国际直接投资对我国创新能力的影响

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摘要：创新能力是评价一国技术发展水平的重要指标，决定了国家发展的动力和潜力。在经济全球化快速发展的背景下，一国创新能力不仅取决于国家内部因素，而且与国际经济状况尤其是国际直接投资息息相关。本文首先对其他学者的研究状况进行了概括；其次，通过选取我国数据，实证检验了IFDI与OFDI对我国创新能力的影响。研究发现，IFDI对我国创新能力有正向影响，OFDI对我国创新能力影响不是很显著，可能有微小的负面影响。IFDI是创新能力的格兰杰原因，OFDI不是创新能力的格兰杰原因。

关键词：创新能力 外商直接投资 对外直接投资 格兰杰因果检验

一、文献综述

熊彼特认为，发展并非来自外部， 而是“来自内部自身创造性的关于经济生活的一种变动”。而“创新”是“建立一种新的生产函数，也就是说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的‘新组合’引入经济体系”。即创新是企业寻求新技术的一种尝试，对经济发展意义重大。

发达国际的国际直接投资对发展中国家有溢出效应，使东道国技术水平得以提高，结合国内研究与发展活动可以提高一国创新能力。技术外溢的途径主要有示范-模仿效应、竞争效应和联系效应。七十年代末日本学者小岛清在比较优势的原理上提出了“边际产业扩张理论”，他通过对日本对外直接投资的研究得出对外直投应从本国有比较劣势而东道国有潜在优势的产业开始。而自从MacDougall第一次明确地提出了FDI的溢出效应问题，许多学者对FDI的技术外溢效应进行了大量的理论和实证分析。Globerman对加拿大的研究、Blomstrom等人对墨西哥的研究都证明了FDI溢出效应存在。同时也有一些研究认为FDI对东道国的技术进步效应不明显，如Harris与Robinson。关于外国直接投资对中国的影响，沈坤荣等。

1987-1998年的面板数据分析发现，FDI能够促进我国的技术进步和经济增长，而潘文卿对我国西部地区的研究表明外资还未产生正溢出效应，甚至产生了不太显著的负面溢出效应。

关于发展中国家对外直接投资，尤其是对发达国家的逆向投资，理论方面发展并不完善，英国经济学家拉奥用“技术地方化”理论来解释发展中国家的对外投资行为。英国学者坎特威尔和托兰惕诺在20世纪90年代初期共同提出了“技术创新产业升级理论”，用以解释20世纪80年代以来发展中国家和地区对经济发达国家的直接投资加速增长的趋势。Kogut 和 Chang 运用实证分析，得出日本对美国的直接投资主要是为了获取美国的技术的结论。赵伟等通过实证研究发现对外直接投资对中国技术进步引起的要素生产率变化有着比较明显的影响。刘凯敏、朱钟棣对中国对外直接投资和TFP时间序列数据进行分析，发现中国技术进步是对外直接投资增加的主要原因。

虽然很对学者都对国际直接投资与技术进步进行了研究，但是关于国际直接投资于我国创新能力之间的关系的研究较少，也很少同时研究IFDI与OFDI对创新能力的影响。

二、实证检验

（一）模型设定

根据熊彼特对创新的定义，可以将创新看做一种生产函数，因而可将创新能力用下面的公式表示：f=AKαLβ，其中f表示创新能力，K表示R&D的资本投入，L表示R&D的人员投入，A表示影响创新能力的其他因素。本文中，用IFDI和OFDI代表A对创新能力的影响，因而设定如下模型：

lnI=β1lnK+β2lnL+β3lnIFDI+β4lnOFDI+ε

其中，I表示1995-2010年的年度国内专利申请受理数；K表示1995-2010年年度全国研究与试验发展（R&D）经费内部支出，并用以1978年为基期的固定资产投资价格指数调整；L表示1995-2010年年度全国研究与试验发展（R&D）人员全时当量；IFDI表示1995-2010年年度外商直接投资，由于其以美元计价，用当年平均汇率折算成人民币，并用以1978年为基期的固定资产投资价格指数调整；OFDI表示1995-2010年年度对外直接投资，由于其以美元计价，用当年平均汇率折算成人民币，并用以1978年为基期的固定资产投资价格指数调整。

（二）模型估计及结果分析

1、平稳性分析

由于模型中数据为时间序列数据，在进行模型估计前要先进性平稳性分析。本文采用单位根法对数据进行分析，结果发现在5%的显著性水平下lnI、lnK、lnL、lnIFDI、lnOFDI都是一阶单整的。

2、模型估计

在进行协整检验之前，首先对模型进行估计和检验。运用最小二乘法对模型估计发现lnOFDI不显著，将其去掉后，结果如下：

lnI=0.5942lnK+0.6683lnL+0.6738lnIFDI （1）

t检验值 （9.4778） （4.3182）（13.9139）

调整R2=0.995788

3、协整检验

经过单位根检验，发现在5%的显著性水平下，五个变量都是一阶单整的，因而他们之间可能存在协整关系。通过协整检验发现原模型的残差项平稳，所以lnI、lnK、lnL、lnIFDI、lnOFDI之间存在长期稳定的均衡关系。

表二：回归方程（1）的残差序列的ADF检验

4、格兰杰因果检验

协整分析证明了变量之间存在长期确定的均衡关系，但是还无法确定时间序列数据间是否存在因果关系。本文通过Granger因果检验来确定其因果关系。

表三：Granger因果关系检验结果

经过Granger因果检验，发现R&D经费投入、R&D研究人员人数以及IFDI都是我国专利申请数量的格兰杰原因，而OFDI不是我国专利申请数量的格兰杰原因。

三、结论

通过本文对国际直接投资与一国创新能力的分析，可以得出以下结论：

第一，国际直接投资有利于一国获取先进技术，通过与本国研究与发展活动结合，有助于提高本国的创新能力。

第二，发展中国家对发达国家的直接投资能否提高发展中国家的创新能力依赖一系列条件，包括直接投资的范围，发达国家的限制以及跨国公司的发展状况。

第三，我国吸引外商直接投资对我国创新能力的提高具有正面效应，但我国对外直接投资作用不明显。

参考文献：

[1]MacDougall G The Benefits and Costs of Private Investment from Abroad：A Theoretical Approach[J]. Economic Record，1960，（36）：13- 35

[2]Globerman S Foreign Direct Investment and Spillover Efficiency Benefits in Canadian Manufacturing Industries.Canada Journal of Economics 1979 （12）

[3]Blomstorm M.and Persson，H.Foreign Direct Investment and Spillover Efficiency in an Underdeveloped Economy：Evidence From the Mexican Manufacturing Industry World Development 11 1983

[4]Harris，R and Robinson，C..Productivity Impacts and Spillovers from Foreign Ownership in the United Kingdom [J].National Institute Economic Review，2004，（187）

[5]沈坤荣等.外国直接投资、技术外溢与内生经济增长.中国社会科学.第5期

[6]潘文卿.外国直接投资对中国工业部门的外溢效应：基于面版数据的分析.[J].世界经济 2003（16）

[7]赵伟，古广东，何元庆.外向FDI与中国技术进步：机理分析与尝试性实证[J].管理世界，2006（7）

[8]刘凯敏，朱钟棣 我国对外直接投资与技术进步关系的实证研究[J].亚太经济2007（1）98-101

[9]小岛清（日）《对外贸易论》南开大学出版社

[10]拉奥.新跨国公司：第三世界企业的发展.伦敦 JohnWiley&Sons.出版公司.1983