股事 第12期

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QFII制度12月施行

11月7日，中国证监会和中国人民银行联合了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》。该办法自2002年12月1日起施行，被市场议论多时的QFII（合格境外机构投资者）制度由此正式亮相。

上交所引入境外特别会员

上海证券交易所日前根据有关规定，审批同意日本野村证券株式会社上海代表处成为上证所首家境外特别会员。同时，上交所还批复同意日本内藤证券株式会社成为首家直接获得B股席位的境外证券经营机构。这标志着上交所国际化进程的进一步加快。

可转债上市新规则实施

日前，新的《上海证券交易所可转换公司债券上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》实施。新规则增加了可转换公司债券发行人的信息披露规定，明确了可转换公司债券的上市申请条件和程序，可转换公司债券的停牌、复牌、停止交易的操作办法，决定暂停上市、终止上市的情形及恢复上市的条件。

防范结算风险 开放式基金结算出新规

中国证券登记结算公司近日《开放式基金结算备付金管理暂行办法》及《开放式基金结算保证金管理暂行办法》，以防范和化解开放式基金结算风险，维护基金业务参与各方合法权益。两项新规适用于参与中国证券登记结算公司基金登记结算系统、从事资金结算业务的基金管理人和基金销售人。

上市公司总股本超过5600亿股

中国证监会日前公布的最新统计数据显示：到9月底，我国上市公司总股本已达5639.84亿股，比去年年底增加了425.26亿股。在总股本中，未流通股份3651.73亿股，占64.75%，已流通股份1988.1亿股，占35.25%。流通市值达到14558.12亿元，比年初增长了1684.87亿元。今年前9个月我国上市公司配股融资总额为39.25亿元，比去年同期减少327.43亿元，同比下降89%。

一级市场风险渐显

据统计，截至11月底，今年实施配股的18家上市公司中，只有6家公司股价尚在配股价之上，其余12只已跌破配股价，占配股公司的2/3。此外，今年实施增发的26家上市公司中，19家公司股价已跌破发行价，占增发公司的73％，绝大多数参与增发的投资者持股至今已无利可图。可见，市道低迷使一级市场风险也在加大。

外资并购大门开启

日前，中国证监会、财政部和国家经贸委联合了《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》。这一政策的出台，将对证券市场短期和中长期产生重大影响。《通知》为向外商转让上市公司国有股和法人股的行为确定了"外商收购股权没有比例限制"、"股权收购完成后不能享受外资企业的优惠"、"收购价格没有底限"等原则。

入市保险资金流入投资基金增幅60%

来自中国保监会的最新统计显示，保险业入市的资金量仍保持着较强劲的增势。到10月末，用于投资的保险资金约为2268亿元，同比增长57.2％。其中，投向证券投资基金的资金约为299亿元，比去年同期多增逾112亿元，增幅达60％。 据悉，到10月末，我国保险业资产总额达6031亿元，比去年同期增加了1761亿元。

证监会加紧推进基金评价体系建立

11月26日，中国证监会主席助理桂敏杰表示，研究开放式基金注册登记（TA）系统的运作，对基金业下一步发展将起到重要作用。同时，建立和完善基金销售系统也是工作重点之一。明年有关部门将推进基金评价体系的建立工作，由专业性公司对基金的管理作出评价，提供给投资者。这对基金公司而言有一定压力，但投资者可以根据市场评价来选择基金公司。

上市公司业绩今年将超去年

上市公司第三季度报告披露工作日前结束，上市公司的整体业绩已呈现出良好的发展态势，今年全年业绩将超过去年。专家分析，汽车、电子、外贸、能源和基础建设等行业的上市公司经营业绩明显好于市场预期。股市一年多的调整以及上市公司经营业绩的回升，使得市场整体市盈率已大幅下降，尤其是成份股市盈率已达到了一个合理水平。

上海期交所加入国际期货业协会

上海期交所已于近日获批准正式加入国际性同业组织期货业协会。业内人士称，中国三大商品交易所之一的上海期交所加入此国际协会，意味着上海期交所国际化步伐的加快，这有益于完善成熟期货市场的早日形成。

股市首拨"秋菊"讨得说法

11月26日，11位原红光股民诉成都福地和国泰君安的虚假证券信息纠纷一案在成都开庭审理。法院一审判决被告赔偿11名原告合计224095.5元人民币。自1999年3月这11名原告到上海浦东新区人民法院国泰君安起，先后到过上海二中院、上海一中院、成都成华区法院和成都中级法院进行诉讼。曾被4次驳回，此次已是第5次。原告称，他们不是为了获取赔偿，而是想要一个说法。

投资者账面财富平均缩水10%以上

11月7日深沪两市的总市值为43043.18亿元，流通市值为13401.18亿元，而到11月22日，仅仅两周多的时间里，总市值下调为38333亿元，流通市值下降到11863.92亿元，缩水幅度都超过了10%。如果以深沪股市6000万账户、约3000万投资者计算，平均损失5100元左右，投资者账面财富平均缩水10%以上。