装备制造业研发投入的重点领域选择决策过程研究

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[摘 要]装备制造业是为国民经济各行业提供技术装备的战略性产业, 从上个世纪末开始,伴随着经济全球化和国际竞争的愈演愈烈,装备制造业的发展越来越受到国家的重视。因此,现代装备制造业的发展在很大程度上要依赖于科技的进步。要想在新时期重振装备制造业雄风,就必须增加研发资金投入,促进装备制造业技术进步与快速发展。本文通过对装备制造业研发投入文献的分析,提出了装备制造业研发投入重点领域的决策过程,并运用DEA模型对于装备制造业研发投入现状进行评估。

[关键词]装备制造业 研发投入 重点领域 决策

一、引言

制造业中,装备制造业占据着非常重要的地位。装备制造业是为国民经济各行业提供技术装备的战略性产业,关联度高、吸纳就业能力强、技术资金密集,是产业升级、技术进步的重要保障和国家综合实力的集中体现。它一方面联系着材料、电子和零配件加工等高新技术行业,另一方面通过装备制造业生产的各种制造装备,直接带动其它产业的结构调整和优化,向附加值高的产品链一端发展,从而带动相关产业的发展。可以说,装备制造业是强国富民之本,是工业化之母,是高新技术产业之根,是现代国防之基石[1]。从上个世纪末开始,伴随着经济全球化和国际竞争的愈演愈烈,装备制造业的发展越来越受到国家的重视。在2006年,国家专门出台了《关于振兴装备制造业的若干意见》,通过宏观调控和政策倾斜来促进装备制造业的发展。2009年初,国家出台了《十大产业振兴规划》,装备制造业赫然在列,显示了国家对于装备制造业发展的重视。

随着当今科学技术的迅速发展,引起了产业结构的巨大变化。因此,现代装备制造业的发展在很大程度上要依赖于科技的进步。要想在新时期重振装备制造业雄风,就必须重视科学技术的发展。在当今科技迅猛发展的背景下,增加研发投入,促进装备制造业快速发展。

当然,在装备制造业发展的过程中,必须加强对于装备制造业重点领域的选择。装备制造业的发展过程中,由于各个区域装备制造业发展的水平不一样,各个地区对于装备制造业的支持力度也不尽相同。装备制造业包含的产业众多,领域广泛,要想全部支持和发展有一定的难度,因此,必须有重点地选择装备制造业研发投入的领域,从而以点带面,促进装备制造业的快速健康发展。

二、装备制造业研发投入重点领域选择的文献综述

1. 装备制造业及其研发投入

装备制造业是为国民经济和国家安全提供技术装备的企业的总称,是为满足国民经济各部门发展需要而制造各种技术装备的产业。它覆盖了机械、电子、武器弹药制造业中生产投资类产品的全部企业。它所提供的产品包括系统、主机、零部件、元器件和技术服务。装备制造业的发展水平是衡量一个国家国际竞争力和科技进步水平及社会进步程度的重要标志之一。按国民经济行业划分,其范围包括金属制品业、普通机械制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、电子及通信设备制造业、仪器仪表及办公自动化机械制造业、武器弹药制造业等类中的相关行业(通常的统计数据都不包括武器弹药制造业,本文也是如此)。

装备制造业的企业研发投入较明确地说分为两个部分:一是对为获取科技成果开展基础研究工作的投入;二是对为获得经济效益和社会效益而进行的发展研究、应用研究的投入。具体地说,投入主要涉及有关人才、资金、物料、工具、成果、政策法规和情报信息等要素,这些都是能够促进装备制造业技术进步和产业升级的研发投入的具体方面。

2. 装备制造业研发投入重点领域选择

关于装备制造业研发投入重点领域的选择,大多数学者都是结合装备制造业出台的政策性文件对于装备制造业研发投入的重点领域进行选择,通过定量研究装备制造业研发投入重点领域选择的文章很少。近年来出台的众多装备制造业振兴政策和文件大都明确规定装备制造业研发投入的具体领域,却并不关注如何选择装备制造业研发投入的具体领域。研究装备制造业的学者们也是研究装备制造业与科技、创新的结合,而并不关注装备制造业的具体投入领域。霍向梅,綦良群等认为高新技术产业在传统装备制造业发展过程中起推动作用,并对影响这一推动作用的关键因素进行了分析。在此基础之上,设计了综合评价高新技术产业对传统装备制造业发展推动作用的指标体系,为认识和定量研究高新技术产业对传统装备制造业发展的推动作用提供了一定理论基础。马文东, 王雅林等认为装备制造业的产业链条长,可供企业创新的空间大,尤其是集群式的创新,必不可少。经验证明,产业集群中的公司很少孤立地创新,相反它们是在生产联系网络中创新。大多数的创新活动涉及众多的参与者,源于不同参与者互补性、专业化的知识与能力的结合。尹建华我国装备制造业规模不小,但总体水平不高,国际竞争力不强,还不能充分满足国内建设需要,关键技术过分依赖国外,自主发展能力薄弱。从目前来看,我国光纤设备、集成电路、高端纺织设备、高技术含量的数控机床、大型石化设备、重型燃气轮机、核电设备以及高端医疗设备等重大技术装备的核心技术完全掌握在发达国家手中。因此,围绕复杂装备产品的研发和生产的实际特点,探索在同一技术平台下,促进技术关联性和技术互补性强的企业合作模式,进行关键领域的整合创新,对于加快我国装备制造业的技术研发能力具有重要作用。

3.文献评述

关于装备制造业的概念,学术界其实稍有出入,但是整体的结论是一致的,对于装备制造业所包含的国民经济行业分类中的行业已经达成了共识。关于研发投入的概念,主要的依据则是根据国家对于研发投入的政策性规定。从装备制造业研发投入重点领域的选择的文献来看,装备制造业中大多数学者都是结合装备制造业出台的政策性文件对于装备制造业研发投入的重点领域进行选择,通过定量研究装备制造业研发投入重点领域选择的文章很少。近年来出台的众多装备制造业振兴政策和文件大都明确规定装备制造业研发投入的具体领域,却并不关注如何选择装备制造业研发投入的具体领域。研究装备制造业的学者们也是研究装备制造业与科技、创新的结合,而并不关注装备制造业的具体投入领域的决策过程,更不关注装备制造业研发投入的决策模型等,因此,本文将在研究装备制造业研发投入重点领域的决策过程的基础上,通过定量模型来确定装备制造业研发投入的重点领域。

三、 装备制造业研发投入重点领域选择的决策过程

1. 装备制造业研发投入重点领域决策指标的确定

(1) 确定原则

对研发投入产出进行决策,指标的选择必须能客观地反映装备制造业研发活动中的投入与产出的实际情况。另外,还要根据选用的决策依据本身的特点,选择相应的指标,由此来建立指标体系。装备制造业研发投入评价指标体系的建立,一般要遵循四个原则,即科学性原则、可比性原则、可行性原则、适应性原则。

科学性原则,是指评价指标能实际地反映和描述评价对象的变化规律,揭示对象的本质。

可比性原则,是指评价指标体系在所确定的范围内,可在不同方位进行比较。

可行性原则,评价指标体系要以所选择的评价方法,可以获得的统计数据为基础,以保证评价活动的顺利进行。

适应性原则,应根据所选用的评价方法的特点和数学上的要求,来选择适当的指标,以便与所选择的模型相适应。

(2)评价指标的选择

装备制造业研发投入与产出的评价指标要能够反映出装备制造业研发投入的特点,并真实评价研发投入的使用效率。结合装备制造业企业的测量指标与装备制造业研发投入的具体特征,制定装备制造业研发投入效率评价指标,见表1:

2. 装备制造业研发投入的现状评估

对于辽装备制造业研发投入进行评价,可以引入DEA模型,对于装备制造业各行业研发投入的相对效益进行评价,从而分析装备制造业各行业的研发投入产出的相对有效性,对于今后如何改进研发投入效率,增加产出提供一些借鉴。

假设有n个被评价的行业(或决策单元),每个行业都有m种类型的输入(即该部门对资源的耗费),以及s种类型的输出(即该行业在消耗了资源后所表现出的效果),它们可由表2给出:

其中: xij为第j个行业对第i种输入的投入量,xij>0;yrj为第j个部门对第r种输出的产出量,yrj>0; vi为第i种类型输入的一种度量(即权),vi大于或等于0; ur为第r种类型输出的一种度量(即权),ur大于或等于0。

记:

(式1)

xij及yrj为已知的数据,它们可以根据历史资料或预测得到;vi(i=1,2…… m)及ur(r=1,2……s)为权变量。对应于权系数V=(v1,v2……vm)T,U=(u1,u2……us)T,每个行业相应的效率评价指标为:

适当地选择权系数V和U,使其满足:

。 (式3)

于是就有:

若对任一个j行业进行效率评价,则在各个hj(j=1,2……n)均不超过1的条件下,选择权系数V及U,使h最大。从而得到DEA评价模型。如式5-5所示:

通过等价转换和对偶问题变换,式(5-5)可转化为(5-6)所示模型:

只有当时,才表明被评价的决策单元DEA有效,否则为非DEA有效。

3.重点领域的确定

结合对于装备制造业分行业进行研发投入产出相对有效性分析的结果,以及装备制造业的现状,特提出装备制造业在今后研发投入的重点领域的选择。首先,对于装备制造业的优势行业且研发投入产出有效的,毫无疑问应该加大投入力度,在保持优势的同时扩大优势,加大该行业对于装备制造业乃至经济发展的贡献;其次,对于装备制造业研发投入规模较大而研发投入产出相对无效的行业,在适当增加一定的研发投入的同时更要解决好研发投入产出效率的问题。要对于研发投入的各个环节仔细分析,找出不足加以改进,提高行业研发投入产出的效率。最后,对于一些研发投入规模相对处于劣势而研发投入产出相对有效的行业来说,可以有选择的对某些领域加大投入,促进一些技术含量高、市场潜力大的产品的发展。

四、 结论

通过对于装备制造业研发投入相关文献的分析,提出了装备制造业研发投入重点领域的决策过程,认为其决策过程包括:1.确定装备制造业研发投入重点领域选则的决策原则;2.确定装备制造业研发投入重点领域的决策指标;3.装备制造业研发投入的现状评估;4.确定装备制造业研发投入的重点领域。本文的研究不仅对于装备制造业的相关理论是一个有益的补充,对于装备制造业研发投入的重点领域决策进行研究,而且对于现实中如何确定装备制造业研发投入的重点领域提供决策参考。

参考文献:

[1]王家青,高全杰.我国装备制造业的现状与对策探讨[J].机床与液压.2006.(3):60-62

[2]国家发展与改革委员会.关于振兴装备制造业的若干意见,2006

[3]国家发展与改革委员会.十大产业振兴规划.2009