论林业碳汇的市场交易机制

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【摘要】林业碳汇已经是一种世界公认的新型清洁能源，这种能源的利用与推广对于世界经济发展以及环境状况的改善具有重大的现实意义。现阶段，各国的碳汇能源开发主要是依靠政府的单一投资进行的，很少有其他资金的融入，这对于这一行业的发展是一大弊端。吸引优秀的资金进入碳汇市场是林业碳汇发展的助推剂，笔者在研究这一交易机制的同时对各国的碳汇融资机制进行深入的分析，在政策引导、交易成本投入、风险预测、成果收益等方面进行对比，皆在探求中国碳汇资源开展交易机制的发展路径，这一研究对于我国碳汇能源的开发与利用是有着十分重要的实践价值的。

【关键词】林业碳汇；交易机制；融资体系；理论研究

一、问题的提出

现阶段，市场经济的发展需要各种资金的注入，只有这样才能对市场的源动力产生推动作用，也只有这样才能对市场经济的优化起到推动作用，资金已经成为市场经济发展的核心因素。在林业碳汇市场上，资金的融入更是一种较为普遍的发展模式，但是这种资金是单纯的依靠政府的投入还是要引进其他的资金则是市场经营者必须要考虑的问题，这需要综合国内外碳汇市场的发展空间以及发展能力来决断，只有充分掌握了国内外碳汇交易机制才能对其进行科学合理的掌控，获得较好的经济价值和社会效益。

二、国际市场林业碳汇交易概述

林业日益成为一种新型的能源而代替石油、煤炭等支柱资源，作为一种新型的能源开发模式已经被各国所接受，并进一步进行研发。2001年、2002年英国和丹麦分别引进了国家减排单位的交易体系；2003年日本、澳大利亚、欧盟等相继建立了各自的国家碳汇交易体系；随后，美国、加拿大等国也实施了一系列的地方交易体系，使得中央和地方的的交易机制有效的结合，也使得碳汇交易体系建设日益完善，碳汇交易体系不断增加。与此同时，在碳汇体系迅速发展的同时，林业碳汇的服务机构日益出现并蓬勃发展，如一些大型的咨询服务公司的出现：温洛克公司，生态证券公司等都是碳汇交易服务机构的典范，对于碳汇机制的发展起到了巨大的推动作用。通过研究我们可以发现，对于碳汇市场的研究主要理论基础是碳汇是一种公共物品的理论以及碳汇市场的外部性理论、融资理论、碳汇经济价值评估理论等，在这些基本理论中，笔者认为，融资理论是其中的价值核心理念，也是世界发展碳汇市场交易机制的前提所在。在融资理论支撑的基础上，林业碳汇的交易市场分为志愿市场与非志愿市场两类，这是国际碳汇市场对碳汇交易的基本分类。在此基础上对碳汇交易机制进行深入研究。

三、林业碳汇的自愿市场交易机制

在《京都议定书》中对林业碳汇市场规定了进行约束的非自愿林业碳汇机制，相对而言，也即产生了自愿碳汇交易市场。所谓的自愿交易市场，是指不以实现《京都议定书》的碳汇目标而购买碳信用额度的市场主体之间所进行的碳汇交易。这是针对《京都议定书》中的强制碳汇交易市场而言的，在碳汇发展的过程中是比较活跃的一种交易方式。在碳汇交易的自愿交易机制中，由于其不受《京都议定书》的约束，使得自愿市场在主体、客体等方面都变现出了不同，在自愿交易机制的指导下，项目级碳汇交易一般由交易双方自由约定，准许市场下地碳汇交易一般由交易所统一规定，这就导致具体的技术标准已经交易价格有所不同。

在世界碳汇的发展历史中，美国芝加哥气候交易所和哥斯达黎加的林业碳汇交易在世界碳汇行业的发展来说，具有一定的代表性，分别概括如下：

首先，美国芝加哥气候交易所，在世界的资源碳汇发展中较为进步。其是为了北美温室气体排放和补偿项目以及巴西的相关气候补偿项目提供的首个温室气体资源交易体系和排放交易控制的平台，主要以美国的芝加哥州为基础，波及其他的七个州，该地区的温室气体排放量已经达到整个美国气体排放量的20%，这也是成为气候交易所的基本原因。截止到2003年，诸如美国的知名的大公司福特汽车公司、美国供电公司、摩托罗拉等也都参加了该交易所，该交易所在交易机制的健全过程中吸引了几乎所有的行业。美国芝加哥气候交易所的发展经历了一下四个阶段：2001年下半年交易所系统发起了基本的准备工作；2002年，美国的七个中西部地区参与者承诺温室气体减排；2003年，美国、加拿大和墨西哥参与者承诺减排并进行交易；2004年，芝加哥气候交易所开始吸纳国际会员。从交易主体上来看，主要可以分为一下几类：主要成员、副成员、参与成员、交易参与者，其中的主要成员包括政府的市政当局、公司企业等；副成员包括哪些对温室气体的排放没有明显影响的公司企业单位；参与成员包括补偿提供者和流动阶段的提供者；交易的参与者主要是指在芝加哥气候交易所注册的企业，其中这些企业一获取碳汇融资为基本目的。

其次，哥斯达黎加的气候交易所，是继芝加哥交易所的又一典范。在整个碳汇交易市场中，哥斯达黎加政府在森林服务中主要充当的是中介角色，政府机构将森林服务，如碳汇和相关流域的保护服务出售给国内以及国际的有实力的购买者，使得政府有能力对服务的提供者进行等价支付，这就是政府的中介作用之所在。在具体的实践中，哥斯达黎加政府将出售林业碳汇的收入视为一种巨大的潜在的市场元素，继而进行开发利用。使得在国际市场上的碳汇资源占有量节节攀升。

四、林业碳汇的非自愿市场交易机制

在《联合国气候变化框架公约》和《京都议定书》中都对大气的排放标准做了具体的规定，温室的气体浓度达到了一个安全的水平，在公平原则以及“共同但有区别的责任”原则的基础上对各国的温室气体排放水平做了具体的要求，进而也对林业碳汇的需求量提出了新标准。在现阶段，世界的碳交易都是围绕这个市场进行的，因此，具有强制性，称之为非自愿的市场交易机制，市场主体、交易价格、成本等都有别于资源碳汇交易机制的规定。

关于交易主体。国际林业碳汇交易中的非资源交易机制的主体是国际法上的国家，都是在国家的主体操作的基础上进行的交易手法，但是也并不是每个国家都有资格进行此类交易，对于其交易条件有一定的规定。①在国际林业碳汇的买卖双方的确定方面，《京都议定书》规定只存在于缔约国之间，关于碳汇的交易量以及交易任务等并没有指导性的意见，因此，规定的较为呆板。

关于交易价格。非自愿碳汇市场交易机制中的交易价格的确定，主要由价格政策、碳汇市场基础以及技术投入等决定。其中主要影响因素有：国际以及国内碳汇市场的政策风险、监测以及对审核标准的认可、风险因素的传递以及项目实施对社会的影响，其中市场因素的影响因子是最强的。现阶段的碳汇交易已经进入各国的攻坚阶段，各国的专家都在制定自己相对有利的价格策略，赢得市场上的主动地位。

关于林业碳汇的交易成本。对于林业碳汇市场，一般来说，林业碳汇的成本包括从市场交易双方寻找交易合作者开始，一直延续到需求方完全获得了减排量为止发生的一切生产领域的相关费用。这些成本都需要双方在价格交易中相互博弈，寻求基本的合作基点。

关于融资机制。融资机制在碳汇交易中起着不可忽视的作用，碳汇只有在这种机制下才能有效的长足的发展，并在此基础上进行碳汇资源的开发。在融资机制中包含了需求方、供应方、市场客体以及双方在合作基础上的共同利益②。关于融资机制的研究需要对国内外进行长期的观察，才能进行系统的规划，在此不一一赘述。

非自愿的碳汇市场交易机制对于世界碳汇市场的发展注入了新的发展血液，对于我国的碳汇事业的发展也起到了巨大的推动作用，对此需进一步深化研究。

五、我国碳汇交易的路径选择

我国的碳汇市场，是指在中国境内开展的林业碳汇项目以及将要开展的林业碳汇流通的二级市场。在我国林业碳汇的发展过程中可以发现，我国已经紧随世界发展的步伐，世界碳汇的发展对于我国碳汇市场的开发有着指导性的作用。

我国在发展碳汇市场的同时也进行了相关的准备：成立了由中央国家机关牵头并主管的碳汇市场管理机构，具体有发改委以及林业相关部门进行调控；在相关组织的引导下，搭建了碳汇市场发展的信息平台，进行国内外的谈会市场的发展与交流；国家相关机关在国际碳汇发展理念的引导下设置了专项的林业碳汇市场的发展基金；信息沟通得当以及政府机构的重视使得碳汇市场的发展有了比较优势的发展区域，进行了相关的实验区探索。在上述相关准备的基础上我国非志愿碳汇项目进行了一系列的尝试，如广西林业碳汇项目、内蒙古林业碳汇项目、四川林业碳汇项目等，这些都是在理论研究的基础上进行的实践考证。

当然，在进行这些实践项目的同时，我国也发现其中存在严重的问题，碳汇市场的发展风险较大、融资成本较高、技术因素禁不起考验、与国外的信息交流匮乏等都成为碳汇市场发展的严重障碍。

综上，对于构建我国完善的自愿交易机制以及非自愿交易机制，笔者提出以下几点建议：

首先，在政策研究上减少市场发展风险。政策的导向是市场走向的风向标，无论是自愿性的碳汇市场的发展还是非自愿市场的发展都需要在政策上进行严格的掌握，政府高层应该对碳汇市场有较为明确的认识，减少政策制定上的不确定性，用以保障我国碳汇市场的有效发展。

其次，尽量降低碳汇交易成本。在发展市场经济过程中，成本是市场主体选择交易对象的主要因素，要对碳汇市场进行市场机制的衡量，设计并使用碳汇交易的标准化合同形式，开发林业碳汇行业的发展规模，简化交易程序，保障交易安全，在最大程度上降低碳汇交易的基本成本。

再次，提升碳汇发展中的技术手段。在碳汇行业的发展中，需要的是林业发展中的资源转化，这其中需要的是技术投入以及技术手段的提升，目前，我国对碳汇资源的开发所投入的技术能量是比较薄弱的，需要对此进行深入的研究并与国外先进的技术进行交流合作，取得国际上最先进的技术信息以及碳汇发展信息，发现不足，取长补短，寻求技术上的优势，发展碳汇这一朝阳产业。

最后，建立完善碳汇交易市场并强化制度保障。碳汇市场的发展是需要政府与企业相互合作并实现共赢的，我国应该建立国内自有的碳汇交易市场，在市场的发展中实现碳汇企业的蓬勃发展，并由政府出台一些列便于碳汇行业发展的相关策略，在此政策措施的指导下强化碳汇交易市场。

综上所述，国内外的碳汇交易机制的建立已经形成规模并逐步强大，自愿性的碳汇交易机制与非自愿性的碳汇交易机制都对该行业的体系化建设有巨大的推动作用，我国作为世界上最大的发展中国家，碳汇市场也有了一定的发展，但是较之国外发达国家来说还有一定的差距，我国要在总结自身碳汇发展现状的情况下，汲取国外的先进经验，不断丰富我国碳汇市场的发展原动力，建立完善的林业碳汇的市场交易机制。

参考文献

[1]陈继红，宋维明.中国 CDM 林业碳汇项目的评价指标体系[J].东北林业大学学报，2006.

[2]清洁发展机制（CDM）造林再造林项目[J].林业科学，2006 年 01 期.

[3]涂慧萍，陈世清，陈建群.对林业碳汇及试点的思考[J].林业资源管理，2004 年 06 期.

[4]林德荣.林业碳汇市场交易成本问题研究[J].北京林业大学学报（社会科学版），2005 年 04期.

[5]Rice， Charles W， Introduction to special section on greenhouse gases and carbonsequestration in agriculture and forestry， Journal of Environmental Quality， v35，n4， July/August， 2006.

作者简介

①石媛媛（1983―），女，辽宁省本溪市人，国家林业局调查规划设计院数据中心，主要研究方向：软件工程。

①具体条件有：其一，要自愿参与，并且由国家制定相应的国家主管机构；其二，发展中国家进行此交易要进行碳汇项目登记前批准《京都议定书》；其三，发达国家可以不一定批准《京都议定书》；其四，对于参与的国家都必须对森林遗迹碳汇有明确的规定。

②其中的共同利益包含了在碳汇交易中的所以利益以及由此产生的相互关系。