工程索赔的策略与技巧

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摘 要：工程索赔是合同管理的重要组成部分，依法科学的处理索赔问题是新形势下一种必要手段。本文主要分析了索赔的主要内容，并就工程索赔提出了一些策略，希望能为工程索赔提供参考。

关键词：工程；索赔；策略；技巧

中图分类号：TU198 文献标识码：A 文章编号：

建筑工程因为投资大、时间长、风险大，在整个过程中容易受到不确定性因素的影响，使施工合同不能按原计划履行，出现违约时必须进行索赔。在进行实际索赔时，要想获得目标补偿值，就必须掌握科学的索赔策略与技巧，并进行灵活的应用。

一、索赔的主要内容

（一）自然因素造成的索赔

恶劣的自然条件是指在施工的过程中遇到比招标文件中更困难的实际自然条件，使得施工单位要花比预计多很多的时间和费用，这时施工单位便可要求索赔。

地质变化造成的索赔，主要指施工单位在施工的过程中遇到因自然条件或人为因素不能预见的变化，这种情况下施工单位可提出索赔。

施工过程中因人为因素造成的索赔。在施工单位在挖方时，因图纸上没有明确说明文物和地下构筑物等，就算经验丰富的施工单位都无法预见的人为障碍，比如通过处理导致建筑工程费用增加，施工单位即可提出索赔。

（二）工期索赔

在实际工程的施工过程中，往往会遇到一些不可预见的事件阻碍施工的进行，使得原计划的工期延长，使合同双方遭受损失。施工单位提出工期索赔的主要是为了：一者推卸已发生的工期延长的合同责任，让自己不用或减少罚款；二者不用支付工期延长引起费用损失的索赔。

对工期延长已成事实的情况，一般这样解决：一是工程依然按照原计划的方案和计划速度实施，顺延合同期限；二是指施工单位采取适当措施加速施工，以弥补已拖延的部分工期。倘若工期延缓不是施工单位的责任，而建设单位已认可施工单位工期索赔，则施工单位还可以提出因采取加速措施而增加的费用索赔。工期索赔一般采用分析法进行计算，其主要依据合同规定的总工期计划、进度计划，以及双方共同认可的对工期修改文件，调整计划和受干扰后实际建筑工程进度记录。如施工日记、工程进度表等，施工单位应在每个月底以及在干扰事件发生时，分析对比上述资料，以发现工期拖延以及拖延原因，提出有说服力的索赔要求。

（三）施工中断和工效降低索赔

因建设单位的监理工程师使得施工中断，并且导致工效降低，尤其是根据建设单位不合理的指令压缩合同规定的工作进度，使建筑工程比合同规定日期提前竣工，从而导致建筑工程费用的增加。施工单位可提出以下索赔：人工费用的增加；备费用的增加；材料费用的增加。

（四）建筑工程终止或放弃索赔

由于建设单位不正当地终止或不属施工单位原因而使建筑工程终止，施工单位有权提出以下施工索赔：盈利损失，其数额是该项目合同条款与完成遗留建筑工程所需花费的数额。补偿损失，包括施工单位在被终止建筑工程上的人工材料设备的全部支出，以及监督费、债券，保险费、各项管理费用的支出（减去已经结算的工程款）。

（五）支付索赔

关于物价上涨引起的索赔。根据本省市定额站颁发的材料预算价格调整系数及材料价差对合同价款进行调栏，待材料价格指数逐步完善后，可采用动态结算中的公式进行自动调整。

关于货币贬值导致的索赔。在一些外资或中外合资项目。合同中一般有货币贬值补偿的条款，索赔数额一般按官方正式公布的汇率计算。

拖延支付建筑工程款的索赔。如果建设单位不按合同中规定的支付工程款的时间期限支付工程款，施工单位可按合同条款向建设单位索赔利息。

二、工程索赔策略

工程索赔必须做好以下工作：

（一）确定目标

提出任务，确定索赔所要达到的目标。承包商的索赔目标通常为承包商的索赔基本要求，是承包商对索赔的最终期望，它由承包商根据合同实施状况、承包商所承受的损失和他的总体经营战略确定。

分析实现目标的基本条件。除了认真的处理外，承包商特别应该重视在索赔谈判期间的工程管理。这个时期如果承包商能圆满的履行自己的合同责任，使业主对工程满意，将会对谈判产生正作用。反之，如果承包商违约或工程管理出现失误，使工程不能满足业主的要求，会对谈判产生不利影响。一般的施工合同规定，承包商在索赔解决期间，仍应努力履行合同，不得终止施工。但工程越接近完成，承包商的索赔地位越小利，主动权就越小。对此，承包商可以提出理由，如果索赔解决不了，造成财务用难，无力支付分包建筑工程款，导致工程进行不下去，只能放慢施工速度。

（二）把握好时机

索赔机会存在于工程项目施工的全过程中，其表现也多种多样，如延期发出图纸、恶劣的气候条件、工程变更、不可预见事件、外部环境、监理工程师错误指令、施工条件和施工方法变化等情况。施工承包人要对索赔事件有高度的感知性，及时捕捉并利用潜在的索赔机会。其次，索赔有着严格的程序和时效性，必须按照合同约定，在索赔事件发生28d内，向监理工程师发出索赔意向通知；发出索赔意向通知后28d内，向监理工程师提出补偿经济损失(计量支付)和(或)延长工期的索赔报告，否则承包人就会失去索赔的权利。再次，提交索赔报告后要尽快要求业主(监理工程师)解决。索赔的最终目的是补偿经济损失和延长工期，要防范业主的赖账和拖延，如果索赔拖到临近工程竣工时才解决，会使承包人处于被动地位，错失索赔的最佳时机。索赔事件最好是在在施工过程前1／4～3／4时段内逐项解决。

（三）认真研究合同文件

投标时要精读投标文件，掌握投标期间招标图纸、地质、水文资料，技术质量要求，答疑澄清资料，投标施工方案、施工布署、单价构成等，仔细分析，预测、寻求和创造变更与索赔的机会。对那些合同条款用语不够准确、存在漏洞、对实际可能发生的情况未做预料和规定、合同条款前后矛盾、合同条款存在较大风险、单方面要求过于苛刻等类的情况，投标人要有索赔的预见性和敏感性，在有利于投标人情况下，为索赔创造条件。如对招标文件中工程内容交待不清楚，或有漏洞的地方，其投标报价时单价可适当报低一些，以利于降低工程总报价水平，不影响中标，而又为将来在工程实施过程中的变更或索赔埋下伏笔。

（四）编写索赔报告

在工程施工索赔业务中，索赔报告书质量水平的高低反应承包商索赔管理水平的高低，关系到索赔的成败，必须谨慎对待，认真编写。

a、内容齐全

在填写索赔申请表时要注意填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额和日期。批复的索赔意向书。要注意填写索赔事件的起因、经过和结束的详细描述。准备与本项费用或工期索赔有关的各种往来文书附件，包括承包人发出的与工期和费用索赔有关的证明材料及详细计算资料。

b、索赔费用和工期要求合理

承包商对于索赔费用的计算应当按照所发生的工程量或延误工程的时间，依照合同规定的价格以及适用的标准规范等，实事求是地计量和计算，以保证索赔的实现。

c、证明材料充分、有效

索赔能否成功不仅要写好索赔报告，还应当看承包商是否具有相应的证据材料支持，如果没有相应证据材料的支持，承包商的索赔要求就没有任何说服力，难以让人相信，即使是确实发生的索赔事件，也需要相应的书面材料支持。因此，工程索赔报告必须附上确实充分的证明材料，并保证其真实、有效、及时。索赔计价方法和款额要适当。索赔计算时采用“附加成本法”容易被对方接受，因为此法只计算索赔事件引起的计划外的附加开支，计价项目具体，能使索赔得到尽快解决。再者，索赔计价不能太高，要价过高容易让对方产生反感，使索赔不能正常进行。另外还有可能让发包人准备周密的反索赔计价，以高额的反索赔对付高额的索赔，使索赔工作更加复杂化。

参考文献：

[1]赵浩．建设工程索赔理论与实务[M].中国电力出版社.2006．

[2]杨贵鹏，高忠志．工程索赔在项目施工中的应用[J].价值工程.2010，29.