试论市政工程项目施工阶段风险管理及防范对策

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摘要：我国市政工程建设工作中，风险管理是一个比较薄弱的环节，市政工程项目从立项到运营都存在着风险，全过程实行风险管理能为市政工程项目创造平静、稳定的工作环境。作者主要结合工程实际对市政工程项目施工阶段风险管理及防范对策做了初步探讨。

关键词：市政工程；施工阶段；风险管理；防范对策

1 市政工程项目风险管理概述

（1）更有效、更充分地发挥业主在市政工程项目风险管理中的作用。借鉴国内国际先进风险管理成果有助于更新观念，强化风险管理意识。比如通过建立风险管理后评价指标体系，使得风险管理系统的建立进入良性循环，所以能够更加充分地发挥业主在风险决策、风险分析和风险管理中的核心作用。

（2）提高工程建设建设项目经济效益，为项目提供安全的生产经营环境。我国建设项目多为国家投资，在国民经济和社会发展中占有重要的战略地位，往往具有经济效益和社会效益并重的双重目标。风险管理系统目标是为达到与工程项目战略管理相结合的风险最优化，即将工程管理与风险结合起来。

（3）有利于资源分配达到最佳组合，有利于保护业主不致因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失，有利于创造出一个保障经济发展和人民生活安定的社会环境。业主对于可能发生的潜在重大不利事件要进行充分地评估并建立回应，从而减少意外和损失。

（4）有助于国内建筑市场的规范化，并培育长期风险管理战略和全面风险管理体系。推进建立适合中国国情的的风险指标体系：法人治理结构，风险管理组织，财务经营和公司运营的政策、制度与程序，以及内部审计系统。

（5）有利于中国大型工程建设风险管理能力整体提升和我国“风险管理标准化”工作，提高我国大型工程建设企业的国际竞争力。目前我国在世界建筑市场占据优势，大型工程建设企业尤其是公路、水电建设企业已经建立了广泛的国际市场。因此我国有必要、有条件开展市政工程项目风险管理研究，力争与国际接轨，与先进国家站在同一起跑线上，并力争在此领域达到世界领先水平。

2 市政工程施工阶段的风险探讨

2.1 工期风险。分项工程或整个工程的工期延长，不能及时投入使用。如业主在公路市政工程合同签发前或实施中，未按合同规定时间解决征地移民问题、提供“三通一平”，未按合同规定及时供应电、水，及时提供各种合格的主材等。

2.2 费用风险。包括财务风险、成本超支、收入减少等。费用风险主要受以下方面的影响：经济发展规划。其中包括银行利率、信贷管理制度、货币兑换比率等；市场情况。

2.3 质量风险。包括材料、工艺、工程等不能通过验收，工程验收不合格，经过评价工程质量未达到标准和要求等。

2.4 设计能力风险。市政工程完成后未能达到施工设计要求。把好设计关，是有效控制变更量的首要途径。如在时间过于紧迫，勘察成果质量不高的条件下，设计人员若依据这些质量不高的勘察成果来设计，其设计的质量也必然不会高。

2.5人身伤亡以及工程或设备毁损的风险。施工设备由承包商自备，但市政工程量巨大，工期紧，大型专用施工设备由承包商自备确有困难时，业主购买后可有偿、无偿提供给承包商以确保工期，减轻承包商的压力，同时在一定程度上降低合同总价。施工设备风险包括未按合同的规定时间进场、使用过程中出现机械故障及配件供应不及时等。

2.6 法律责任风险。法律责任风险是指法律的完善程度和变动情况给公路工程带来的风险，包括专门设计和规范市政工程的法律文本内容的变更等。法律责任风险的主要构成是法律完善程度、项目违约法律条款。

2.7 环境风险。环境包括自然环境和社会环境。自然环境中包括气候条件、气象变化情况。公路市政工程所在地区的温度、湿度、降雨雪量等，特别是自然灾害情况，如地震、洪水、风暴及海啸等。

3 市政工程施工阶段的风险管理对策

3.1 项目管理模式的建立。对于施工企业来说要成功化解内部风险压力和抵御外界风险因素，就必须在组织内建立起抵御风险的机制，包括风险管理组织机制、风险管理职能分工和风险管理流程规划。而施工企业作为一种典型的项目驱动型的企业，则需要在企业和项目两个层面上建立这样的机制，并且要以项目为中心，将风险管理流程贯穿于项目管理各个阶段，建立一个以风险管理为重点的项目管理模式。比如。在项目中由项目经理任命了一位有经验的工程师担任专职风险工程师，他受项目经理领导并接受公司的风险管理部门指导和协助。尽管风险工程师是项目风险管理和控制的中心人物，但风险管理绝不是他一个人的事，所有的项目参与人员都应承担相应的风险责任。在组织上全面落实风险控制责任，建立风险控制体系，将风险管理作为项目各层次管理人员的任务。

3.2 加强风险管理的防范与处理

（1）风险识别。识别风险首先要对风险因素进行分解，构成风险结构层次图(公路项目的风险结构如图)，然后运用反向思维把不利因素找出来，从反向角度来论证，最后，通过对项目进行后评估不断积累经验，加强风险识别的准确性。

（2）风险估测。把风险定义为不利事件发生的可能性，可见风险的大小与出现不利结果的概率大小成反比。但仅以实际结果的概率大小来衡量决策风险大小是不够科学的，实际上决策的风险大小，还与它的可能结果的概率分布密集程度有很大关系。一般可以用标准离差和变异系数来描述概率分布的密集程度，公路项目风险估测也就是先计算出某一指标的期望值，然后再计算其标准离差和变异系数。

（3）风险预警。在公路市政工程的实施过程中，要不断地收集和分析各种信息和动态，捕捉风险的前期信号，以便更好地准备和采取有效的风险对策，对抗可能发生的风险。

（4）风险分析。市政工程可行性研究报告中包括不确定性分析，不确定性分析不等于风险分析。不确定性是指人们在事先只知道所采取行动的所有可能后果，而不知道它们出现的可能性，或者两者均不知道，只能对两者做些粗略的估计。不确定性是难以计量的。风险是指给行为主体带来失败、损失后果的可能性以及每种后果出现可能性的大小。风险是有概率可以计量的。通常在可行报告中只对投资及效益进行敏感性分析，敏感性分析只能告知某种因素变动对经济指标的影响，并不能告知这种影响的可能性有多大，如果对各因素发生某种变动的概率，事先能够客观地或主观地给出，就可以借助风险分析帮助决策。

（5）风险处理。风险处理就是根据风险估测以及风险分析的结果，为了避免或减小风险而对项目风险采取的措施，一般来看，主要有以下几种方式：对损失大、概率大的灾难性的风险要避免，即风险避免；对损失小、概率大的风险，可采取措施来降低风险量，即风险降低；对损失大、概率小的风险，可通过保险或合同条款将责任转移，即风险转移；对损失小、概率小的风险，可采取积极手段来控制，即风险自留；选择相对小的或适当的风险对于那些可能明显导致亏损的项目就应该放弃，而对于某些风险超过其承受能力，并且成功把握不大的市政工程应当尽量回避。

结语

本文主要结合市政工程的实际情况，对施工项目实行全过程风险管理对市政工程的良性发展有很好的推动作用。对于业主方严格控制工程的各类风险信号，做好抵御风险的措施，从工程的立项到工程的竣工实施全过程风险管理是必然的。