EU-ETS机制对中国碳交易市场的借鉴意义

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摘要: 文章主要介绍了eu-ets机制中管理模式、配额发放以及排放量的计量、监测和核查方法，重点介绍了排放量的计量、监测和核查方法。最后，结合中国国情，从管理模式、配额发放等方面给国内碳交易市场借鉴意义提出了几点建议。

关键词：EU-ETS机制；碳交易市场；

Abstract: This paper mainly introduces the EU-ETS mechanism management pattern, quota distribution and emission measurement, and monitoring and verification method. the emissions measurement, monitoring and verification method was introduced as the focuses. Finally, some suggestions from management, quota distribution are given for the domestic carbon trading market combined with China's national conditions.

Key words: EU-ETS Mechanism; Carbon Market

中图分类号：F713.5 文献标识码：A 文章编号：

0 引言

2011年10月29日，国家发改委办公厅《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》，文件批准北京市、天津市、上海市、重庆市、湖北省、广东省及深圳市首批启动试点。为了找到“既适合国情、又简单适用”的市场体系，国家正式启动这7个地区的碳交易试点，目的是在交易机制、交易规则和核算体系等方面进行技术和机制的创新探索，为最终在全国建立统一的碳市场。本文着眼于此，特介绍欧盟温室气体排放交易体系（EU-ETS），并结合中国现状提出对中国碳交易市场建立的借鉴意义。

欧盟温室气体排放交易体系(EU-ETS ) 简介

2003年，欧盟议会和理事会通过了温室气体EUA交易制度，即欧盟温室气体排放交易体系（EU-ETS），并于2005年1月1日正式成立。【1】。目前已纳入了12000个排放实体，覆盖的产业：发电厂、石油精炼厂、燃煤炉、采矿业、钢铁厂、玻璃厂、水泥厂、瓷砖制造厂、制陶厂、制铝工业、化工行业、航空业，几乎欧盟超半数的碳排放实体都进入了EU-ETS中来【1】。

2 EU-ETS管理模式

EU-ETS通过欧盟独立交易登记系统（The Community Independent Transaction Log，CITL）对每一个排放实体EUA的发放、转移、取消、作废和库存等进行记录和管理，每一个欧盟成员国都有一个国家配额登记账户，各国政府的碳排放事务管理机构均与CITL电子信息系统连接。每一个纳入EU-ETS的排放实体也均有配额登记账户。

具体交易方法是：欧盟及成员国政府设置一个排放量上限，受该体系管辖的每个企业将从政府那里分配到一定数量的排放许可额度即EUA，而所有企业的排放总量不得超过该上限。如果企业实际排放量小于分配的EUA，就可以将剩余的额度到排放市场上出售。反之，必须到市场上购买排放权。否则，就会受到处罚，且交纳罚金之外，还须在随后的年度用等量EUA来补偿【1】【2】。

3 EU-ETS中配额（EUA）的分配和国家分配计划（NAP）

EU-ETS属于限量和交易（Cap-and-Trade）计划。该计划对成员国设置排放限额，各国排放限额之和不超过《京都议定书》承诺的排放量。

EUA的分配则综合考虑成员国的历史排放、预测排放和排放标准等因素进行确定，具体分配方式有免费分配和拍卖。免费分配原则分为两种,一是根据历史或对未来预期需要分配的祖父原则(Grandfather Principle)；二是根据特定的基准线分配的基准线原则( bench marking)，基准线是依据减排量目标以及最佳可行技术定出相关产品或特定行业每单位产量所能排放温室气体的标准。

而国家分配计划（NAP）制定则首先确定所有可能参加排放交易的企业名单；其次将EUA总量分配给所有参与方交易的部门；再次定各产业部门所分配的EUA；最后是确定各企业分配到的EUA。

4 EU ETS体系中排放量的计算和监测：

4.2 排放量的计算和计量：

确定排放量有两种方式：基于计算的方式和基于计量的方式。

4.3 监测计划：

监测计划包括如下内容：

装置和活动的描述

监测和报告的职责信息

要监测的排放源列表

基于计算或基于计量的方法描述

项目活动、排放因子、氧化系数、转化系数等的描述

监测系统、装置位置的描述

所用层级的项目数据、其他参数符合不确定性限值的证据

如果适用，提供确定净热值、含碳量、排放因子、氧化系数和转化系数等燃料和原料取样的方法描述

净热值、含碳量、排放因子、氧化系数和转化系数等来源和分析方法的描述

使用非认证的实验室和相关分析流程的列表，包括质量保证措施等

连续监测系统的描述，即：监测点、监测频率、监测设备、校验程序、数据收集和储存程序和计算、报告项目数据和排放因子等的方法

获得数据的程序描述、项目活动等的描述

4.4 温室气体排放量的核查

欧盟要求由第三方独立审核机构核查排放情况，核查要求包括：

4.4.1总体原则

(1) 边界内所有活动的排放都应在核查范围内

(2) 监测系统、报告数据和其他相关排放信息的可靠性、可信性、准确性，特别是：

报告的项目数据和相关计量和计算

对排放因子的选择

确定排放量的计算

如果使用计量的方式，监测方法选择的合理性

(3) 报告的减排量中所应用的相关数据只有具有较高的确定性时才能被核定。

报告的数据没有不一致之处

收集数据的方法以科学标准为依据

相关记录完整一致

(4)核查员可以进入所有现场并可以得到核查需要的所有信息

4.4.2 方法

(1) 战略分析

核查应基于对排放设施所有活动的战略分析。要求核查员对所有排放活动有总体的把握。

(2) 过程分析

核查员应采用现场检查的方式确定报告数据信息的可靠性。

4.4.3风险分析

(1) 核查员应对所有排放源数据的可靠性进行评估

(2) 基于上述评估，核查员应识别出出现错误可能性高的排放源以及可能导致错误确定最终排放量的监测、报告程序，尤其是排放因子的选择和排放量的计算。

(3) 核查员应考虑执行者为了减少不确定性所采取的风险控制措施

4.4.4 报告

核查员就项目执行者的报告是否符合要求完成核查报告，如果核查员认为总排放量不存在重大误差，则项目执行者的报告符合要求。

5 对中国碳交易系统的借鉴意义

EU-ETS作为运行时间最长的碳交易系统，对中国碳交易系统的建立及各试点均有借鉴意义。特别是管理模式、碳交易平台、配额发放、试点行业选取以及排放量的计算/计量、监测、核查（MRV）体系的建立等等。本文认为下边有几点需要在此过程中引起注意。

1、注意管理机构的立场，市场与减排到底谁服务谁；

2、建立国内统一的碳交易登记注册系统，而当碳一旦形成了交易市场，将无法回避其它政府部门政策配套的需要，但建设初期完全配套影响进度，平衡二者关系，运转起来逐步完善；

3、选择的试点行业需要考虑其执行的难易程度，在制定政策时必须考虑参与方的操作性，对参与企业的能力建设也要从开始就抓好。

4、排放量的计算/计量、监测、核查（MRV）体系MRV体系是保证一切正确运转的基础，越早规范越好。早期的排放统计数据不准是必然的，基于其的各种市场行为发生一定的偏离也是必然的，但随着体系运转，这一问题会逐步解决。

5、免费配额的发放要适当，避免出现欧盟当初情况，几乎所有国家都过渡分配了配额，导致最终价格的崩溃。另外，在选择方式上，可以采用拍卖方式。

参考文献：

[1]. 欧洲碳排放交易体系，百度百科

[2]. 欧盟排放交易体系（EU-ETS）与CDM能源效率项目， IETA

[3]. 何谓EU-ETS，中国能源网