿，推动着专有权利与特许经营跨境贸易迅速发展，毫无疑问，跨国公司作为经济全球化的重要主体和推动者，在美国专有权利与特许经营跨境贸易中占据主导地位。因此发展服务贸易，关键在于培养跨国公司的创新能力，形成其独特的知识、技术和品牌优势。

跨国公司要想获得长久的技术垄断，延长技术寿命，就必须将知识技术转移内部化，特别是内部产业化，将技术优势与其它资源优势结合起来，培养自己的技术运用竞争力。因此，虽然美国相当一部分跨国公司在技术垄断、文化创新、品牌创建等方面领先世界，但仍然以专有权利与特许经营方式在公司内部进行转移，以巩固其在国际经营中的竞争优势。

目前，中国正在大力发展服务贸易，虽然2012年专有权利与特许经营出口和进口增幅分别达到40.1%和20.7%，取得了长足的进步，但是全年服务贸易逆差仍高达897亿美元，其中专有权利与特许经营是逆差的重要来源，说明中国在知识技术的创新上还很落后，必须在开放服务贸易市场大力引进国外资本和技术的同时，大力培育自己的跨国公司，采取一系列激励措施鼓励并保护知识、技术创新，增强国际竞争力，提升服务贸易的品质和数量。

参考文献：

[1]吴林海，吴松毅.跨国公司对华技术转移论[M].经济管理出版社，2002年版

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[4]Kevin Barefoot，Jennifer Koncz-Bruner. A Profile of U.S. Exporters and Importers of Services[OL]. June 2012，http ：//www.bea.gov

作者简介：陈继元，（1970—），湖北江陵人，武汉商业服务学院副教授、湖北国际经济贸易学会理事，研究方向为国际贸易与金融。