基于制度变迁理论的我国建筑节能制度分析

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摘要 建筑节能制度在我国制度体系中起重要作用，制度变迁理论是新制度经济学的核心理论之一。介绍了诺斯的制度变迁理论，基于制度变迁理论分析了我国建筑节能制度现状，提出我国建筑节能制度工作的改进措施。

关键词 制度变迁；建筑节能制度；现状；改进措施

中图分类号 TU201.5 文献标识码 A 文章编号 1007-5739（2012）03-0053-02

建筑节能制度已经成为一个国家制度体系中不可或缺的重要组成部分，目前对建筑节能制度的研究，涉及许多理论领域，包括经济学、社会学、伦理学、法学、政治学等，已成为不同学科理论关注的焦点，现主要探讨了基于制度变迁理论的中国建筑节能制度，并提出改进措施，以供参考。

1 诺斯的制度变迁理论

新制度经济学的核心理论之一是制度变迁理论。一种效率更高的制度替代另一种效率更低的制度的过程称为制度变迁，其含义包含制度创新和新旧制度转换。节约社会资源，减少交易费用，合理分配社会资源是制度的基本功能之一。诺斯将制度定义为：制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，提供了人类相互影响的框架，建立了构成一个社会，或更确切地说是一种经济秩序的合作与竞争关系[1]。

制度变迁的主体只要能从变迁预期中获益或避免损失，就会去尝试变革制度。通过制度的再安排，实现在现有制度结构中无法实现的潜在的利润。制度变迁的模式主要有2种：一种是自下而上、受利益驱使的诱致性制度变迁，诱致性变迁只是在现存制度不变的情况下作出制度创新，它是现有制度安排的变更和替代，具有渐进性、自发性、自主性的特征。另一种是由法律和政府命令引入和实行，由国家强制推行的自上而下的强制性制度变迁，具有突发性、强制性、被动性，诺斯认为多数情况下，制度变迁应采取渐进的组织演进方式[2]。

国家理论、产权理论、意识形态理论是制度变迁理论的三大基石。在信息成本、现存技术和未来不确定因素的约束下，将制度变迁与产权理论相结合，解决问题的成本最小的产权形式将是有效率的。新制度经济学家道格拉斯・C・诺思指出：取得潜在利润是国家给社会提供制度并进行强制性制度变迁的动机，即获取一种在已有的制度结构安排中可以观察到，但只有通过制度再安排或制度创新才可以得到的好处。其结论在著作《经济史上的结构和变革》中提出。诺思的意识形态理论在新制度经济学家中是独特的，诺思认为，意识形态的本质是指一个人的世界观和价值观，在诺思看来，意识形态是降低交易成本的一种制度安排。

2 基于制度变迁理论的我国建筑节能制度分析

将制度变迁理论、科斯定理引入到安徽省建筑节能政策导向研究中。“科斯定理”认为：要使外部效应的问题可以通过当事人之间的自愿交易达到内部化，必须要把外部效应的影响作为一种产权明确下来，且交易费用为零。在保障资源的产权为前提的情况下，只要产权是明晰的，无论谁拥有产权，其自然趋势都是向社会最优点移动。诺思认为，在影响经济绩效、资源配置、人的行为决定等诸多因素中，市场机制本身也存在难以克服“外在性”等问题，必须把制度因素列入考察市场行为者的利润最大化行为。

2.1 我国建筑节能制度现状

20世纪80年代初期，我国的建筑节能工作兴起。1987年9月25日，原城乡建设环境保护部等印发“关于实施《民用建筑节能设计标准（采暖居住建筑部分）》的通知”。同年，《企业节约能源管理升级（定级）暂行规定》文件出台。1988年1月，对污水处理、城市热能供应、给水工程、热力、城市道路照明等领域规定节能政策，颁布了《城市建设节约能源管理实施细则》。1992年，国家计委和国家税务局规定符合节能设计标准的北方节能住宅的投资方向调节税税率为零，并颁布了《固定资产投资方向调节税条例》。国家计划委员会、国家税务局于1993年3月印发了关于《固定资产投资方向调节税治理污染、保护环境和节能项目等3个税目注释》的通知。

1998年11月18日国务院第10次常务会议通过了《建设项目环境保护管理条例》。2000年10月1日起施行的《民用建筑节能管理规定》规定：“对不符合节能标准的项目，不得批准建设。”住房建设部于2001年7月组织制定了中华人民共和国行业标准《夏热冬冷地区居住建筑节能设计标准》（JGJ134―2001）。2002住房建设部《关于印发的通知》《关于加强民用建筑工程项目建筑节能审查工作的通知》，2005年下发了《关于发展节能省地型住宅和公共建筑的指导意见》。住房建设部于2005年陆续下发了《关于发展节能省地型住宅和公共建筑的指导意见》《关于进一步推进墙体材料革新和推广节能建筑的通知》《关于进一步加强建筑节能标准实施监管工作的通知》《关于组织开展建筑节能专项检查的通知》《关于组织建筑节能相关调研工作的通知》等一系列文件。

2006年财政部了《可再生源发展专项资金管理办法》，国务院通过了《可再生能源发展中长期规划》。2007年国家住房建设部《住房建设部关于落实〈国务院关于印发节能减排综合性工作方案的通知〉的实施方案》，财政部《关于的通知》，住房和城乡住房建设部《北方采暖地区既有居住建筑供热计量改造工程验收办法》，国家发改委《民用建筑节能条例》。2010年发改委、财政部、央行、国税总局《关于加快推行合同能源管理促进节能服务产业发展的意见》。

与此同时，各个省市也制定了相应的建筑节能制度，北京、安徽、上海、天津、重庆、深圳、陕西、湖北、湖南、河北、青岛等地相继出台了建筑节能条例，出台了相关政府令和资源节约及墙体材料革新等相关法规的省（区、市）数目分别为22个和15个，各地方初步建立了与行政法规相配套的建筑节能法律体系。我国建筑节能制度经过20年的发展实现了从无到有，从初步发展到逐步完善的过程[3-4]。

2.2 基于制度变迁理论分析我国建筑节能制度

新制度主义理论中的重要组成部分就是制度变迁理论。制度变迁是一个动态的过程，是一种效益更高的制度变迁，是一个对旧制度的改良、变革或创新的过程。技术和社会条件约束着制度变迁过程。行为主体期望获取最大的“潜在利润”是制度变迁的诱致因素。而由于制度变迁还涉及到成本问题，仅存在潜在利润也不一定能够促使制度变迁，除制度变迁的预期收益外，制度变迁主体实施制度变迁成本的高低在很大程度上也决定了制度均衡能否被打破。

建筑节能行为主体对建筑节能这一行动的成本收益之比的判断决定了我国建筑节能制度变迁，行为主体推动直至最终实现制度的变迁的前提是，其认为通过制度变迁可能获取的潜在利润大于为这种利润而支付的成本。促成或推迟我国建筑节能制度变迁的主要因素是成本与收益的比较。而建筑节能成本又取决于利益变迁主体能否形成有效的组织，这与建筑节能技术、知识和学习能力，即所谓制度创新能力密切相关。

我国建筑业发展的生产力状况和技术水平或性质决定了我国建筑节能制度的产生与否，我国建筑业制度必须随着我国建筑业生产力和技术的进一步发展和进步做出相应的变化和调整，否则制度的效率必然会降低。当制度效率降低到一定程度时，我国建筑业制度变迁就成为必然，我国《节能法》对节能管理、合理使用能源和鼓励节能技术进步做了规定，它的实施为中国的节能行动提供了法律保障。这一经典理论带给人们的启示在于，建筑节能制度再发展属于制度变迁的范畴，是节能制度自身发展的必然要求，也是对外部环境变革所作出回应。制度变迁是一个缓慢、反复“试错”的过程，我国建筑业制度创新要经过长期“博弈”，才能确认最适合的制度，建筑业制度的“试错”和“博弈”会产生较高的成本和很大的风险，国家根据实际情况选择渐进式的强制性制度变迁，可以最大程度地节约成本和降低风险，同时还可以把国家的强制性和当地建筑企业的能动性充分结合起来，共同为我国建筑业制度变迁而努力。

3 我国建筑节能制度工作的改进措施

3.1 制定新的节能经济激励政策

我国建筑节能经济激励政策已经出现，但还需在范围和广度上有所加强。目前国家对新型建筑材料与新能源都出台了经济扶持政策，地方政府也出台了相关财政补贴政策，但经济政策的覆盖面还比较窄，还需要借鉴国外经验，加大国家和地方专项节能基金、建筑节能补贴、建筑节能税收优惠、建筑节能贷款优惠等多项经济政策的力度。可以对建筑产品达到一定节能标准的房地产开发商给予一定的优惠贷款，对开展建筑节能服务的机构应给予贷款贴息，以鼓励和培育节能服务市场的形成[5-6]。

3.2 发挥政府的带头作用，不断完善基于建筑市场的节能新机制

建筑节能领域需要市场与政府各司其职，在推动节能工作中，发挥政府的带头作用。政府应对建筑节能中存在的部分市场作用失效的情况进行适当干预和调节，其作用主要体现在制定规则和监督协调2个方面。建筑节能的主体是投资商和建筑业主，国家还应该加大建筑节能宣传力度，鼓励主体主动进行节能，增加全民节能意识，引进和采用国外节能新机制，加强政府的积极引导和监督。同时，完善我国建筑市场激励机制，遵循有效性原则设计建筑市场激励机制，保证开发商按政策规章执行能获得较好的效益。政府通过以规范制度，激励建筑节能市场的发育和成长。

4 参考文献

[1] 孙萍，宋琳琳.我国建筑节能政策研究述评[J].山西大学学报：哲学社会科学版，2011，34（3）：8-12.

[2] 伍进，章林伟.我国建筑节能法律体系探讨[J].建设科技，2005（13）：62-63.

[3] 陈甲斌.我国现行节能政策述评[J].中国能源，2003（3）：28-30.

[4] 郁聪，康艳兵.国内外节能政策的回顾及强化我国节能政策的建议[J].中国能源，2003，25（10）：4-14.

[5] 戴雪芝，何维达，狄彦强.建筑节能经济激励政策多指标综合评价体系研究[J].建筑科学，2007，23（2）：54-60.

[6] 周广德.浅谈建筑节能技术发展方向[J].中国建材科技，2010（2）：21-23.