先锋良种国际有限公司在中国的知识产权策略研究

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先锋良种国际有限公司(以下简称先锋公司)于1926年成立，总部设在美国伊利诺伊州约翰斯顿市，1973年上市，1976年在中欧和亚洲建立新市场，1999年与杜邦公司合并，成为杜邦旗下的全资子公司，目前在全世界设有90多个研究和试验中心。2010年在全球的种子净销售额为53.5亿美元(此为杜邦公司2010年年报公布的种子业务销售额)，占全球市场份额的25.2％，是全球最主要的种业公司之一，也是全球最大的玉米种业公司，主要产品包括玉米种子、油菜种子、紫花苜蓿种子、杂交水稻种子、小麦种子、大豆种子，主要为下游的农业种植、饲料、食品、生物能源等产业提供原料和服务。其在全球种业市场的主要竞争对手包括美国孟山都公司、美国陶氏益农公司、瑞士先正达公司等。

在中国，先锋公司于1997年设立了杜邦先锋北京办事处，至2008年底按播种面积计算约占国内玉米种子市场的6％。先锋公司是一家技术为导向的农业科技育种公司，始终将研发领域的投入作为企业的核心优势，每年投入销售额8％～12％的资金用于玉米育种研发。其非常重视自己的技术研发成果，多以专利的形式予以保护。通过分析先锋公司在中国的专利申请状况，可以帮助我们了解先锋公司在中国的专利申请策略和知识产权战略。

先锋公司中国专利申请概况

先锋公司在中国的专利申请量为144件，其中发明140件，外观设计4件。

先锋公司从1986年就开始在中国申请专利，整个20世纪80年代共在中国申请2件专利，第一件是一种用于治疗动物肠胃疾病的细菌组合物，主要涉及动物用药品，第二件是利用微生物防腐剂防护干草的方法。这两件申请都不在先锋公司的主营业务种业范围之内，因此这两件申请可以看成是先锋公司在中国申请专利的试水行为，当时先锋公司还未在中国开展业务，主要活动还限于科研合作活动。其于1983年在中国农业大学设立联络站，进行玉米品种试验，直到1996年才找到适合中国生产条件的种质，然后开始在中国的育种研发和投资。所以在第一次申请之后的近十年内，先锋公司几乎没有在中国再申请专利，直到1995年开始恢复申请。先锋公司1995年的一件中国专利申请涉及控制作物开花的遗传基因，说明此时其已经开始涉足农业生物技术的研究和应用，并开始在中国对此进行专利布局。

从先锋公司的网站上可以获知，其在1989年就建立了自己的生物技术小组，并在1996年成为第一家研究农作物遗传学的公司。1996～1998年间，先锋公司开始在中国陆续申请农业生物技术方面的专利，例如“通过表达高水平的抗生物素蛋白诱导植物雄性不育性”(CN96196046)、“用于生产单性果实和蔬菜的转基因方法和组合物”(CN97194240)等。1999～2003年，先锋公司在中国的专利申请很少，5年才提交2件，这可能是由于其被杜邦公司并购的原因，其发展战略有所调整，公司业务还处于整合阶段，影响了其专利申请节奏。

从2004年开始，先锋公司在中国的专利申请量有了大幅增长，2005～2009年的平均年增长率达到36％，专利申请的内容涉及转基因技术、育种方法等多个方面，而且在2005和2008年申请了4件涉及产品外包装的外观设计专利，这说明此时先锋公司已经在积极拓展中国市场并销售多个系列的产品，而且希望通过外观设计专利的形式保护其在售产品免受假冒伪劣产品的冲击。

2010～2011年先锋公司的中国专利申请量骤降，这很可能是因为通过PCT途径进入中国的专利申请周期较长(超过32个月)，大部分专利申请还未公开，不能被检索统计到。因此目前所能得到的先锋公司2010～2011年中国专利申请统计数据是不完全的。但是根据其2004年之后一直延续的中国专利申请趋势以及其在农业生物技术领域技术发展现状来看，先锋公司在2010～2011年乃至以后在中国的专利申请仍将保持快速增长的趋势。

与先锋公司在全球范围内的专利申请总量相比，其在中国的专利申请数量并不高。先锋公司在全球的专利申请超过2700项，其中只有100多件在中国进行了申请。先锋公司最早的专利申请是1977年在美国申请的US4154021A(棉花种子的连续去纤维方法)。整个20世纪80年代先锋公司在全球的专利申请约30件，而在中国只申请了2件。在农业生物技术领域，先锋公司最早的专利申请是1986年的AU7093587A(基因组中含有病毒cDNA编码的反义RNA和转录终止子的抗病毒植物)，其在中国1995年才开始农业生物技术领域的专利申请。由此可以看出，在先锋公司的全球专利战略体系中，中国是一个布局相对较晚，专利申请量相对较少，但近年来越来越被重视的区域。

先锋公司杂交育种技术在中国的知识产权保护

先锋公司在中国申请的140件发明专利主要涉及农业生物技术和育种技术两个分支，其中生物技术相关专利申请超过80％，而育种技术以及其他的专利申请不足20％。尽管目前农业生物技术是热点、前沿的研究领域，但是由于技术发展和产业政策的限制，先锋公司在中国的业务仍是以出售通过杂交育种技术获得的玉米种子产品为主，所以育种技术领域是与其目前业务最相关的领域，在该领域中先锋公司希望能改良种质资源和提高农作物的产量。

先锋公司在育种技术方面的中国专利申请主要包括提高种子质量的方法例如“提高玉米种子质量的方法”(CN1144453A)，对种子或其组织进行定向、定位、收集、取样、分析的方法例如CN1281332A、CN102095600A等，以及用于育种的相关装置例如“对种子进行涂覆，辨识，并索引的装置”(CN102131378A)。先锋公司在育种技术领域的中国专利申请相对较少，而且主要是在育种相关的检测分析方法方面的申请，这是由于植物新品种并不属于中国专利法的保护客体，所以杂交育种得到的新种子产品在中国并不能通过专利进行保护，而根据《中华人民共和国植物新品种保护条例》的规定，新的杂交种子产品可以通过申请植物新品种而受到保护。到目前为止，先锋公司在中国共申请了18个植物新品种(参见表1)。

其实先锋公司在中国很早就开展了玉米杂交育种的研发和试种，1998年建立了中国铁岭先锋公司，并在辽宁铁岭和河南新乡设立研发中心，分别研发春、夏播玉米品种，针对中国市场进行育种和测试。先锋公司目前在售的玉米种子产品包括黄淮海区的先玉128、先玉252、先玉335(黄淮海)、先锋321322(黄淮海)、先玉738(新品种)、先玉688(新品种)，东华北区的先玉335(东华北)、先玉508(东华北)、先锋33875、先锋38P05、先玉420、先玉696、先锋32D22(东华北)、先玉698(新品种)和西南区的先玉508(西南区)，其中大部分都已经申请植物新品种而希望获得保护。可见在育种技术领域，先锋公司在

中国的知识产权策略是以植物新品种保护为主，专利保护为辅。

先锋公司在农业生物技术领域的中国专利布局

农业生物技术被认为是农业技术重要的发展方向之一，可以为解决全球的粮食短缺问题提供新的途径。农业生物技术领域也是目前各种业公司竞相争夺的技术前沿阵地。先锋公司宣称自己是第一家研究农作物遗传学的公司，因此在其专利申请中农业生物技术领域也是其主要关注的技术领域。先锋公司在这个领域的中国专利申请主要包括以下几种类型：①采用基因工程技术改造各种植物遗传基因的方法，例如“用于生产单性果实和蔬菜的转基因方法和组合物”(CN1217026A)；②具有特定功能的核酸或多肽片断，例如“异戊烯基转移酶序列及其使用方法”(CN101061228A)、“新的草甘膦N-乙酰转移酶基因”(CN1531594A)；③转基因植物的选择和培育技术，例如“转基因作物的抗性治理策略”(CN101568641A)、“二倍体胚的选择性切除”(CN101652481A)。这些专利申请所涉及的转基因作物类型主要包括玉米、大豆、高粱、小麦、油菜、水稻、向日葵和苜蓿等，而且很多功能基因片段可以插入不特定的对象中，对植物载体没有特别限制，也就是说基本涉及了所有的作物种类。

先锋公司在农业生物技术领域的主要研发目的在于通过改造植物的遗传特性使转基因植物产品在性状和营养品质等方面更加符合人类的要求，包括提高植物的生物产量以提高生产率，降低生产成本；提高植物环境适应能力以减少农药和肥料的使用，降低对环境和产品的污染，减少粮食的损失，降低农民的成本和投资的风险；改善植物营养成分的种类以提高产品的市场竞争力，为消费者提供特殊需要的各种食品等。先锋公司在农业生物技术领域专利申请的发明目的也与此密切相关：①获得产量高、生长速度快的转基因植物，例如CN1269837A就是通过表达高水平的抗生物素蛋白诱导植物雄性不育性来替代传统的人工、机械、化学方法而控制花粉产生，以便提高生产效率，CN101437958A则是通过特定DNA序列筛选高产量的大豆品种；②获得具有抗除草剂、抗虫、抗病、抗逆等特性的转基因植物，例如CN101297040A就是使植物表达GAT多肽和URA多肽从而获得对多种除草剂的耐受性，CN101511863A则是在植物中插入苏云金芽胞杆菌的特定核酸片段使其能编码具有抗鳞翅目虫害的多肽，CN101589147A是提供玉米的ERECTA基因以改善农作物的生长、蒸腾效率和耐旱性；③获得改善营养成分的转基因植物，例如CN1192239A就是在植物细胞中引入特定的DNA序列使植物产生更丰富的苏氨酸。

先锋公司在中国市场的专利申请策略

就先锋公司中国专利申请的法律状态而言，大部分申请仍处于审批过程中，已经审批完毕的只占其申请总量的约20％，这些专利申请中被授权的约占50％，另一半申请被视为撤回或被驳回。从既往的50％授权率指标来看，先锋公司对于中国专利法和中国专利审查制度的适应和认识程度还有待提高。

先锋公司在中国的发明专利申请主要是通过PCT途径提交的，也有部分通过《巴黎公约》途径进行，其所有的发明专利申请都有优先权信息。专利申请的优先权国别体现了专利技术的首次申请国信息，即专利技术的实际研发地或技术输出地信息。分析先锋公司在中国的发明专利申请优先权国别，发现大部分优先权来自美国，有少量来自英国，却没有在中国直接进行申请的专利。由此可以看出，尽管先锋公司在中国很早就开展了大量研发和试验活动，但是这些研发行为并未在中国形成相应的专利申请，所以其在中国的研发活动可能并未涉及其核心技术研发。另外先锋公司在2002年与中国登海种业公司成立合资公司，2006年又成立敦煌种业先锋海外有限公司，但从登海种业和敦煌种业的专利申请状况和公布的年报信息来看，先锋公司与其只是在生产和商业销售上进行合作，不涉及育种研发和技术转让。由此可知，先锋公司在中国市场仍是以销售贸易为主，中国仍然只是先锋公司的技术输入国。

从先锋公司的研发投入来看，其所属的杜邦集团投入的研发费用由2009年的13.8亿美元提高到2010年16.5亿美元，约占杜邦集团净销售收入的约5.2％，其中在先锋公司所属的种业以及食品相关业务板块的研发投入约10亿美元，占杜邦集团研发投入总额的约61％。可见先锋公司的研发资金非常充裕而且这几年在快速增长，这必然也会体现在先锋公司未来的专利申请量上。可以预见，在接下来的几年中，先锋公司在中国的专利申请数量仍然会保持较快增长。

总体而言，先锋公司在中国进行专利布局是比较积极的，近年来的专利申请量呈现出快速增长的发展趋势，而且主要关注热点和前沿的农业生物技术领域。先锋公司在技术研发上的积极投入和在中国的专利技术布局都值得国内相关企业研究和学习。

(作者单位：国家知识产权局专利局医药生物发明审查部)