基于文献计量的国内外信息与文献国家标准对比研究

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[摘要]认为对标准文献进行文献计量学分析，其结果可作为标准制修订、活动和标准化发展趋势的风向标。基于文献计量学的方法，对我国信息与文献领域的国家标准与发达国家的标准文献进行对比分析，以期为我国信息与文献领域未来的国家标准制修订工作提供决策依据。

[关键词]文献计量学　文献信息　国家标准　比较研究

[分类号]G250

1　前言

标准是为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。由于经济发展水平、产业分布情况和科技发展阶段与重点的不同，各国的国家标准在数量、标龄、年代分布、技术领域分布以及采标方面都有一定的差距。《工业和信息化部2010年标准化工作要点》提到：要重点对比行业标准与国际标准、国外先进标准的差异，进行水平对比分析，研究将“与国际标准对标”纳入标准制修订工作流程，加大采用国际标准和国外先进标准力度，提高标准整体水平。

根据ISO／TC46信息与文献标准化技术委员会的界定，“信息与文献”标准的当前工作范围是：与图书馆、文献信息中心、出版。档案、文件管理、博物馆文献、索引与文摘服务以及信息科学等相关实践的标准化。信息和文献所制定的标准旨在促进对知识信息的获取，并帮助开发适当的自动化工具、计算机系统和服务，以获取图书馆、档案馆、博物馆和企业所拥有的信息。

本研究基于文献计量学的方法，对我国信息与文献领域的国家标准与发达国家的国家标准进行对比分析，以期为我国相关标准制修订工作提供借鉴。

2　标准数据与分析方法

2.1　标准数据

为了保证国内外信息与文献标准数据的全面性和完整性，本研究选择了中国标准化研究院国家标准馆标准文献题录数据库(简称“中标库”)和德国Peri-norm标准数据库作为数据来源，其中，中标库来源于国家标准化管理委员会、德国标准化协会和标准馆馆藏资源，数据比较全面和准确，数据总量达138余万条；Perinorm是世界上第一个也是最权威的标准与技术法规题录数据库，涵盖了国际标准、欧洲标准和23个国家的国家标准，总量超过l100000条。

在数据选取时，利用国际标准分类号(InternationalClassification of Standards，简称ICS)来进行检索，最后检索日期为2010年10月31日。

2.2　分析方法

文献计量学是借助文献的各种特征的数量，采用数学与统计学方法来描述、评价和预测科学技术的现状与发展趋势的图书情报学分支学科。对学科的文献数量进行定量分析，可以追踪某一学科科研的情况及其动向。

标准文献是在有关方面的合作下，按照规定程序编制并经主管机关批准，以特定形式，供一定范围内广泛而多次使用的，包括一整套规格、定额、规则、要求的文件。对标准文献进行文献计量学分析，其结果可作为标准制修订、活动和标准化发展趋势的风向标，可以为国家有关部门对相关领域标准制定立项活动提供参照依据。

3　结果

本研究从标准数量、标龄、年代、采标率、采标程度、采标及时性等多个方面，对中、英、美、德和法国等5个国家的现行标准进行统计分析，来揭示我国信息与文献标准与国外发达国家之间的差距。

3.1　标准数量

从标准数量上来看，英国最多，多达282项；其次为法国，159项；中、美两国标准总量差别不大，均为150项左右；德国最少，有135项，如图1所示：

3.2　标龄

标龄是指目标准实施之日起，至标准复审重新确认、修订或废止的时间，又称为标准的有效期。标龄是衡量标准时效性的一个指标。我国标龄为5年以内的标准数量比较多，说明我国现有的信息与文献标准的时效性比较高，只是标龄分布有些不太平衡。就某一年而言，其他几个国家标龄为5年内的标准数量不如中国多，但其分布相对平衡。德国标龄较长的标准比较多，这可能与其最早参与信息与文献标准化活动有关。如图2所示：

3.3　年代分布

标准年代的时间分布体现的是标准数量的时间序列分布情况，可以说明不同时间点上标准制订的活跃程度。图3中显示，几个国家的发展呈现两种趋势：①增长趋势，中国、英国和美国处于增长趋势，但增长模式不同，2000年以来中国标准数量有了显著增长，但数量增长不平衡，呈现大起大落，如2010年新批准的信息与文献标准仅有2个；英国从2000年以来的标准也较多，基本呈现出稳步上升的趋势；美国在1990年以后标准数量开始增多，此后基本处于上升趋势。②平稳状态，德国在上世纪80年布的标准数量较多，1990年以后标准数量较少，呈平稳状态；法国自上世纪80年代以来，标准数量基本上处于稳定状态，年均5.9个。如图3所不：

3.4　技术领域分布

鉴于ICS是中国、美国、英国、德国、法国和日本共同采用的同一种标准分类方法，具有比较分析所具备的共同性和可比性，因此，选择ICS分类法作为技术领域的划分依据。

从图4可以看到，标准技术领域分布的相似之处在于：①“37.080文献成象技术”类标准普遍较多，这与缩微技术很早就应jH于信息与文献领域是分不开的；②“01.140.40出版”类标准普遍较少，随着信息媒体的多样化，这将是我们需要关注和研究的部分，也是未来标准化的一个重要领域。

差异之处在于：①“35.240.30信息技术在信息、文献和出版中的应用”中，美国的标准比例明显高出其他几个国家，这与美国的技术发展处于世界前列是分小开的；②在“01，140，10文字字体和文字转写”类标准中，德同的标准比例最高：文字字体和文字转写类标准属于基础标准，由于德国很早参与信息与文献标准化活动的国家，导致其在基础标准部分相对比较强；③在“01.140.20信息学”类标准中，法国的标准比例最大，说明了法国在文献信息工作中的标准化方面相对比较突出。

3.5　国际标准采用情况

由于国际标准在国际贸易、技术转让和开展国际经济、技术交流与合作等方面具有重要的作用，世界各国对国际标准的制定和采用都非常重视。本研究主要从采标率、采标一致性程度和采标及时性等指标来分析采标情况。

3.5.1　采标率　采标率是反映各同采标工作情况和衡量各国国家标准总体水平的一项重要指标。图8中清楚地显示出，英国的采标率最高，为65.20％，美国(27.70％)最低。我国历来重视采标工作，并将它作为一项重要的技术经济政策，所以，我国的采标率相对较高。美国采标率相对最低的原因在于，美国的技术发展处于世界前列，不少国际标准都是采用或部分采用美国的标准。但总体上来看，采用国际标准是各国国家标准的主要来源之一(见图5)。

3.5.2　采标一致性程度　各国在采标的原则与方法上需要一个统一的尺度，以保证各自采标的结果能得到相互承认。中国标准与国际标准的一致性程度分为三种：等同采用(IDT)、修改采用(MOD)和非等效采用(NEQ)。通过图6中的比较，我们可以看出：①国外采标中，等同采用所占比例都非常高，占主导地位；中国的等同采用相对较少，可能是由于中国采标时面临的语言差异较大。②中国的采标一致性程度的划分最复杂。这是由于我国的相关规定发生了变化：1984年规定为等同采用、等效采用和参考采用；1993年改为等同采用、等效采用和非等效采用；2001年修改为与国际标准一致。

3.5.3采标及时性标准是有时效性的，如果采标不够及时，有可能会导致所采用的国际标准已经过时之后，相应的国家标准才开始生效。本研究主要从采标的年份分布和时间差来分析采标的及时性，如图7所示：

我国所采用的国际标准主要分布在i998―2002年间，所采用的近几年的国际标准非常少，说明我国在采标上非常积极，但时效性不高；而英国在采标方面基本上持着平衡的角度，近几年所采用的国际标准数量一直呈现上升的趋势，采标非常及时；美国对于国际标准的采用有过三个高峰期，近三年是其中的一个高峰期。德国和法国采标的年份分布比较均匀，虽然数量百分比不高，但各个年份都有所采用，反映了他们对于国际标准跟踪的及时性。

采标时间差从另一个角度反映各个国家对国际标准跟踪的及时性，以及对国际标准的反应度是否敏锐。如图8所示：

从图8中可以看出，英国和美国是跟踪国际标准最及时、反应最迅速的国家。在采标时间差为O一2年的标准中，中国的标准最少，说明中国采标的及时性还有待于加强。

4　结论

4.1　及时跟踪国际标准的进展，缩短采标时差

为了尽早确定对于新兴媒体和技术的标准化需求，确定新的标准化领域，应考虑进行市场评估和可行性研究。考虑到国外技术发展的先进性，可根据ISO／TC46正在进展中的工作项目以及发达国家最新制订的标准，确定技术发展的新趋势，指定合适的工作小组或分技术委员会，首先开展新兴媒体或技术在我国的应用情况调查，然后基于应用实践来开展对其实施标准化的可行性研究。这样不仅可以提升标准制定后的实用性，还能紧跟国际标准和发达国家先进标准的发展趋势，及时制定出相关标准。如：根据ISO正在进行中的项目：RFID技术在图书馆的应用，我们可以提前立项，事先对RFID技术在我国图书馆中的应用情况进行调查，进行相关标准制订的可行性。一旦国际标准，即可根据我国的实践发展状况及需求，马上设立新的标准制订项目。

4.2　加强“信息技术在信息、文献和出版中的应用”标准的制定

技术变革直接影响着信息与文献领域，给它带来了翻天覆地的变化：纸质或电子信息的创造、传播和存储中的重大技术变革，业务流程从受控的、基于纸张的活动转变为不受控的电子流程；多种媒体汇集成多媒体信息对象，使得信息对象的创造、生产、组织、传播和存储更加复杂。新变化带来新实践，新实践则需要新标准的规范。从之前的分析结果可以看到，我国在“信息技术在信息、文献和出版中的应用”这一技术领域的标准相对较少，难以适应当前信息环境的需求，因此，应当加强相关标准的制订工作。

在设立新标准的工作项目时，要考虑与国际的接轨，除了跟踪ISO／TC46的相关标准外，还要关注美国的相关标准。在几个发达国家，美国在这一技术领域制订的标准数量最多。缘于其经济实力，美国的技术发展在全球范围内一直超前，标准是对实践经验的总结，所以美国在信息技术类标准方面也是走在前列的。不少国际标准都是部分采用或全部采用美国标准。应该对美国的相关标准进行跟踪研究，有选择地采用。

此外，自从Web诞生以来，Web的每一步发展、技术成熟和应用领域的拓展，都离不开万维网联盟(World Wide Web Consorium，W3C)的努力。W3C专门致力于创建Web相关技术标准并促进Web向更深、更广发展，它以开发“Web事实标准”的各种技术规范作为其核心任务，目前已开发的技术规范超过50个。在网络环境下，信息与文献领域也越来越依赖于网络标准，与网络标准之间的关联也越来越多。因此，对W3C事实标准进行跟踪，并适当采用，也是加强信息技术在信息与文献领域应用标准的有力举措之一。

4.3　保持标准化政策实施的相对稳定性

在我国信息与文献标准的发展过程中，有两个不同于其他国家的现象：①标准年代分布不太平衡，有些年份的标准数量非常多，有些年份的标准数量非常少；②我国的采标一致性程度相对比较复杂，多达5种。这两种现象的凸显与我国的标准化政策有着不可分割的联系。如，2002年我国提出了实施“人才、专利和技术标准”三大战略后，标准战略作为我国加入WTO以后的新战略日益得到国家的高度重视和社会的普遍关注时期。为解决我国技术标准落后和滞后的问题，国家标准化管理委员会加快了国际标准转化和国家标准制定的步伐。因此，2009年批准的新标准总量高达2万多个，信息与文献标准也多达20多个。但接下来的一年里，政策似乎有些变动，新标准的批准受到严格控制，获得批准的标准数量急剧减少。因此，我们呼吁国家相关机构在制订政策时，务必要保持政策的相对稳定性，为标准化发展提供良好的、相对稳定的政策环境。